风险防控和治理工作制度样本（2篇）

风险防控和治理工作制度样本企业风险管理是一项系统性的工作，关乎企业的持续发展与稳健运营。为了确保企业风险管理工作有效开展，特制定以下制度：一、风险防控工作制度1.风险识别与评估体系企业应建立全面的风险识别与评估体系，涵括内部及外部风险因素。通过调查研究、数据分析等手段，对企业面临的潜在风险进行系统性识别。在风险识别基础上，进一步实施风险的定量与定性评估，分析风险的潜在影响、发生概率及频率，以确定风险的程度和优先次序，从而指导后续的风险防控工作。2.风险防控策略与计划依托风险识别与评估结果，企业应制订具体的风险防控策略与计划。该策略应包含主动与被动两种防控手段：主动防控涉及强化内部管理、完善制度规范等措施；被动防控则包括通过购买保险、控制损失风险等手段应对风险事件。风险防控计划应明确防控措施、进度安排及责任人，确保风险防控工作有序进行。3.内部控制体系为确保风险防控工作的有效执行，企业需建立内部控制体系，包括明确的组织结构、职责分工及审查机制。通过规定各级管理人员和部门的职责与权限，构建健全的管理体系，实现内部控制的高效运作。设立内部审查机制，对流程和制度进行定期审查，及时发现问题并采取纠正措施，保障风险防控工作的质量与成效。4.风险培训与教育体系企业风险防控需全员参与，故建立风险培训与教育体系至关重要。企业应定期组织培训和教育活动，增强员工对风险的认识和理解，提升防范意识和应对能力。培训内容应涵盖风险管理理论、应急处理技巧等，通过实践操作和案例分析等形式，加深员工对风险防控的理解和认识。二、风险治理工作制度1.风险治理框架企业应建立完善的风险治理框架，包括组织结构、政策和流程等，明确风险治理目标和管理责任，确保风险治理工作的有效实施。2.风险监测与报告体系为了及时把握风险动态，企业需建立风险监测与报告体系。监测体系涉及风险指标的设定和数据的收集整理；报告体系包括报告内容、格式和频次等。通过监测和报告过程，及时发现并分析风险变化趋势和原因，针对性地调整和优化风险治理措施。3.风险沟通与协调机制风险治理需各部门和人员之间的紧密协作，因此建立风险沟通与协调机制至关重要。该机制包括设立沟通渠道和方式，以及确保风险信息传递和共享的制度。通过有效的风险沟通和协调，实现信息共享、资源整合和协同作战，提高风险治理的整体效果。4.风险评估与改进机制风险治理是一个持续优化和改进的过程，企业应建立风险评估与改进机制。定期进行风险治理工作的评估和效果评估，通过评估发现并解决问题，不断提高风险治理的质量和效果。总结经验教训，制定改进措施，推动风险治理工作不断发展和提升。企业应通过建立和执行风险防控与治理工作制度，有效识别、评估和防控风险，保障企业的长期利益和持续竞争力，进而实现稳健运营与可持续发展。风险防控和治理工作制度样本（二）本制度旨在确立风险防控与治理工作的基本原则、程序以及相关责任分配，以提升组织对风险的识别、评估、控制与监测能力，确保组织运行的稳定性与可持续发展。一、风险管理原则的确立1.基于科学性原则，构建科学、标准且可操作的风险管理模型。2.重视综合性原则，将风险管理纳入组织的整体管理框架。3.坚持透明度原则，使风险信息保持公开透明，提升决策的合理性与可靠性。4.推行全员参与原则，鼓励所有员工积极参与风险管理工作，并提供相应的风险管理培训及意识教育。二、风险管理流程的构建1.风险识别：组织需制定具体的riskidentificationmethodsandprocesses，包括但不限于风险评估、风险数据collection和风险分析等环节。风险识别应考虑相关法规、政策要求以及组织内部规定，同时充分考量外部环境、内部运营状况及潜在威胁等因素。2.风险评估：根据风险识别结果，制定具体的评估指标和标准。风险评估应全面考量风险的可能性、影响程度和紧急程度等要素。评估结果应详细记录并形成报告，报告中应包括风险概述、评估结果及处理建议等。3.风险控制：依据风险评估结果，制定具体的控制措施和方案，明确责任部门及责任人。控制措施应包括制定风险管理计划、加强内部控制、完善安全防护措施等。在控制措施实施过程中应进行监督和实时调整，确保其有效性和操作性。4.风险监测与报告：建立风险监测和报告机制，明确监测指标和频率。及时收集和分析风险信息，并形成监测报告。监测报告应具体说明风险变化、原因分析和预警提示等内容，并及时反馈给相关部门和管理层。三、风险管理责任分配1.组织层面：设立专门的风险管理部门或委员会，负责风险管理工作。提供必要的人力、物力和财力资源，并建立绩效考核机制，以评估风险管理的有效性。2.部门/岗位层面：各部门/岗位负责本部门/岗位的风险管理工作，制定并执行风险管理工作方案。3.个人层面：所有员工应积极参与风险管理工作，配合组织的风险管理措施和要求。加强风险意识和防范能力培训，提高对风险的敏感度和识别能力。及时上报风险信息，协助组织进行风险管理。四、风险管理的评估与改进1.评估：定期对风险管理工作进行评估，包括措施实施情况、绩效和效果等。采用客观、全面的评估方法和工具，并以报告形式呈现评估结果，提出改进建议。2.改进：根据评估结果，及时调整和改进风险管理工作，完善相关制度和流程。在改进过程中应考虑实际情况和资源限制，寻求创新和改革的方法。五、风险管理的培训与宣传1.培训：建立和完善培训制度，包括风险认知、评估和控制等内容。根据员工岗位和职责进行分类和分层次培训。2.宣传：通过内部刊物、宣传栏、会议和培训等形式，宣传风险管理政策和工作要求。宣传内容应简洁明了，强化员工的风险意识和责任意识。六、风险管理的监督与问责机制1.监督：建立监督机制，包括内部审计、外部评估和风险管理验收等。全过程监督结果应及时反馈给相关部门和管理层。2.问责：对风险管理工作中的失误、违规或失职行为，追究相应责任人的责任。根据违规程度和后果严重性，采取相应的纪律处分措施。七、风险管理工作制度的持续优化1.根据组织实际和管理需求，不断修订和完善本制度。2.