包装印刷竣工资料组卷与移交管理-修订印刷版

竣工资料组卷与移交治理细则

1目的

明确山西漳泽电力股份有限公司侯马热电分公司2X300MW热电联产工程（以下简称侯马

2X300MW热电联产工程）档案收集、整理、审查、归档等内容要求及各方职责，实现工程档案治

理规范化、系统化、科学化，使基建工程档案能更好地为公司生产、经营、治理和发展服务。

2术语

2.1案卷：工程建设活动中互有联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。

2.2内封面：排列在卷内目录之前的案卷封面。区别于印制在软、硬卷皮和卷盒正表面的外封面。

2.3卷内目录：登录案卷内文件材料题名及其要素并固定文件材料排列顺序的表格，排列在卷内文

件之前。

2.4卷内备考表：说明案卷内文件材料形成和立卷状况的表格排在卷内文件之后。

2.5案卷编目：按照一定规则进行档案著录并将条目组成目录的过程，包括案卷目录、卷内目录和

备考表。

3参建单位职责

3.1建设单位职责

设立档案治理机构，建立项目档案治理体系，落实项目档案治理责任制；对各参建单位档案工

作进行监督、检查、指导和和谐，并将各职能部门的档案工作纳入统一治理，实行项目档案与项目

建设同步治理；制定本项目统一治理制度和业务标准，将项目文件的形成、收集、整理要求及归档

范畴纳入各参建单位和部门责任制，实行全过程质量治理；应在合同中明确各参建单位竣工档案的

编制质量、移交时间、套数、归档及违约责任；负责收集、整理本单位各部门在项目建设活动中形

成的文件并整理归档；负责组织项目档案的移交审查、申报及组织档案专项验收工作；应对项目档

案的完整、准确、系统、有效利用与安全保管负责。

3.2.设计单位职责

负责按合同、协议规定向建设单位提交工程设计基础资料，以及工程各设计阶段的设计文件、

设计优化文件及总目录、施工图及清册；负责提交工程全过程的设计修改通知单、设计更换文件；

负责按合同、协议规定交齐全、完整、准确、系统的竣工图（一式两套）及清册、编制说明；负责

提交设计总结。国外引进设备的竣工图，以最终版归档，原文、中文各两套。

3.3施工单位职责

应按合同约定，收集、整理各自承建范畴内形成的施工项目文件，经监理审查后向建设单位移

交；凡有工程分包时，应对分包单位形成的项目文件进行审核确认，履行签章手续，并对移交的项

目文件质量负责；施工文件应以单位工程为单元，对过程形成的文件实施质量治理；应负责收集、

整理施工中已实施的设计更换及闭环文件和质量验收不符合项及整改闭环文件，经监理单位审查

后，移交建设单位。

3.4监理单位职责

将设计、施工、调试单位形成文件质量和案卷质量纳入工程质量监管范畴，对参建单位整理和

移交的的竣工档案及竣工图质量情形负责审查，并签署审查意见；对项目监理活动中形成的文件进

行收集、整理向建设单位移交；设备监造单位应按合同约定，收集、整理在设备监造活动中形成的

文件，在设备投运后，向建设单位移交。

3.5调试单位职责

负责向建设单位提交调试项目形成的各类文件。负责提交审查批准的调试大纲和调试方案等；

负责提交调试过程中设备缺陷记录和处理记录；负责提交调整试运质量验评表；负责提交调试过程

中变更设计资料；负责在试验调试完成后向建设单位提交完整的调试报告及调试工作总结。

3.6供货厂家职责

各供货厂家负责按照合同、协议中规定的设备、材料的资料内容和数量，向用户提供完好、合

格的图纸、文件技术资料。对于进口设备还须向用户提供商检证、出厂证明书以及材料原产地证明

书。

3.7生产准备部门职责

负责收集、整理生产准备文件，包括现场运行规程、操作及事故处理规程、治理制度与措施

等；提供整套启动及试生产期间文件材料，包括试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结

论：负责提供设备命名，主系统启动及厂用电方案，继电保护整定单等；负责提交机组生产准备大

纲、规划及试生产总结。

3.8质量监督部门职责

（指省质量监督中心站与质量监督站）负责提交《火电、送变电工程重点项目质量监督检查典

型大纲》以及《火电工程质量监督站监督检查典型大纲（试行）》所规定的文件材料

4资料组卷范畴

4.1土建工程

4.1.1竣工图：每个单位工程的竣工图，由各有关土建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好

变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。

4.1.2竣工文字资料：每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建单位负责编制。每个单位工程的

竣工文字资料包括以下八项内容：

4.1.2.1工程概况（表式见附表十八）

a）简介

b）工程范畴

c）设计与设备主要特点、主要尺寸

d）主要工程量

e）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）

f）开、竣工日期

g）造价及总结

h）上级质监站检查评判

i）施工大事记

4.1.2.2施工技术记录

a）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。

b）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点）。

c）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置

标高图）

d）技术复核记录

e）碎浇筑记录

f）结构吊装记录

g）排水系统灌水记录、通水试验记录

h）蓄水构筑物灌水记录

i）混凝土搅拌记录

j）混凝土浇捣通知单

k）混凝土施工记录

1）混凝土工程冬期施工热工运算及施工记录

m）混凝土配合比设计报告

n）大体积碎测温记录

o）二次灌浆通知单

P）焊接施工记录

q）土建、安装交接记录

r）设备、电气、外表安装、调试记录

s）电气绝缘和接地电阻测试记录

t）空调调试记录及制冷系统试验记录

u）管线标高、位置、坡度测量记录

v）管道水压检验记录

w）给水、采暖系统试压记录

x）其它有关施工记录

4.1.2.3检验记录（出厂证件及施工试验资料）

a）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨

料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）

b）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料.、保温材料、耐

火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）

c）混凝土试块强度报告

d）砂浆试块强度报告

e）混凝土数理统计

f）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）

g）钢筋跟踪治理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件

编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在

问题及处理情形等）

h）水泥跟踪治理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号

及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理

情形等）

i）混凝土跟踪治理记录（同上）

j）沙、石料跟踪治理记录及砂、石试验报告

k）其他有关检验记录

原材料质量证明文件，应分门别类按原材料的品种、型号等特点及原材料治理台账编制原材料质量

跟踪记录。按单位工程整理的设备原材质量证明文件、计量器具文件，应按DL/T5210规定填写

《登记表》，在表中应填写文件所在卷册的档号，建立索引。（登记表表式见附表九、附表十、附

表十一）

4.1.2.4验收记录

a）器材、设备移交，检查记录

b）隐藏工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记

录、地下防水、防腐工程检验记录）

c）隐臧工程检查验收记录（注：隐臧工程验收指：地基验槽、碎中钢筋、地下碎、地下防水、防

腐。）

d）中间交工验收记录及中间验收交接签证

e）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录

f）设备基础交工验收记录

g）分项、分部、单位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程验强度检验评定表、单

位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表。）

h）其它有关验收记录

注：验收记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。

4.1.2.5不合格品及重大质量问题处理记录

a）质量问题及事故处理

b）施工质量整改及处理

c）不合格品项处理

d）各类事故报告

要求对不符合项实施闭环治理，不符合项记录及及整改闭环文件完整齐全，经监理单位审查后

移交建设单位。

4.1.2.6设计变更

a）设计修改通知单

b）设计变更申请单

c）工程技术联系单

d）材料代用单

对已实施的设计变更要有相应的设计变更执行情形反馈单，经监理单位审查后，移交建设单

位。

4.1.2.7重要文件

a）开工、停工、复工、竣工报告

b）技术交底、图纸会审记录

c）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报表

d）各类施工技术会议纪要

e）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）

f）施工方案重大修改总结报告

g）施工总结、技术总结

h）竣工验收（竣工报告、验收报告）

D特别工种证件。

4.1.2.8声像资料

声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料，提供完整竣工资料电子光盘。

在项目建设过程中，不少施工单位未按单位工程对施工文件实施过程控制和质量治理，而是将

施工过程形成的文件分别储存在文件形成的各个部门或个人手中，有的在施工技术人员那里，有的

在质检部门，有的在现场资料室，到工程竣工后才进行汇总整理，以致因施工人员的流动，缺乏过

程控制与治理等原因，造成归档文件收集不齐全完整。

因此，根据《电力档案标准化治理实施指南》相关要求，施工单位要根据土建施工质量检验项

目划分表建立文件包治理制度，将分散在各个部门或个人手中的施工文件以单位工程为单元建立文

件包，便于对施工文件形成过程的质量管控，方便项目质量监督的同步检查，目的通过规范治理，

加强文件过程控制，确保项目文件收集的齐全完整。

4.2安装工程

4.2.1竣工图：由各参建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录。提供完整的工程变

更资料给有关设计单位或制造厂商由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。

4.2.2竣工文字资料：竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料包括

以下八项内容：

4.2.2.1工程概况

a）简介

b）工程范畴

c）设计与设备主要特点、主要尺寸

d）主要工程量

e）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）

f）开、竣工日期

g）造价及总结

h）上级质监站检查评判

i）施工大事记

4.2.2.2施工记录

a）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录

b）主要轴线的测量记录（含水准点）

c）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器

干燥记录）

d）热工和电气的外表、保护、自动、控制装置校验记录

e）电气热工试验报告

f）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录

g）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证

h）隐藏工程中间验收记录和签证

i）安全阀校验记录

j）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录

k）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录

1）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录

m）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系

统的单线立体图

n）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证

o）其他施工记录

4.2.2.3检验记录（出厂证件及试验报告）

a）设备质保书

b）设备出厂证明书（合格证、试验报告）

c）主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温

材料等）

d）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结

e）金属材料等的金相理化检验记录

f）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录

g）其他检验记录

4.2.2.4验收记录

a）见证点签证书

b）停工待检点验收签证书

c）隐藏工序验收记录签证书

d）严密性试验签证书

e）安装工程质量检验记录

f）分项、分部、单位工程质量验收记录

g）安装工程质量静态检验报告

h）安装工程质量动态检验报告

注：验收记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。

4.2.2.5不合格品处理

a）施工质量整改

b）不合格品处理报告

c）设备缺陷处理和修补记录与签证

d）质量事故报告

要求对不符合项实施闭环治理，不符合项记录及及整改闭环文件完整齐全，经监理单位审查后移交

建设单位。

4.2.2.6设计变更

a）设计修改通知单

b）设计变更申请单

c）工程联系单（关于设计变更）

d）材料代用单

对已实施的设计变更要有相应的设计变更执行情形反馈单，经监理单位审查后，移交建设单

位。

4.2.2.7重要文件

a）备品、备件、专用工具移交清单

b）需要作为生产依据的与各参建单位往来的文件和重要的会议纪要

c）施工方案、施工作业指导书

d）未完项目的分工和谐纪要

e）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）

f）其它质监检查

g）安装工程施工总结

h）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录

i）特别工种证件及证件汇总表

4.2.2.8声像资料

声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料，并提供完整竣工资料电子光盘。

4.3调试项目

4.3.1竣工图：单机、分系统、整机调试项目的竣工图，由承担调试工作的有关调试单位负责在各

项调试工作中，及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位，由有关设

计单位负责编制竣工图。

4.3.2竣工文字资料：单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试单位负责编制，

内容应包括如下：

4.3.2.1调试大纲、方案、措施及审批意见

4.3.2.2调试报告、调试验收记录

4.3.2.3调试工作总结

4.3.2.4工程（调试）联系单（关于更换文件）

4.3.2.5调试使用仪器清单和报验

4.2.3.6调试试验强条执行检查记录

4.2.3.7性能试验大纲及报审文件及各项性能试验报告

4.2.3.8涉网/特别试验措施及报审文件及试验报告

4.4监理资料

4.4.1监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复。

4.4.2施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核施工进度、延长工期、索赔及付款报

审

4.4.3开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书

4.4.4设计变更、材料、零部件、设备代用审批

4.4.5监理通知、和谐会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件

4.4.6监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录

4.4.7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告

4.4.8各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录

4.4.9施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告

4.4.10工程进度计划、实施、分析统计文件

4.4.11变更价格审查、支付审批、索赔处理文件

4.4.12单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量认证、评估

4.4.13主要材料及工程投资计划、完成报表

4.5.14监督检查档案资料的专项报告

4.4.15单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；

4.4.16施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审

4.4.17监理工作声像材料

4.5试生产文件

4.5.1技术准备计划

4.5.2试生产治理、技术责任制

4.5.3开、停车方案

4.5.4设备试车、验收、运转、保护记录

4.5.5试生产产品质量鉴定报告

4.5.6安全操作规程、事故分析报告

4.5.7运行记录

4.5.8技术培训材料

4.5.9产品技术参数、性能、图纸

4.5.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行监测记录

4.6竣工验收文件（由各相关单位收集）

4.6.1项目竣工验收报告

4.6.2工程设计总结（设计单位）

4.6.3工程施工总结（施工单位）

4.6.4工程监理总结（监理单位）

4.6.5项目质量评审文件

4.6.6工程现场声像文件（各参建单位）

4.6.7工程审计文件、材料、决算报告

4.6.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件

4.6.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件

4.6.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书（建设单位）

5竣工资料编制要求

5.1总体要求

竣工资料的编制必须运用基建MIS系统编制，其中案卷内封面、签字页、卷内目录、备考表、

背脊、案卷目录等表格会自动生成，档号、保管期限、案卷起止日期、立卷单位均在立卷时输入,

不用重新填写且格式统一。每个卷内目录下挂接相应的附件（扫描件做成PDF格式）。

5.2竣工图编制要求

5.2.1根据合同约定，所有竣工图均由设计单位和制造厂商负责重新编制•一是各施工及调试单位

应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料经监理单位审

查签章后提供给设计单位和制造厂商。（设计变更一览表表式见附表八）二是设计单位各专业工地

代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录并将变更情形及时反

应在设计图纸上。对于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。

5.2.2竣工图的编制应齐全、完整，修改到位，签章手续完备，并应与项目竣工验收时实际情形相

符。

5.2.3竣工图应加盖竣工图章。其编制单位应编制“竣工图编制总说明”，竣工图总目录，在说明

中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷内目录。对每册修改图纸，宜编制分册说明，内

容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。

5.2.4没有修改的施工图用作竣工图时，应由竣工图编制单位直接在图纸上加盖“竣工图”图章，

经编制、审核、技术负责人签字后，即为“竣工图”，图章位置在图纸标题栏的上方空白处，或折

叠后外翻图标上方，盖印材料应用红色印泥。竣工图图章内容、尺寸如图所示：

竣工图审查章

1

（监理单位名称，---------1（监理丁程师）_（F1期）

402515

5.2.6竣工图应2照GB/T10609.3规定折叠，胭纸折叠图幅向里卜•图栏扇卜露。

5.2.7竣工图的档案案卷分类编号，应按《电力档案标准化治理实施指南》中附录表二《火电企业

6-9大类档案分类及保管期限划分表》分专业归档编号。（详见附表3档案分类及保管期限划分

表）

5.2.8竣工图的份数为三份。

5.3竣工文字资料的编制质量要求

5.3.1移交文件应齐全、完整、准确、系统，签章手续完备：其内容真实、可靠，与工程实际相

符。

5.3.2移交文件应为原件。因故无原件，（合法性、依据性、凭证性等永久储存的文件）提供单位

应在复制件上加盖公章。

5.3.1竣工文字资料的编制应规格统一、字迹清楚，图样清楚，图表整洁，竣工资料的书写必须用

碳素墨水或黑色签字笔。

5.3.2竣工资料汇编时，应分机组、专业、系统划分，按单位工程组卷成册。

5.3.3竣工文字资料的表格样张应符合现行电力行业标准的格式，其表式编号应按照本工程监理工

作表式统一规范编号。没有填写内容的空白格应用划线或加盖''以下空白”章，以示闭环。

5.3.4参建单位移交的竣工文字资料，一式两套（本单位发生文件原件），三套电子光盘（扫描

件）。（电子文件移交套数按照电子文件归档与治理规范GB/T18894执行），一套封存保管，一套供

查阅利用，一套异地储存。对应加密电子文件，则应在解密后再制作拷贝。

5.3.5项目档案移交双方应填写《火电建设项目档案交接签证表》及编制《案卷移交目录》（表式

见附表七）

5.4工程变更资料的编制要求

5.4.1作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关施工、调试等单位负责及时准确的做好变更

记录，并提供完整的工程变更资料给设计单位或有关制造厂商负责编制。

5.4.2所有已实施的工程设计变更文件，必须毫不遗漏地全部列入工程变更资料，包括：设计修改

通知单、变更设计通知单、工程变更洽商单、工程技术联系单、材料代用单等。为确认变更文件的

执行情形，保证竣工资料的完整与系统，同时必须有设计更换执行情形反馈表进行闭环。

5.4.3工程变更资料按单位工程划分，采取集中整理，单独组卷的方式组卷，放入对应的工程变更

资料规定档号。同时应按DL/T5210-2009《电力建设施工质量验收与评判规程》规定，填写设计更

换文件登记表，放入该单位工程综合治理文件以建立原件与登记表之间的索引关系，以便文件原件

的可追溯性，方便利用者对原件的调阅与查证。设计更换登记表内容包括：

5.4.3.1变更文件编号及更换文件名称；

5.4.3.2变更文件提出单位及更换内容；

5.4.3.3变更文件对应施工图图号；

5.4.3.4变更文件执行情形。（设计更换登记表表式见附表八）

5.5声像资料编制要求

声像资料包括录像资料和照片资料。

5.5.1录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者等。

5.5.2照片资料由卷内目录、文字说明及照片三部分组成。

5.5.2.1文字说明要求简短、完整、明了，一样不超过200个字。其内容包括：事由、时间、地

点、人物、背景、摄影者等六要素。

5.5.2.2要求每个单位工程至少有4-6张代表性的冲洗出来的工程照片（按照声像拍照大纲范畴拍

照的照片）重命名组卷成册，如是数码相机拍照，应附对应电子光盘一式三份。

5.5.3声像资料收集范畴

5.5.3.1领导人和著名人物参加与本单位有关的重大活动照片。

5.5.3.2本工程重大项目开竣工照片。

5.5.3.3记录本工程重大事件、重大事故、重大自然灾害情形和现象的照片。

5.5.3.4按照声像拍照大纲范畴拍照的照片。声像拍照大纲见《工程档案治理办法》附件2《声像

拍照制度》。

5.5.3.5其他有储存价值的照片。

6编制方法

6.1分类

工程资料分类方案详见附表21。

6.2资料组卷

6.2.1总体要求

6.2.1.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组

卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案治理要求。

6.2.1.2立卷人应按工程基建档案资料自身的有机联系科学组卷，保证卷内科技文件的齐全、完

整、准确，以利于档案的方便利用和科学治理。

6.1.2.3卷内文件不得有重复，公用时应在备考中说明。

6.2.2组卷原则

6.2.2.1组卷应按文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，合理组

卷。

6.2.2.2组卷应根据卷内文件的内容和按文件的多少组成一卷或多卷。卷内文件内容应相对的独立

和完整。

6.2.2.3独立成册、成套的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。

6.2.3组卷方法

6.2.3.1项目前期文件、项目治理文件、竣工验收文件及生产准备文件，应按阶段、问题、来源组

卷。

6.2.3.2设计文件应分阶段、专业按卷册号组卷，设计更换文件应按专业、时间组卷。

6.2.3.3施工文件应按单位工程组卷。

6.2.3.4调试文件，应按阶段、专业组卷。

6.2.3.5质量监督中心站形成的文件，应按阶段组卷。现场质量监督站形成的文件，应按专业组

卷。

6.2.3.6监理文件，应按文种、专业、时间等特点组卷。

6.2.3.7原材料质量证明文件，应分专业按材料种类、型号组卷。

6.2.3.8设备文件应按设备成套性特点，分专业、系统按台件组卷。

6.2.3.9竣工图按建筑、结构、水电、暖通、电梯、消防、环保等顺序组卷。

6.3案卷与卷内目录排列

6.3.1案卷排列顺序

项目档案案卷应按分类表顺序依次排列。卷内文件应按文件的形成规律、问题、时间（阶段）

或重要程度排列。

6.3.2卷内文件排列顺序

6.3.2.1项目前期、项目治理、项目竣工验收阶段形成的文件，卷内文件应批复在前，请示在后；

译文在前，原文在后；正文在前，附件在后；审批文件在前，报审文件在后；文字在前，图纸在后

排列。

6.3.2.2单位工程文件，应按单位工程综合治理文件、施工记录及相关实验报告、质量验收文件顺

序排列。

6.3.2.3单位工程治理文件，应按审查签字页、开工审批、施工方案/措施/作业指导书及技术交

底、设计更换及材料代用通知单登记表、设备、材料出厂实验报告及质量证明文件登记表、所用计

量器具登记表、竣工验收报告依次排列。《审查签字页》格式见附表五。

6.3.2.4施工记录，应按施工工序（程序）排列。强制性条文执行记录可排列在相应的施工记录之

后。

6.3.2.5施工质量验收文件，应按单位工程质量验收划分表、单位工程、分部工程、分项工程、检

验批质量验收排列。质量验收记录应附报验单、验收表在前，与之相应的支撑性记录附后。

6.3.2.6机组调试、试验文件，应分专业按治理文件、调试记录（报告）调试质量验收文件排列。

6.3.2.7监理文件，应按治理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺

序排列。卷内文件，按问题、时间排列。

6.3.2.8原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列。卷内文件按质量跟踪记录，原材进场报

审表、出厂质量证明文件、复试托付单机复试报告顺序排列。

6.3.2.9设计更换文件，应分专业按流水编号顺序排列。卷内文件应按设计更换执行情形汇总表、

设计更换文件、执行情形记录依次排列。

6.2.3.10竣工图、施工图，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺序排列。

6.2.3.11设备文件，应分专业、系统、台件按质量证明文件、开箱验收、设备技术文件及随机图

纸、安装调试（测试）盒运行记录顺序排列。卷内文件应遵循文字在前，图纸在后的规律排列。

6.4拟写案卷题名

6.4.1案卷题名作用

揭示卷内文件内容和成分，为查找卷内文件提供线索；是编制各种检索工具的重要依据；是填

写案卷封面、卷盒脊背的主要项目。

6.4.2案卷题名结构

包括项目名称或代字、代号及结构、阶段的名称等。示例：

侯马2X300MW热电联产工程一期#1机组移交生产交接证书

项目名称

内容

6.4.3拟写案卷题名要求

6.4.3.1案卷题名应简明、准确揭示卷内文件材料的内容。

6.4.3.2其结构应完整、文字宜简练，应避免因堆砌组合每份文件材料的题目而造成案卷题名繁琐

冗长。

6.4.3.3杜绝因过于笼统而造成查找不便的困难。

6.4.3.4归档外文资料的题名及主要内容应译成中文。

6.4.3.5项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符。

6.4.3.6拟写题名后，不要急于正式填写在封面或卷盒的脊背上，可暂时写在稿纸上，待案卷经过

审查、调整，经“加工”确定无误后，再正式填写。

6.5编写件号、页号

6.5.1编写目的

固定卷内科技文件材料位置，便于查找卷内著录项目。

6.5.2编写位置

6.5.2.1件号：在每份文件材料右上角的空白处。（档号章）

6.5.2.2页号：文件页号应对有效内容编写页号。页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书

写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在标题栏外空白处；成套图样或印刷成册

文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。

6.5.2.3案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

6.5.2.4卷内文件材料组卷归档时页号编写宜用铅笔书写。

6.5.2.5文件页号应按案卷装订的形式分别填写。按卷装订的，应从“1”编写连续页号；按件装

订的，每份文件从“1”编写页号，件与件之间不连号。

6.6案卷编目

6.6.1卷内编制

每个卷册内包含案卷内封面、签名页、卷内目录、资料正文、备考表五项。

6.6.1.1案卷内封面

印制在卷盒的正表面，也可采用内封面形式。本工程档案要求采用内封面样式，（表式见附表

-）,封面包含案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期限、密级、档号等事项。

a）案卷题名按照6.4要求具体编写。

b）文字资料内封面统一采用基建MIS系统竣工资料内的统一格式。

c）立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门。

d）编制日期，应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

e）保管期限，依据有关规定填写组卷时划定的保管期限。

f）密级，应依据保密规定填写卷内文件的最高密级。

g）档号，由目录号、分类号、案卷流水号组成。

具体档号参见附表十九

6.6.1.2签名页

a）签字页的格式按基建MIS内格式。

b）签名页的内容包括：编制人、技术负责人、审核人、编制单位；其中前三栏均应由本人签字，

编制单位一栏应加盖本单位印章。

c）签字页格式见附表四。

6.6.1.3卷内目录

a）卷内目录：包含序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页号（页数）、备注等七项。

b）卷内目录式样见文后附表2。

c）序号：应用阿拉伯数字从01起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。

d）文件编号：应填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号等。

e）责任者：应填写文件形成单位或个人；有多个责任者时挑选两个主要责任者，其余用“等”代

替。

f）文件题名：应填写文件标题全称。按单位工程整理的，每份文件题名前宜填写单位工程名称；

对文件标题不明确、不准确、不完整的，应由立卷人根据文件内容重新拟写或补充。

g）日期：应填写文件材料的形成日期；年、月、日均打横线，年要写全称，月、日用两位数表

示，如“2009-07-06”。

h）页号：应按装订形式分别编写。以卷为单位的应填写每份文件的起止页号；以件为单位的只填

写每份文件的页数。

i）备注：需要时填写。

6.6.1.4备考表

a）卷内备考表式样见附表3。

b）卷内备考表包含互见号、说明内容、立卷人、检查人、日期等项目。

c）互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号，并注明其载体形

式。

d）立卷人：由责任立卷者签名。

e）检查人：由案卷质量审核者签名。

f）日期：应填写立卷、检查的完成日期。

h）卷内备考表排列在卷内文件之后。

g）说明内容要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量以说明组卷情形。如下两个示

例：

示例1：文字资料备考表

说明：本卷共8件，454页，照片10张，附图1张。

本卷第1件原件见前期文件0100-8000-001第5件。

示例2：施工图备考表

说明：本卷共35件，422页。

其中图纸32件32张；文字材料2件3册388页；目录1件2张。

6.6.2案卷目录编制

6.6.2.1案卷目录样式见文后附表6。

6.6.2.2案卷目录包括案卷序号、档号、保管期限、案卷题名、总页数、备注等。（表式见附表）

案卷序号：案卷大流水序号。

档号：目录号一分类号一案卷号。

保管期限：已确定的案卷存留年限。

案卷题名：由立卷人拟写的案卷题名。

总页数：该卷的页数。

备注：可标示该卷的存址或其他。

6.6.3案卷背脊编制

案卷背脊应填写档号、案卷题名、保管期限、正、副本等内容。

6.7档号章

以件为单位组卷时，应在卷内每份文件首页右上方空白处加盖、填写档号章。档号章格式如图

所示：（单位：mm）

6.8装订

6.8.1总体要求

6.8.1.1案卷装订应结实、整齐，宜采用线装。

6.8.1.2案卷采用以卷为单位和以件为单位两种组卷形式。按件装订的文件，应在每份文件首页上

方空白处加盖档号章，按GB/T11822规定填写。图纸宜采用不装订方式。

6.8.1.3所有文字资料均要去除金属装订物,采用三点一线装订。

6.8.1.4案卷装订应保持卷内文件内容的相对独立与完整，装订厚度应按实际情形确定。

6.8.1.5对有破旧的文件，应先修补后装订；对非标准A4纸文件，宜粘贴或折叠后装订。

6.8.1.6所有文字资料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。

6.8.1.7装订厚度为20mll1、30mm、40mm、三种规格，最厚不得超过200页。

6.8.1.8竣工文字资料的排列顺序应按：外封面（硬封面）、案卷内封面、签名页、卷内目录、资

料正文、备考表、硬底面排列。

6.8.1.9外文资料应保持原先的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。

6.8.2竣工图装订要求

6.8.2.1竣工图纸原则上要求折叠成4号图样（210X297mm）,标题栏应露在右下角（白面朝外）。

6.8,2.2竣工图纸采用装盒成册不装订，档案盒的规格为220X310mm,背脊厚度统一为20mm、

30mm、40mm、50mm,60mm五种。

6.8.3竣工文字资料装订要求

6.8.3.1文字资料幅面规格为统一标准A4幅面（210X297mm）,破旧的要先修复，大于标准幅面的

要统一折叠为A4幅面，小于标准幅面的要粘贴在A4规格白纸上，白纸采用70克以上复印纸,粘贴时

原件下边及右边与白纸对齐。所有文字资料的用纸均要求为70克（A4幅面）以上的纸张。

6.8.3.2单本竣工档案资料各部分间用白纸隔开，并打印各部分的小封面，验评部分只隔到分部。

6.8.3.3卷内目录要求列细，验评部分列到分项。

6.9卷盒脊背填写

6.9.1案卷背脊应填写档号、案卷题名或关键词、保管期限、正副本等内容。

6.9.1.1档号：填写目录号-分类号-案卷号。

6.9.1.2保管期限：已确定的案卷存留年限。

6.9.1.3案卷题名：由立卷人拟写的案卷题名。

6.9.2格式也采用基建MIS系统中的格式。

6.9.3背脊样式参见文后附表十九。

6.10案卷移交要求、移交审查、交接签证

6.10.1移交要求（移交时间及套数规定）

6.10.1.1参建单位应按相关规定向建设单位移交档案。移交项目档案及竣工图为二套，电子文件

扫描版（刻录光盘）三套。

6.10.1.2参建单位应在项目实体竣工后三个月内将整理完毕的项目档案移交建设单位归档。尾工

形成的档案应在尾工完工后及时移交。

6.10.2项目档案移交审查

6.10.2.1建设单位组织对移交的项目档案的完整、准确、系统、有效及案卷质量进行审查，审查

合格后方能办理移交手续。

6.10.2.2单位工程形成的档案，应在工程完工后及时进行审查，施工单位、监理单位、建设单位

各方审查人应在审查签字页上签字确认。

6.10.2.3项目档案审查应分技术审查和档案审查。

6.10.2.3.1技术审查应对竣工档案的完整性、准确性、有效性进行审查，由建设、监理及各参建

单位的专业技术人员负责。审查应符合下列要求：一是按工程治理程序、施工工序审查施工文件的

完整性；二是依据现场施工实际情形审查施工记录内容的真实、可靠程度以及竣工图的质量；三是

依据国家、电力行业现行标准、规范审查施工文件的用表、施工文件的签署程序。

6.10.2.3.2档案审查应对竣工档案的齐全、完整、成套、系统整理、归档文件的质量和有效性进

行审查，由建设、监理及各参建单位的档案人员负责。审查应符合下列要求：一是参照归档范畴审

查移交竣工档案的齐全、完整、成套及归档文件的质量情形；二是按系统整理要求审查竣工档案分

类的科学性，组卷、排列的合理性，编目的规范性等；三是按文件的质量编制要求审查文件形成、

编制等质量情形。

6.10.2.4竣工图审核：设计单位完成竣工图编制工作后，应依次由设计单位、监理部门、建设单

位质监部门（工程部）进行审核或三方会审，审核合格后，由三方有关人员在“竣工图质量审核

表”上签名、盖章方可办理移交签证。竣工图移交按照协议规定办理。（竣工图质量审核表见文后

附表二十）

6.10.2.5设备资料审核：设备代保管单位应分派专人负责设备资料的收集、整理与移交。设备开

箱应填写“设备开箱检查记录表”，由监理单位、工程部门、物资部门、档案室共同对接收的资料

进行审核，并签署意见。如有其它按合同及协议办理。

6.10.3交接签证

6.10.3.1单位工程形成的档案，应在工程完工后及时进行审查，施工单位、监理单位、建设单位

各方审查人应在审查页上签字确认。

6.10.3.2项目档案应经过施工、调试单位自检，监理单位审查，建设单位核查验收并签署意见

后，办理移交手续。项目档案移交双方应填写《火电建设项目档案交接签证表》及编制《档案移交

目录》。《火电建设项目档案交接签证表》及《档案移交目录》格式见附表七。

6.10.4移交考核

6.10.4.1各参建单位应按相关规定按期保质保量移交项目档案。逾期未交者，每延期一天扣罚500

元。

6.10.4.2为保证竣工资料及设备资料的齐全、完整、规范与系统，在工程及设备结算付款及质保

金支付时，实行档案负责人签字制度。如档案资料不符合档案治理规定或资料不齐全，档案负责人

不在“付款审批单”和“质保金审批单”上签字，财务部门将不予付款。

7编制依据

7.1《电力档案标准化治理实施指南》王黎平编著

7.2《火电建设项目文件收集及档案整理规范》DL/T241-2012

7.3《科学技术档案案卷构成的一样要求》GB/T11822-2000

7.4《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002

7.5电子文件归档与治理规范GB/T18894-2002

8附表

附表1：案卷内封面

附表2：卷内目录

附表3：卷内备考表

附表4：签字页

附表5：竣工文件案卷质量审核签字页

附表6：案卷目录

附表7：火电建设项目档案交接签证表

附表8：设计更换执行情形登记表

附表9：设计更换及材料代用通知单登记表

附表10：设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表

附表11：所用计量器具登记表

附表12：科技文件交接登记表

附表13：照片册内目录

附表14：照片册内备考表

附表15：电子文件登记表

附表16：归档电子文件移交、接受检验登记表

附表17：建设项目档案验收申请表

附表18：单位工程概况表

附表19：案卷背脊表式

附表20：竣工图质量审核签字页

附表21：侯马2X300栅热电联产工程档案归档范畴及分类一览表

9本文说明权

本规定由本工程治理部档案室负责说明。

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附表1：案卷内封面

档号

案卷题名

立卷单位

起止日期

_____________________________________________保管期限

密级

18

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附表2：卷内目录

卷内目录

档号：0000-0000-000

序

文件

号责任者文件题名日期页数备注

编号

19

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附表3：卷内备考表

卷内备考表

档号：0000-0000-000

互见号:

说明:

立卷人：

年月日

检查人：

年月日

20

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附表4：签字页

案卷题名：

编制：

审核：

技术负责人:

立卷单位：

立卷日期：

21

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附表5：竣工文件案卷质量审核签字页

机组.单位工程

竣工文件案卷质量审核签字页

施工单位：（技术人员签字）年月日

（资料负责人签字）年月日

监理单位：（技术人员签字）年月H

（资料负责人签字）年月日

建设单位：（技术人员签字）年月日

（资料负责人签字）年月日

22

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附表6:案卷目录

案卷目录

序号档号案卷题名总页数保管期限备注

23

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附表7：火电建设项目档案交接签证表

火电建设项目档案

交接签证表

工程（项目）名称：侯马2X300MW热电联产工程

X义XXXX工程

移交单位（章）：_________________________

接收单位（章）：山西漳泽电力股份有限公司

侯马热电分公司

交接日期：____________________________

24

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承包项目

名称

合同号

文字材料卷照片

档案数量

竣工图张电子文件光盘张

档案归档说明：

25

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移交

单位

自检

技术负责人：

意见

档案负责人：

项目负责人：

年月H

监

理

单

位

审

查

意

见

技术人员：

档案人员：

项目总监：

年月S

建设

单位技术负责人：

验收

档案负责人：

意见

工程部负责人：

项目负责人：

年月H

26

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案卷移交目录

I

序号档号案卷题名

潘7：

27

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附表8：设计更换执行情形登记表

设计更换执行情形登记表

专业名称：________________

更换文件更换内容

序号更换单编号提出单位对应图号执行情形备注

名称（所在序号）

卷内目录序号所在档号

28

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施工单位年月日监理单位年月日

29

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附表9:设计更换及材料代用通知单登记表

（）单位工程设计更换及材料代用通知单登记表

机组工程编号:

执行

更换所设计修改内容在通文件所在

序号通知单名称通知单编号情形

图号知单中的序号卷册档号

施工单位年月日监理单位年月日

30

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附表10：设备、材料出厂试验报告及质量证明登记表

()单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表

_________________机组工程编号:

设备、材料出厂试验报告及质量证报告出具报告报告及质量文件所在

序号

明文件名称单位