二零二四年度金融服务合同：企业上市辅导与投融资服务

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融服务合同：企业上市辅导与投融资服务1本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（企业）名称、地址及联系方式1.2乙方（金融服务提供商）名称、地址及联系方式第二条服务内容2.1企业上市辅导服务2.1.1上市前的准备工作2.1.2上市过程中的辅导工作2.1.3上市后的持续督导工作2.2投融资服务2.2.1融资咨询与规划2.2.2投资项目筛选与评估2.2.3融资洽谈与对接第三条服务期限3.1上市辅导服务期限3.2投融资服务期限第四条服务费用4.1上市辅导费用4.2投融资服务费用4.3费用支付方式及支付时间第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.2乙方的权利和义务第六条保密条款6.1双方对在合同执行过程中获取的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决8.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第九条合同的生效、变更和终止9.1合同自双方签字盖章之日起生效9.2合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认9.3合同终止的条件和程序第十条其他条款10.1双方认为需要约定的其他事项第十一条合同的附件11.1甲方企业基本情况资料11.2乙方金融服务项目报价单第十二条合同签订日期第十三条合同签订地点第十四条合同正本及副本份数14.1合同正本一份，甲乙双方各执一份14.2合同副本若干份，甲乙双方按需留存第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（企业）名称：某某某企业有限公司1.1甲方地址：省市区路号1.2乙方（金融服务提供商）名称：某某某金融服务有限公司1.2乙方地址：省市区路号第二条服务内容2.1企业上市辅导服务2.1.1上市前的准备工作2.1.1.1对甲方企业进行全面尽职调查，包括但不限于财务、法律、业务运营等方面2.1.1.2根据尽职调查结果，为甲方制定上市准备工作计划，包括但不限于财务报表调整、公司治理结构优化、法律法规遵守等2.1.1.3协助甲方进行上市申请文件的编制，包括但不限于招股说明书、上市申请报告等2.1.2上市过程中的辅导工作2.1.2.1协助甲方与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，确保上市过程顺利进行2.1.2.2对甲方进行上市相关培训，包括董事会、监事会、高级管理人员等，确保其了解上市规则和信息披露要求2.1.2.3协助甲方进行投资者关系管理，包括组织路演、投资者交流会等2.1.3上市后的持续督导工作2.1.3.1协助甲方遵守上市后的信息披露要求，确保信息披露的及时、准确、完整2.1.3.2对甲方进行持续的财务、法律等方面的辅导，确保公司规范运作2.2投融资服务2.2.1融资咨询与规划2.2.1.1根据甲方的融资需求，进行市场调研，提供融资方式和融资渠道的咨询和建议2.2.1.2协助甲方制定融资方案，包括融资规模、融资期限、融资成本等2.2.1.3为甲方与融资方进行对接，协助甲方达成融资协议2.2.2投资项目筛选与评估2.2.2.1根据甲方的投资需求和战略目标，进行项目筛选，提供潜在投资项目的信息和建议2.2.2.2对潜在投资项目进行财务、商业、法律等方面的评估，提供评估报告2.2.2.3协助甲方与投资项目方进行沟通和谈判，达成投资协议2.2.3融资洽谈与对接2.2.3.1为甲方与潜在融资方进行洽谈，提供专业的融资谈判策略和指导2.2.3.2协助甲方与融资方进行对接，促进融资协议的签署和履行第三条服务期限3.1上市辅导服务期限：自合同生效之日起至甲方上市成功之日止3.2投融资服务期限：自合同生效之日起至双方协商终止之日止第四条服务费用4.1上市辅导费用：人民币万元整4.2投融资服务费用：人民币万元整4.3费用支付方式及支付时间4.3.1甲方应按照双方协商确定的支付时间，通过银行转账的方式支付服务费用4.3.2甲方支付服务费用后，乙方应及时提供相应的服务，并按约定履行合同义务第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务、业务、法律等方面的信息和资料，以便乙方进行尽职调查和服务5.1.2甲方应配合乙方的服务，包括但不限于提供必要的文件和资料、安排相关人员参加培训和会议等5.1.3甲方应按照合同约定支付服务费用，并按照约定的时间、方式支付5.2乙方的权利和义务5.2.1乙方应按照合同约定提供专业的上市辅导和投融资服务，并按照约定的时间、方式履行合同义务5.2.2乙方应对甲方提供的信息和资料予以保密，不得泄露给第三方，除非法律、法规、规章等要求披露5.2.3乙方应在合同约定的服务期限内完成服务，并保证服务的质量和效果第六条保密条款6.1双方对在合同执行过程中获取的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密6.2保密信息不包括已公开的信息、通过合法途径获取的信息、双方同意公开的信息等6.3双方在第八条违约责任8.1甲方违约责任8.1.1若甲方未按照约定时间支付服务费用，应支付迟延履行违约金，违约金金额为应付款项的千分之五8.1.2若甲方未按照约定提供必要的文件和资料，导致乙方无法正常履行合同，甲方应承担因此造成的一切损失8.2乙方违约责任8.2.1若乙方未按照约定时间、方式提供服务，应支付迟延履行违约金，违约金金额为应付款项的千分之五8.2.2若乙方泄露甲方提供的保密信息，乙方应承担因此造成的一切损失第九条合同的生效、变更和终止9.1合同自双方签字盖章之日起生效9.2合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认9.3合同终止的条件和程序9.3.1双方协商一致可以终止合同9.3.2若乙方未按照约定提供服务，甲方有权终止合同，并有权要求乙方支付违约金9.3.3若甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权终止合同，并有权要求甲方支付违约金第十条其他条款10.1双方认为需要约定的其他事项第十一条合同的附件11.1甲方企业基本情况资料11.2乙方金融服务项目报价单第十二条合同签订日期第十三条合同签订地点第十四条合同正本及副本份数14.1合同正本一份，甲乙双方各执一份14.2合同副本若干份，甲乙双方按需留存第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同在履行过程中可能涉及到第三方的介入，包括但不限于中介方、评估机构、监管机构等，双方特此约定如下附加条款：第一条第三方介入的定义1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，与本合同的履行具有利害关系的自然人、法人或其他组织。第二条第三方介入的条件2.1第三方介入需经甲方和乙方协商一致，并以书面形式确认。2.2第三方介入需符合本合同的约定，不得违反法律、法规、规章等强制性规定。第三条第三方介入的范围3.1.1中介方提供的财务、法律、市场等方面的咨询和服务；3.1.2评估机构对甲方资产、业务等进行评估；3.1.3监管机构对甲方和乙方的业务活动进行监督和管理；3.1.4其他与本合同履行相关的第三方服务。第四条第三方介入的义务4.1第三方应按照甲乙双方的约定，提供相关服务，并按照约定的时间、方式履行合同义务。4.2第三方应对在合同执行过程中获取的甲方和乙方信息予以保密，不得泄露给任何第三方，除非法律、法规、规章等要求披露。第五条第三方介入的责任5.1第三方应独立承担其提供服务过程中产生的法律责任，包括但不限于因其过错导致的侵权、违约等责任。5.2第三方介入并不免除甲方和乙方根据本合同应当承担的责任。第六条第三方介入的费用6.1第三方介入的费用由甲方和乙方协商确定，并按照约定的时间、方式支付。6.2甲方和乙方有权根据第三方的服务质量和效果，对其费用进行调整。第七条第三方介入的违约处理7.1若第三方未按照约定时间、方式提供服务，甲方和乙方有权要求其承担违约责任。7.2若第三方泄露甲方和乙方信息，甲方和乙方有权要求其承担违约责任。第八条第三方与其他各方的关系8.1第三方与甲方和乙方是独立的法律主体，相互之间不存在任何法律关系。8.2第三方介入不影响甲方和乙方之间的合同关系，甲方和乙方应继续履行本合同的约定。第九条第三方责任限额9.1除非本合同另有约定，第三方对甲方和乙方的责任限额为其提供服务收取的费用总额。9.2甲方和乙方应根据第三方的服务性质、风险程度等因素，协商确定责任限额，并在合同中予以明确。第十条第三方介入的终止10.1第三方介入的终止需甲方和乙方协商一致，并以书面形式确认。10.2第三方介入终止后，其与甲方和乙方的合同关系即告结束，第三方应立即停止提供服务。第十一条第三方介入的替代11.1若第三方未能按照约定提供服务，或存在严重违约行为，甲方和乙方有权寻找替代的第三方。11.2甲方和乙方应尽合理努力寻找替代的第三方，以保证本合同的履行。第十二条第三方介入的适用法律本合同第三方介入的相关条款，适用中华人民共和国法律。第十三条第三方介入的争议解决双方因第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方企业基本情况资料附件2：乙方金融服务项目报价单附件3：尽职调查报告附件4：上市申请文件附件5：融资方案附件6：投资项目评估报告附件7：投资者关系管理计划附件8：保密协议附件9：第三方服务合同附件10：监管机构要求的相关文件附件11：评估机构出具的评估报告附件12：中介方提供的咨询报告附件13：合同履行过程中的其他相关文件和资料附件的详细要求和说明：附件1：甲方企业基本情况资料该附件应包括甲方的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明等基本信息。附件2：乙方金融服务项目报价单该附件应详细列出乙方提供的各项服务内容及相应的费用，包括服务期限、付款方式、付款时间等。附件3：尽职调查报告该附件应包括乙方对甲方进行的财务、业务、法律等方面的调查结果，以及对甲方企业价值和风险的评估。附件4：上市申请文件该附件应包括甲方提交的上市申请报告、招股说明书、公司章程等文件。附件5：融资方案该附件应详细描述甲方的融资需求、融资方式、融资规模、融资期限、融资成本等。附件6：投资项目评估报告该附件应包括乙方对潜在投资项目进行的财务、商业、法律等方面的评估结果。附件7：投资者关系管理计划该附件应详细说明甲方与投资者之间的关系管理策略，包括组织路演、投资者交流会等。附件8：保密协议该附件应明确双方对合同执行过程中获取的保密信息的责任和义务，包括信息的范围、保密期限、泄露后的处理等。附件9：第三方服务合同该附件应详细列出第三方提供的服务内容、服务期限、服务费用、付款方式等。附件10：监管机构要求的相关文件该附件应包括甲方和乙方在履行合同过程中需要提交给监管机构的文件，如上市申请文件、财务报表等。附件11：评估机构出具的评估报告该附件应包括评估机构对甲方资产、业务等进行评估的报告。附件12：中介方提供的咨询报告该附件应包括中介方提供的财务、法律、市场等方面的咨询报告。附件13：合同履行过程中的其他相关文件和资料该附件应包括合同履行过程中产生的其他文件和资料，如会议纪要、通讯记录等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间支付服务费用2.甲方未按照约定提供必要的文件和资料3.乙方未按照约定时间、方式提供服务4.乙方泄露甲方提供的保密信息5.第三方未按照约定时间、方式提供服务6.第三方泄露甲方和乙方信息违约责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行，甲方应支付违约金，违约金金额为应付款项的千分之五。2.违约行为导致合同无法履行，乙方应承担因此造成的一切损失。3.违约