二零二四年度企业上市辅导与保荐合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业上市辅导与保荐合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条辅导与保荐内容2.1辅导范围2.2保荐服务内容第三条合同期限3.1辅导期限3.2保荐期限第四条合同金额与支付方式4.1合同金额4.2支付方式4.3支付时间第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.2乙方的权利和义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决方式8.1争议解决方式第九条合同的变更与解除9.1合同变更9.2合同解除第十条继承与转让10.1合同继承10.2合同转让第十一条法律适用11.1合同适用的法律第十二条合同效力12.1合同的生效12.2合同的失效第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项第十四条合同的签署14.1合同签署日期14.2合同签署地点第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××有限公司1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.2乙方名称：×××证券有限责任公司1.2乙方地址：××省××市××区××路××号第二条辅导与保荐内容2.1辅导范围：2.1.1对甲方进行公司治理、财务、法律等方面的辅导；2.1.2协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于财务审计、法律尽调、招股说明书编制等；2.1.3提供上市过程中的咨询和建议，协助甲方与监管机构沟通，确保上市过程的顺利进行。2.2保荐服务内容：2.2.1担任甲方上市保荐人，负责甲方股票上市申请文件的编制和审核；2.2.2协助甲方完成股票发行工作，包括发行方案设计、询价、定价、配售等；2.2.3持续督导甲方上市后的运行，确保甲方遵守证券法律法规，规范公司治理。第三条合同期限3.1辅导期限：自合同签订之日起至甲方股票上市之日止。3.2保荐期限：自甲方股票上市之日起至保荐协议终止之日止。第四条合同金额与支付方式4.1合同金额：双方协商确定为人民币【】万元整。4.2支付方式：甲方分期向乙方支付合同金额，具体支付方式如下：4.2.1自合同签订之日起【】日内，支付合同金额的30%；4.2.2在辅导期限内，根据辅导进度，支付合同金额的30%；4.2.3在保荐期限内，根据保荐进度，支付合同金额的40%。4.3支付时间：按照双方约定的支付方式，甲方应在约定的时间内向乙方支付相应的款项。第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务：5.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务、业务、法律等信息，以便乙方进行辅导和保荐工作；5.1.2甲方应按照合同约定支付合同金额，不得无故拖延或拒绝支付；5.1.3甲方应配合乙方的辅导和保荐工作，遵守相关法律法规，及时履行告知义务。5.2乙方的权利和义务：5.2.1乙方应按照合同约定，为甲方提供专业的辅导和保荐服务，确保甲方顺利上市；5.2.2乙方应保密甲方提供的相关信息，不得泄露给第三方；5.2.3乙方应在合同约定的期限内完成辅导和保荐工作，并保证服务质量。第六条保密条款6.1保密内容：本合同签订后，双方在履行合同过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息。6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。第八条违约责任8.1甲方违约责任：8.1.1甲方未按约定支付合同金额的，应向乙方支付迟延付款的利息，利息计算方式为迟延付款金额×中国人民银行同期贷款利率×迟延付款天数；8.1.2甲方未履行合同约定的其他义务的，应向乙方支付违约金，违约金金额为合同金额的10%。8.2乙方违约责任：8.2.1乙方未按约定提供辅导和保荐服务的，应向甲方支付违约金，违约金金额为合同金额的10%；8.2.2乙方泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付违约金，违约金金额为合同金额的20%，并承担相应的法律责任。第九条争议解决方式9.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条继承与转让10.1合同继承：本合同签订后，如甲方发生合并、分立等法律行为，本合同对继受方自动转让，继受方应继续履行本合同的义务。10.2合同转让：未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。第十一条法律适用11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同效力12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至合同约定的辅导期限和保荐期限届满之日终止。12.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项：（1）本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式作出；（2）本合同的任何条款均不得视为免除任何一方在合同履行过程中的法律责任；（3）本合同的任何条款均不得视为限制任何一方在合同履行过程中的合法权益。第十四条合同的签署14.1合同签署日期：2024年1月1日14.2合同签署地点：××省××市××区××路××号第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1定义：本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外，根据本合同约定或未经甲乙双方同意而介入本合同项下辅导与保荐服务的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入的条件：15.2.1甲方或乙方根据本合同约定，可以邀请第三方参与辅导与保荐服务；15.2.2第三方应具备相应的资质和能力，经甲乙双方共同确认后方可介入；15.2.3第三方介入应遵守国家法律法规，不得违反本合同的约定。第十六条第三方责任16.1第三方应按照甲乙双方的约定，履行其在辅导与保荐服务中的职责，并承担相应责任；16.2第三方如因故意或过失导致甲方或乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任；16.3第三方如因不可抗力或意外事件导致无法履行合同义务的，应及时通知甲乙双方，并采取合理措施减少损失。第十七条第三方责任限额17.1甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿金额、责任范围等；17.2甲乙双方应确保第三方的责任限额符合国家法律法规的规定，并保障甲乙双方的合法权益；17.3如第三方不同意约定责任限额，甲乙双方有权拒绝第三方的介入。第十八条第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲乙双方之间建立的是委托关系，第三方应独立承担其履行合同义务所产生的法律责任；18.2第三方与甲乙双方之间不应产生任何利益冲突，第三方应保持中立立场，不得偏袒任何一方；18.3第三方在履行合同义务过程中，如与其他方产生纠纷，应由第三方自行解决，甲乙双方不承担连带责任。第十九条甲乙双方的义务19.1甲乙双方应协助第三方履行其在辅导与保荐服务中的职责，提供必要的信息、资料和条件；19.2甲乙双方应对第三方提供的服务进行监督，确保第三方按照约定履行合同义务；19.3甲乙双方应按照合同约定支付第三方服务费用，并不得无故拖延或拒绝支付。第二十条第三方介入的变更与解除20.1如甲乙双方同意变更第三方介入的条件、职责、责任限额等，应签订书面协议予以确认；20.2如甲乙双方决定解除第三方介入，应提前通知第三方，并按照合同约定承担相应的违约责任。第二十一条第三方介入的违约处理21.1如第三方未按照约定履行合同义务，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任；21.2如第三方因违约导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方予以赔偿；21.3如第三方违约行为严重违反本合同，甲乙双方有权解除与第三方的合同关系。第二十二条合同的签署22.1第三方介入的修正条款自甲乙双方与第三方签订书面协议之日起生效；22.2第三方介入的修正条款与本合同具有同等法律效力，甲乙双方应严格履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方公司章程附件二：乙方证券公司资质证明附件三：辅导与保荐服务内容清单附件四：合同金额支付计划表附件五：保密协议附件六：第三方介入确认书附件七：违约金计算公式附件八：争议解决方式确认书附件九：合同变更协议附件十：合同解除协议附件一：甲方公司章程附件详细要求：甲方公司章程应包括公司名称、成立时间、注册资本、经营范围、组织结构、决策程序等内容，并经甲乙双方确认。附件二：乙方证券公司资质证明附件详细要求：乙方证券公司资质证明应包括营业执照、证券业务许可证、公司简介、主要团队成员等，并经甲乙双方确认。附件三：辅导与保荐服务内容清单附件详细要求：辅导与保荐服务内容清单应详细列明乙方应提供的服务项目、服务标准、服务期限等内容，并经甲乙双方确认。附件四：合同金额支付计划表附件详细要求：合同金额支付计划表应详细列明甲方应支付的合同金额、支付时间、支付方式等内容，并经甲乙双方确认。附件五：保密协议附件详细要求：保密协议应明确保密内容、保密期限、双方的权利和义务等内容，并经甲乙双方确认。附件六：第三方介入确认书附件详细要求：第三方介入确认书应明确第三方介入的条件、职责、责任限额等内容，并经甲乙双方和第三方确认。附件七：违约金计算公式附件详细要求：违约金计算公式应明确违约金的计算方式，包括但不限于迟延付款利息、违约金金额等，并经甲乙双方确认。附件八：争议解决方式确认书附件详细要求：争议解决方式确认书应明确双方选择的争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼等，并经甲乙双方确认。附件九：合同变更协议附件详细要求：合同变更协议应明确合同变更的内容、变更的生效条件等，并经甲乙双方确认。附件十：合同解除协议附件详细要求：合同解除协议应明确合同解除的条件、解除的生效条件等，并经甲乙双方确认。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付合同金额；2.甲方未履行合同约定的其他义务；3.乙方未按约定提供辅导和保荐服务；4.乙方泄露甲方提供的相关信息；5.第三方未按约定履行合同义务；6.第三方因故意或过失导致甲方或乙方损失；7.第三方因不可抗力或意外事件导致无法履行合同义务。违约责任认定标准：1.甲方未按约定支付合同金额的，应向乙方支付迟延付款的利息，利息计算方式为迟延付款金额×中国人民银行同期贷款利率×迟延付款天数；2.甲方未履行合同约定的其他义务的，应向乙方支付违约金，违约金金额为合同金额的10%；3.乙方未按约定提供辅导和保荐服务的，应向甲方支付违约金，违约金金额为合同金额的10%；4.乙方泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付违约金，违约金金额为合同金额的20%，并承担相应的法律责任；5.第三方未按约定履行合同义务的，应根据其违约程度向甲乙双方承担相应的赔偿责任；6.第三方因故意或过失导致甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任；7.第三方因不可抗力或意外事件导致无法履行合同义务的，应在合理时间内通知甲乙双方，并采取合理措施减少损失。简要示例说明：1.若甲方未按约定支付合同金额，乙方可以要求甲方支付迟延付款利息，并有权解除合同并要求甲方支付违约金；2.若乙方未按约定提供辅导和保荐服务，甲方可以要求乙方支付违约金，并有权解除合同；3.若第三方未按约定履行合同义务，甲乙双方可以要求第三方承担相应的赔偿责任，并有权解除与第三方的合同关系。全文完。二零二四年度企业上市辅导与保荐合同2本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（企业）名称及地址1.2甲方营业执照号码1.3甲方法定代表人1.4乙方（保荐机构）名称及地址1.5乙方营业执照号码1.6乙方法定代表人第二条辅导与保荐范围2.1甲方上市辅导内容2.2甲方保荐服务内容2.3乙方辅导与保荐责任的界定第三条合同期限3.1合同生效日期3.2合同终止日期第四条费用与支付4.1甲方应支付乙方的费用总额4.2费用支付的方式和期限4.3费用的支付条件第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密信息的定义6.2保密信息的范围6.3保密期限6.4保密义务的例外第七条违约责任7.1违约行为的界定7.2违约责任的具体规定第八条争议解决8.1争议解决的方式8.2争议解决的地点8.3争议解决的适用法律第九条合同的变更与解除9.1合同变更的条件9.2合同解除的条件第十条法律效力10.1合同的生效条件10.2合同的无效条件10.3合同的解除条件第十一条附则11.1合同附件清单11.2合同的份数11.3合同的签署地点和日期第十二条其他约定第十三条合同的签署第十四条合同的生效第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（企业）名称：×××科技有限公司1.1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.1.2甲方营业执照号码：××××××××××××××××1.1.3甲方法定代表人：×××1.2乙方（保荐机构）名称：×××证券投资顾问有限公司1.2.1乙方地址：××省××市××区××路××号1.2.2乙方营业执照号码：××××××××××××××××1.2.3乙方法定代表人：×××第二条辅导与保荐范围2.1甲方上市辅导内容2.1.1上市前的公司治理结构优化2.1.2上市前的财务体系梳理2.1.3上市前的信息披露及合规性培训2.1.4上市前的市场调研与分析2.1.5上市前的投资者关系管理2.2甲方保荐服务内容2.2.1协助甲方进行上市申请2.2.2协助甲方编制上市相关文件2.2.3协助甲方与证券交易所及监管机构沟通2.2.4协助甲方完成上市仪式及相关活动2.2.5上市后的持续督导与信息披露指导2.3乙方辅导与保荐责任的界定2.3.1乙方负责对甲方进行全面的上市辅导2.3.2乙方负责对甲方进行保荐并确保甲方符合上市条件2.3.3乙方负责对甲方进行上市后的持续督导第三条合同期限3.1合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效3.2合同终止日期：至甲方成功上市且乙方保荐义务履行完毕之日止第四条费用与支付4.1甲方应支付乙方的费用总额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）4.2费用支付的方式为转账支付，自合同生效之日起【】日内支付首次费用总额的50%，甲方上市成功后支付剩余费用4.3费用的支付条件：甲方按照本合同约定履行其义务，乙方按照本合同约定提供服务第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.1.1甲方应按照本合同约定支付乙方费用5.1.2甲方应配合乙方进行上市辅导与保荐工作5.1.3甲方应按照乙方提出的合理要求提供相关资料和信息5.2乙方的权利与义务5.2.1乙方应按照本合同约定提供上市辅导与保荐服务5.2.2乙方应确保甲方符合上市条件并成功上市5.2.3乙方应对甲方提供的资料和信息保密第六条保密条款6.1保密信息的定义：本合同履行过程中双方交换的涉及商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息6.2保密信息的范围：包括但不限于合同内容、甲方和乙方商业计划、客户信息、财务报表等6.3保密期限：自本合同终止之日起【】年6.4保密义务的例外：法律要求披露的、获得对方授权披露的、公众已知的信息等不构成违约第七条违约责任7.1违约行为的界定：违反本合同约定的行为7.2违约责任的具体规定7.2.1甲方违约：甲方未按照本合同约定支付费用或未履行其义务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金7.2.2乙方违约：乙方未按照本合同约定提供服务或未确保甲方成功上市的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金第八条争议解决8.1争议解决的方式：双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。8.2争议解决的地点：甲方所在地8.3争议解决的适用法律：中华人民共和国法律第九条合同的变更与解除9.1合同变更的条件：合同履行过程中，经双方协商一致，可以变更合同内容。9.2合同解除的条件：9.2.1甲方未按照本合同约定支付费用或未履行其义务的，乙方有权解除合同。9.2.2乙方未按照本合同约定提供服务或未确保甲方成功上市的，甲方有权解除合同。9.2.3双方协商一致解除合同。第十条法律效力10.1合同的生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同的无效条件：违反法律、行政法规的强制性规定的，或者以欺诈、胁迫手段订立的合同，为无效合同。10.3合同的解除条件：符合本合同第九条规定的解除条件时，合同即行解除。第十一条附则11.1合同附件清单：附件1：甲方上市辅导与保荐服务需求清单附件2：乙方保荐服务工作计划附件3：费用支付明细表11.2合同的份数：本合同一式两份，甲乙双方各执一份。11.3合同的签署地点和日期：本合同于【】年【】月【】日在【】签署。第十二条其他约定双方在本合同之外的其他事项，均为无效约定。第十三条合同的签署本合同由甲乙双方授权代表于【】年【】月【】日签署，并加盖公章。第十四条合同的生效本合同自双方签字盖章之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方：指除甲方和乙方之外的，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的情形2.1甲方或乙方根据本合同的履行需要，可能需要第三方的协助或介入，包括但不限于专业咨询、评估、审计、监管审查等。第三条第三方责任3.1第三方介入时，第三方应独立承担其提供的服务或协助的责任，甲方和乙方不承担第三方的任何责任。3.2第三方应遵守相关法律法规，诚实守信，勤勉尽责，保证其提供的服务或协助的合法性、真实性和有效性。第四条甲方和乙方的义务4.1甲方和乙方应按照本合同约定，履行其义务，并配合第三方的服务或协助。4.2甲方和乙方应提供真实、完整、准确的资料和信息，以便第三方进行服务或协助。第五条第三方责任限额5.1第三方对甲方和乙方造成的损失或损害，第三方应独立承担责任，不超过其收费的总额。5.2第三方对甲方和乙方造成的不可抗力因素导致的损失或损害，第三方不承担责任。第六条第三方与甲方、乙方的关系6.1第三方与甲方、乙方之间是独立的法律关系，彼此之间不存在任何从属或依附关系。6.2第三方对甲方、乙方不具有任何的控制权、决策权或影响力。第七条甲方和乙方的权利与救济7.1甲方和乙方对第三方的不当行为，有权要求第三方改正或赔偿。7.2甲方和乙方对第三方的服务或协助不满意的，有权要求第三方改正或解除合同。第八条保密义务8.1第三方对甲方和乙方提供的资料和信息，应履行保密义务，保密期限自本合同终止之日起【】年。8.2第三方对甲方和乙方提供的商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息，应予以严格保密。第九条争议解决9.1第三方与甲方、乙方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点：甲方所在地9.3争议解决的适用法律：中华人民共和国法律第十条合同的变更与解除10.1第三方与甲方、乙方之间的合同变更或解除，应经双方协商一致，并签订书面协议。第十一条附则11.1本合同的附件，包括但不限于第三方提供的服务或协助的详细说明、收