投资顾问合作协议范本

投资顾问合作协议范本合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（顾问方）：__________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：第一条服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为甲方提供专业的投资建议和投资策略。1.2乙方应按照甲方的委托，对投资项目进行尽职调查，评估项目的投资价值和风险，并向甲方提供调查报告和投资建议。1.3乙方应根据甲方的要求，协助甲方进行投资决策，提供投资分析和市场研究等服务。1.4乙方应定期向甲方报告投资组合的业绩和市场动态，并根据市场变化和甲方需求，及时调整投资策略。第二条服务期限2.1本协议的有效期限为____年，自双方签署之日起计算。2.2除非一方提前终止本协议，否则本协议期满后，双方应根据本协议的约定继续履行。第三条服务费用3.1乙方向甲方提供投资顾问服务的费用为人民币____元整（大写：____________________元整）。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用。3.3乙方应提供合法的发票或其他税务凭证，以便甲方依法进行税务申报。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。4.3保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2若乙方未按照约定时间、方式提供服务，甲方有权按照实际情况减少服务费用。5.3若乙方违反保密约定，甲方有权要求乙方立即停止违约行为，并支付违约金。第六条争议解决6.1双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：__________日期：__________合同编号：__________甲方（投资方）：【全称】地址：【详细地址】联系电话：【联系电话】乙方（顾问方）：【全称】地址：【详细地址】联系电话：【联系电话】鉴于甲方愿意向乙方提供投资资金，并委托乙方作为投资顾问，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：一、投资顾问服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、投资目标、风险承受能力等实际情况，为甲方提供专业的投资建议和投资策略。1.2乙方应根据甲方的投资指令，协助甲方进行投资操作，并实时跟踪投资组合的表现，为甲方提供动态调整投资组合的建议。二、投资顾问服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为【服务期限】年。2.2如双方同意续约，应提前【提前通知期限】天书面通知对方。三、投资顾问服务费用3.1乙方提供投资顾问服务的费用为【费用金额】元。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付投资顾问服务费用。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签署之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。甲方（投资方）：【全称】乙方（顾问方）：【全称】签订日期：【签订日期】一、附件列表：1.甲方投资需求说明书2.乙方投资顾问服务方案3.投资组合管理报告4.投资业绩报告5.投资策略调整建议6.保密协议7.风险评估报告二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用，违约行为的认定：按照延迟支付的天数，计算违约金，并赔偿乙方因此造成的损失。2.乙方未按约定提供投资建议或投资策略，违约行为的认定：甲方有权要求乙方在规定时间内纠正违约行为，并可根据情况要求赔偿损失。3.双方未按约定履行保密义务，违约行为的认定：违约方需承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议和投资策略，协助甲方进行投资操作，并实时跟踪投资组合的表现。2.投资组合：指甲方根据乙方的投资建议和投资策略，实际持有的投资资产。3.投资业绩报告：指乙方定期向甲方提供的，关于投资组合业绩、市场分析和投资策略调整等内容的报告。4.保密义务：指双方在履行本协议过程中，对对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方延迟支付服务费用：乙方应及时与甲方沟通，提醒甲方支付服务费用；如甲方仍延迟支付，乙方有权暂停提供投资顾问服务，并要求甲方支付违约金。2.乙方未按约定提供投资建议或投资策略：甲方有权要求乙方在规定时间内纠正违约行为；如乙方仍未能履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿因此造成的损失。3.双方未按约定履行保密义务：违约方需承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。五、所有应用场景：1.甲方为投资需求明确，希望获得专业投资建议和投资策略的投资者。2.乙方为具备投资顾问资质，能够提供专业投资建议和投资策略的机构。3.双方均为境内外合法成立的法人或其他组织，具备完全民事行为能力。4.双方均同意按照本协议的约定履行各自的权利和义务。一、附件列表：1.投资顾问服务协议2.投资项目尽职调查报告3.投资建议书4.投资策略分析报告5.投资组合业绩报告6.市场动态分析报告7.保密协议8.违约金计算公式9.法律意见书10.授权书二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用2.甲方未按约定提供投资需求、风险承受能力和投资目标信息3.乙方未按约定时间、方式提供投资顾问服务4.乙方未按约定进行尽职调查，提供调查报告和投资建议5.乙方未按约定协助甲方进行投资决策，提供投资分析和市场研究等服务6.乙方未按约定定期报告投资组合业绩和市场动态7.乙方未按约定调整投资策略8.双方未按约定保密对方商业秘密、技术秘密、市场信息等9.一方未经对方同意向第三方披露本协议项下的保密信息三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方为甲方提供专业的投资建议和投资策略，以及相关的投资分析和市场研究等服务。2.尽职调查：指乙方对投资项目进行全面、详细的调查，评估项目的投资价值和风险。3.投资需求：指甲方根据自身实际情况，对投资项目的要求和期望。4.风险承受能力：指甲方能够承受的投资风险的程度。5.投资目标：指甲方希望通过投资实现的目标和收益。6.投资策略：指乙方根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为甲方制定的投资计划和操作方法。7.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。8.保密信息：指本协议履行过程中，甲乙双方所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方延迟支付服务费用：甲方应及时履行支付义务，若确实存在困难，可与乙方协商延期支付，并承担相应的违约责任。2.甲方未提供投资需求等信息：甲方应按照约定提供相关信息，若未能提供，乙方有权终止履行本协议，并要求甲方支付违约金。3.乙方延迟提供服务：乙方应及时提供投资顾问服务，若确实存在困难，可与甲方协商延期提供，并承担相应的违约责任。4.乙方未履行尽职调查等义务：乙方应按照约定进行尽职调查，提供调查报告和投资建议，若未能履行，甲方有权终止履行本协议，并要求乙方支付违约金。5.乙方未保密对方信息：乙方应严格按照约定保密对方信息，若发生泄露，乙方应立即停止违约行为，并承担相应的违约责任。五、所有应用场景：1.甲方为投资方，乙方为投资顾问方2.甲方需要乙方提供专业的投资建议和投资策略3.甲方需要乙方进行投资项目的尽职调查，提供调查报告和投资建议4.甲方需要乙方协助进行投资决策，提供投资分析和市场研究等服务5.甲方需要乙方定期报告投资组合业绩和市场动态6.甲方需要乙方根据市场变化和自身需求，及时调整投资策略7.甲方需要乙方严格保密自身的商业秘密、技术秘密、市场信息等8.乙方