全新委托金融服务合同(2024版)2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME全新委托金融服务合同(2024版)本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同各方1.2金融服务1.3委托人1.4受托人1.5资产1.6收益1.7费用1.8期限2.金融服务内容2.1资产配置2.2投资建议2.3风险管理2.4财务规划2.5税务规划2.6资产管理2.7其它金融服务3.受托人职责3.1执行委托事务3.2保密义务3.3及时报告3.4遵守法律法规3.5忠实履行义务4.委托人义务4.1提供真实信息4.2支付费用4.3配合受托人工作4.4授权受托人操作4.5不得干预受托人独立决策5.费用与收益分配5.1费用支付方式5.2收益分配方式5.3费用计算标准5.4收益计算标准5.5费用与收益的核算与支付6.合同期限6.1起始日期6.2终止日期6.3延长合同期限的条件6.4提前终止合同的条件7.违约责任7.1受托人违约7.2委托人违约7.3违约责任的认定与计算8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4诉讼解决9.合同的变更与解除9.1变更条件9.2解除条件9.3变更与解除的程序10.保密条款10.1保密内容10.2保密义务10.3保密期限10.4例外情况11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式12.合同的生效、变更与终止12.1生效条件12.2生效时间12.3变更条件12.4终止条件13.其他条款13.1通知与送达13.2合同的副本13.3附件14.最终解释权14.1合同的解释14.2补充与修改第一部分：合同如下：1.定义与术语解释1.1合同各方甲方（委托人）：【甲方全称】乙方（受托人）：【乙方全称】1.2金融服务本合同所述金融服务包括：（1）资产配置与投资建议；（2）风险管理与财务规划；（3）税务规划与资产管理；（4）其它金融服务，具体内容详见附件。1.3委托人委托人是指与受托人签订本合同，并委托受托人提供金融服务的甲方。1.4受托人受托人是指与委托人签订本合同，并根据委托人的委托提供金融服务的乙方。1.5资产资产是指委托人所有的，可用于投资、理财的财产，包括但不限于现金、股票、债券、基金、保险等。1.6收益收益是指委托人通过受托人的金融服务，从其资产中获取的盈利。1.7费用费用是指受托人提供金融服务所收取的费用，包括但不限于咨询费、管理费、手续费等。1.8期限期限是指本合同的有效期限，自合同签订之日起至合同约定的终止日期止。2.金融服务内容2.1资产配置受托人应根据委托人的风险承受能力、投资目标和预期收益，为委托人制定合理的资产配置方案。2.2投资建议受托人应根据资产配置方案，为委托人提供具体的投资建议，包括但不限于投资品种、投资金额、投资时机等。2.3风险管理受托人应根据委托人的风险承受能力和投资目标，为委托人制定风险管理策略，并对投资过程中的风险进行监控和调整。2.4财务规划受托人应根据委托人的财务状况和需求，为委托人制定财务规划方案，包括但不限于资产负债表规划、现金流规划、退休规划等。2.5税务规划受托人应根据委托人的税收政策和财务需求，为委托人制定税务规划方案，以降低税收负担。2.6资产管理受托人应根据委托人的投资目标和风险承受能力，为委托人管理资产，包括但不限于资产的投资、买卖、持有、调整等。2.7其它金融服务受托人应根据委托人的需求，为委托人提供其它金融服务，包括但不限于保险规划、教育规划等。3.受托人职责3.1执行委托事务受托人应严格按照本合同约定的金融服务内容，为委托人执行委托事务。3.2保密义务受托人应对在提供金融服务过程中获取的委托人的个人信息和财务信息予以保密，未经委托人同意，不得向任何第三方泄露。3.3及时报告受托人应定期向委托人报告金融服务的执行情况，包括但不限于资产配置、投资建议、风险管理等。3.4遵守法律法规受托人应遵守中华人民共和国相关法律法规，合法合规地为委托人提供金融服务。3.5忠实履行义务受托人应忠实履行本合同约定的义务，不得利用委托人的资产进行不正当交易或谋取不正当利益。4.委托人义务4.1提供真实信息委托人应向受托人提供真实、准确、完整的个人信息和财务信息，以便受托人为其提供合适的金融服务。4.2支付费用委托人应按照本合同约定的费用标准和支付方式，向受托人支付费用。4.3配合受托人工作委托人应积极配合受托人的工作，包括但不限于提供相关资料、签署文件等。4.4授权受托人操作委托人应授权受托人为其进行资产的投资、买卖、持有、调整等操作。4.5不得干预受托人独立决策委托人应尊重受托人的专业判断，不得干预受托人的独立决策。5.费用与收益分配5.1费用支付方式委托人应按照本合同约定的费用标准和支付方式，向受托人支付费用。5.2收益分配方式收益分配方式如下：（1）委托人获得的收益，扣除相关费用后，归委托人所有；（2）委托人应按照本合同约定的收益分配方式，向受托人支付收益分成。58.违约责任8.1受托人违约如受托人未能按照本合同的约定履行义务，导致委托人遭受损失的，受托人应承担违约责任，向委托人赔偿损失。8.2委托人违约如委托人未能按照本合同的约定履行义务，导致受托人遭受损失的，委托人应承担违约责任，向受托人赔偿损失。8.3违约责任的认定与计算违约责任的认定与计算，按照中华人民共和国相关法律法规的规定执行。9.争议解决9.1协商解决合同双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院申请仲裁。9.4诉讼解决如仲裁不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.合同的变更与解除10.1变更条件本合同的变更，需经合同双方协商一致，并以书面形式签订。10.2解除条件本合同的解除，需经合同双方协商一致，并以书面形式签订。10.3变更与解除的程序合同双方的变更或解除协议，应按照中华人民共和国相关法律法规的规定执行。11.保密条款11.1保密内容本合同涉及的双方商业秘密、个人隐私、财务信息等，均属于保密内容。11.2保密义务双方应对保密内容予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。11.3保密期限保密期限自本合同签订之日起计算，至合同终止或解除之日止。11.4例外情况法律法规规定或者法院、仲裁机构要求披露的，不属于违反保密义务。12.法律适用与争议解决12.1法律适用本合同的签订、履行、变更、解除及争议解决，适用中华人民共和国法律。12.2争议解决方式本合同争议的解决方式，按照本合同第八条至第十一条的规定执行。13.其他条款13.1通知与送达双方之间的通知与送达，以书面形式进行，送达地址为合同中双方约定的地址。13.2合同的副本本合同一式两份，双方各执一份。13.3附件本合同的附件，为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.最终解释权本合同的最终解释权归合同双方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外的，协助甲方和乙方履行本合同义务的个体或机构。第三方可能包括但不限于中介机构、评估机构、支付机构等。15.2第三方选择甲方和乙方应共同协商选择第三方，并确保第三方具备必要的资质、能力和良好信誉。15.3第三方责任第三方介入本合同后，应严格按照甲乙双方的指示和本合同的约定，履行相关义务。第三方对甲方和乙方承担连带责任。16.第三方费用16.1第三方费用的确定第三方费用包括但不限于服务费、评估费、交易费等，由甲乙双方与第三方协商确定。16.2费用支付方式甲方和乙方应按照与第三方的约定，支付相关费用。17.第三方义务17.1遵守法律法规第三方在履行本合同义务过程中，应遵守中华人民共和国相关法律法规。17.2保密义务第三方应对在履行本合同过程中获取的甲乙双方的个人信息和财务信息予以保密，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方泄露。17.3独立性第三方在提供服务过程中，应保持独立性，不受甲乙双方不正当影响。18.第三方责任限额18.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方在履行本合同义务过程中，因其违约、过失或违法行为导致甲方和乙方损失的责任限制。18.2责任限额的确定第三方责任限额由甲乙双方与第三方协商确定，并在合同中予以明确。18.3责任限额的适用第三方责任限额适用于第三方对甲方和乙方承担的违约责任、侵权责任等。19.第三方退出19.1第三方退出条件如第三方因故不能继续履行本合同义务，甲乙双方协商一致，可以终止第三方的介入。19.2第三方退出程序第三方退出本合同，应按照甲乙双方的约定和本合同的约定，办理相关手续。20.第三方与甲乙方的关系20.1第三方与甲乙方的关系界定第三方与甲乙方的关系，仅为合同履行过程中的协作关系，第三方并非甲乙方的代理人、合作伙伴或雇佣关系。20.2第三方与甲乙方权益的划分第三方在履行本合同义务过程中，产生的权益归第三方所有。第三方对甲乙双方负有义务，甲乙双方对第三方不承担任何义务。21.第三方介入后的争议解决21.1第三方介入后的争议解决方式第三方介入后的争议，应通过协商解决。协商不成的，可以采取调解、仲裁或诉讼等方式解决。21.2第三方作为被告时的处理如第三方作为被告，甲乙双方应共同参与诉讼或仲裁，维护自身权益。22.第三方介入的合同变更22.1变更条件如因第三方介入导致本合同内容需要变更，甲乙双方应协商一致，并以书面形式签订变更协议。22.2变更程序合同双方的变更协议，应按照中华人民共和国相关法律法规的规定执行。23.第三方介入的合同解除23.1解除条件如因第三方介入导致本合同需要解除，甲乙双方应协商一致，并以书面形式签订解除协议。23.2解除程序合同双方的解除协议，应按照中华人民共和国相关法律法规的规定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：资产配置方案详细说明甲方资产的配置比例、投资品种、投资金额等。2.附件二：投资建议记录记录乙方为甲方提供的投资建议，包括建议内容、建议时间、建议结果等。3.附件三：风险管理策略详细说明乙方为甲方制定的风险管理策略，包括风险评估、风险控制措施等。4.附件四：财务规划报告详细说明乙方为甲方制定的财务规划报告，包括资产负债表规划、现金流规划等。5.附件五：税务规划方案详细说明乙方为甲方制定的税务规划方案，包括税收优化策略、税收筹划等。6.附件六：资产管理报告记录乙方为甲方管理的资产情况，包括资产的投资、买卖、持有、调整等。7.附件七：第三方服务协议详细说明甲方、乙方与第三方签订的服务协议，包括服务内容、服务费用、责任限制等。8.附件八：第三方资质证明第三方提供的资质证明文件，证明第三方具备提供服务的条件和能力。9.附件九：保密协议甲乙双方与第三方签订的保密协议，约定保密内容、保密义务、保密期限等。10.附件十：争议解决协议甲乙双方与第三方签订的争议解决协议，约定争议解决方式、争议解决机构等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定未按约定支付费用：甲方应按照合同约定的费用标准和支付方式，向乙方支付费用。如甲方未能按时支付，应承担迟延履行责任。未提供真实信息：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务信息。如甲方提供虚假信息，导致乙方遭受损失，甲方应承担违约责任。2.乙方违约行为及责任认定未按约定提供服务：乙方应按照合同约定的金融服务内容，为甲方执行委托事务。如乙方未能按约定提供服务，应承担违约责任。未保持独立性：乙方在提供服务过程中，应保持独立性，不受甲方不正当影响。如乙方违反独立性原则，导致甲方遭受损失，乙方应承担违约责任。3.第三方违约行为及责任认定未按约定履行义务：第三方应按照甲乙双方的指示和本合同的约定，履行相关义务。如第三方未能按约定履行义务，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担违约责任。未遵守法律法规：第三方在履行本合同义务过程中，应遵守中华人民共和国相关法律法规。如第三方违反法律法规，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担违约责任。全文完。全新委托金融服务合同(2024版)1本合同目录一览第一条：术语定义1.1委托人1.2受托人1.3金融服务1.4合同金额1.5合同期限第二条：受托人义务2.1金融服务内容2.2金融服务质量2.3信息保密2.4风险控制第三条：委托人义务3.1提供资料3.2配合受托人工作3.3支付费用3.4合同期限内不减持资产第四条：合同金额及支付方式4.1合同金额确定4.2支付方式4.3支付时间第五条：合同期限5.1合同开始日期5.2合同结束日期第六条：费用及报酬6.1费用标准6.2报酬计算方式6.3报酬支付时间第七条：违约责任7.1受托人违约7.2委托人违约第八条：争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律途径第九条：合同的变更、解除和终止9.1变更条件9.2解除条件9.3终止条件第十条：继承和转让10.1继承10.2转让第十一条：保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3违约责任第十二条：法律适用及争议解决12.1法律适用12.2争议解决第十三条：其他约定13.1通知与送达13.2合同的完整性13.3强制性条款第十四条：合同的生效、修改和失效14.1生效条件14.2修改条件14.3失效条件第一部分：合同如下：第一条：术语定义1.1委托人：指与受托人签订本合同，并委托受托人提供金融服务的自然人、法人和其他组织。1.2受托人：指接受委托人委托，按照本合同约定提供金融服务的法人或其他组织。1.3金融服务：指受托人根据委托人的要求，为其提供的投资咨询、资产管理、财务规划等金融业务。1.4合同金额：指委托人同意支付给受托人的金融服务费用总额。1.5合同期限：指本合同约定的服务开始至结束的时间段。第二条：受托人义务2.1受托人应根据委托人的需求，提供约定的金融服务，并确保服务内容的准确性和及时性。2.2受托人应按照专业标准，尽最大努力提供高质量的金融服务，确保委托人的利益最大化。2.3受托人应对委托人提供的所有资料和信息予以保密，未经委托人同意，不得向任何第三方泄露。2.4受托人应根据委托人的风险承受能力，合理控制投资风险，确保委托人的资产安全。第三条：委托人义务3.1委托人应向受托人提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况和投资需求等资料。3.2委托人应按照受托人的要求，配合受托人完成金融服务过程中的各项工作。3.3委托人应按约定支付金融服务费用，除非双方另有约定，否则费用应在服务开始前支付。3.4在合同期限内，委托人不得减持与受托人提供金融服务相关的资产，除非受托人同意。第四条：合同金额及支付方式4.1合同金额根据委托人提供的资产规模、投资目标和预期收益等，由双方协商确定。4.2支付方式可以为一次性支付或按期支付，具体方式由双方协商确定。4.3支付时间按照双方约定的方式进行，提前支付的，受托人应按约定退还多余的费用。第五条：合同期限5.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合同开始日期为____年__月__日。5.2本合同有效期为____年，除非双方另有约定，否则合同到期自动终止。第六条：费用及报酬6.1受托人提供金融服务的费用，按照双方约定的费率计算，费用包括但不限于管理费、咨询费等。6.2受托人的报酬根据合同金额、投资收益等，由双方协商确定计算方式。6.3受托人的报酬支付时间与支付方式，由双方在合同中约定。第七条：违约责任7.1受托人未按照本合同约定提供金融服务，或提供的金融服务未达到约定的标准的，应承担违约责任。7.2委托人未按照本合同约定支付费用或提供资料的，应承担违约责任。7.3双方均违约的，应根据违约程度，各自承担相应的违约责任。第八条：争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3双方也可以约定在其他具有管辖权的人民法院提起诉讼。8.4诉讼时效为三年，自一方知道或应当知道权益受到侵害之日起计算。第九条：合同的变更、解除和终止9.1合同的变更、解除和终止，必须经双方协商一致，并签订书面协议。9.2合同的变更、解除和终止不影响双方在合同中的违约责任。第十条：继承和转让10.1除非双方另有约定，否则本合同不得继承或转让。第十一条：保密条款11.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。11.2保密期限自本合同终止之日起计算，为期五年。11.3泄露秘密的一方应承担违约责任，并赔偿因此给另一方造成的损失。第十二条：法律适用及争议解决12.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2如双方选择仲裁解决争议，应提交至合同签订地仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。第十三条：其他约定13.1双方可以通过书面形式，对本合同的内容进行补充和修改。13.2本合同的任何修改和补充，都必须经过双方的书面确认。13.3本合同的任何条款，都不影响双方在法律上的权利和义务。第十四条：合同的生效、修改和失效14.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2本合同的修改，应经双方协商一致，并以书面形式进行确认。14.3本合同在下列情况下失效：a)双方同意解除合同；b)合同期限届满；c)双方协商一致终止合同；d)依法应当失效的其他情形。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义与范围1.1第三方：指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的自然人、法人和其他组织。1.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资顾问等。第二条：第三方介入的程序与条件2.1甲乙方根据本合同约定，如需第三方介入，应提前通知对方，并说明介入的第三方类型、职责及理由。2.2甲乙方应确保第三方介入符合相关法律法规和政策要求。2.3甲乙方应在第三方介入前，与第三方明确约定其职责、义务和权利，以及与甲乙方的关系。第三条：第三方的责任与义务3.1第三方应按照甲乙方的要求，履行其在合同中的职责，提供专业服务，并确保服务质量和效果。3.2第三方应遵守相关法律法规和行业规范，保护甲乙方的合法权益，不得泄露甲乙方提供的信息。3.3第三方应独立承担其履行合同过程中产生的法律责任，不得向甲乙方追偿。第四条：第三方的责任限额4.1甲乙方根据本合同有第三方介入时，甲乙方应与第三方明确约定其责任限额，以保障甲乙方的利益。4.2第三方责任限额包括但不限于赔偿金额、赔偿范围和赔偿条件等。4.3如第三方因故意或重大过失导致甲乙方损失的，第三方应承担无限责任。第五条：第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方之间建立的服务关系，不影响甲乙方之间的合同关系。5.2甲乙方应与第三方分别承担各自在合同履行过程中的权利和义务。5.3第三方不具有甲乙方的代理权、代表权或处分权，其行为不代表甲乙方。第六条：第三方介入的变更与终止6.1如第三方因故不能继续履行其职责，甲乙方应协商确定变更或终止第三方介入。6.2甲乙方应在变更或终止第三方介入前，与第三方达成一致，并书面确认。第七条：第三方介入的额外条款与说明7.1甲乙方应与第三方约定，第三方在履行合同过程中的通讯、通知等，应以书面形式进行，并由甲乙方签字（或盖章）确认。7.2甲乙方应与第三方约定，如第三方在履行合同过程中发现可能影响甲乙方利益的情况，应及时通知甲乙方。7.3甲乙方应与第三方约定，第三方在履行合同过程中产生的费用，由甲乙方按照约定方式承担。第八条：第三方介入的违约责任8.1第三方未按照甲乙方的要求履行其职责，或提供的服务未达到约定的标准的，应承担违约责任。8.2第三方泄露甲乙方提供的信息，或违反相关法律法规和行业规范的，应承担违约责任。第九条：争议解决9.1甲乙方与第三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3双方也可以约定在其他具有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条：其他约定10.1甲乙方与第三方约定的事项，应以书面形式进行确认，并作为本合同的附件。10.2本合同的任何修改和补充，都必须经过甲乙方和第三方的书面确认。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务详细说明附件二：资产评估报告附件三：投资计划书附件四：