证券投资客户投诉处理办法

证券投资客户投诉处理办法合同编号：__________证券投资客户投诉处理办法地址：联系方式：地址：联系方式：第一条投诉范围1.1本办法适用于甲方对乙方提供的证券交易、投资咨询、资产管理等服务的投诉。1.2甲方对乙方及其工作人员的违法行为、侵权行为等，应依法向有关监管机构或者司法机关投诉。第二条投诉渠道（1）电话：__________（2）邮箱：__________（3）邮寄：__________（4）现场：__________（1）甲方姓名、联系方式、证件号码；（2）投诉对象（乙方工作人员姓名或部门名称）；（3）投诉事项及事实依据；（4）投诉请求及理由。第三条投诉处理流程3.1乙方收到甲方投诉后，应在1个工作日内确认收到投诉，并向甲方发送投诉受理通知。3.2乙方应在收到投诉后5个工作日内，对投诉事项进行调查、核实，并向甲方发出调查结果通知。3.3乙方根据调查结果，应在10个工作日内提出解决问题的方案，并向甲方发送解决方案通知。3.4甲方对乙方的解决方案如有异议，可向乙方提出书面意见。乙方应在收到异议后5个工作日内重新考虑，并回复甲方。3.5如投诉事项涉及乙方的违法违规行为，乙方应立即向有关监管机构报告，并积极配合调查。第四条投诉处理结果4.1乙方应保证投诉处理的公正、公平，对投诉事项作出明确、合理的处理结果。4.2乙方应对投诉处理结果进行记录、归档，并保密甲方的投诉信息。4.3如甲方对投诉处理结果仍存在异议，可依法向有关监管机构或者司法机关申请解决。第五条违约责任5.1乙方未按本办法规定时间受理、调查、处理投诉的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币____元。5.2乙方未按本办法规定保护甲方合法权益的，应承担相应的法律责任。5.3甲方未按本办法规定提供投诉信息的，应承担相应的法律责任。第六条其他约定6.1本办法自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.2本办法未尽事宜，双方可另行协商补充。6.3本办法一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方身份证明文件2.乙方身份证明文件3.投诉处理流程图4.投诉调查表5.投诉处理结果记录表6.违约金计算公式7.法律法规相关文件二、违约行为及认定：1.乙方未按本办法规定时间受理、调查、处理投诉。2.乙方未按本办法规定保护甲方合法权益。3.甲方未按本办法规定提供投诉信息。4.乙方提供的解决方案不符合法律规定或未按照合同约定执行。5.乙方未按照本办法规定向有关监管机构报告涉及违法违规行为的投诉。三、法律名词及解释：1.甲方：指证券投资者，具有投诉权的自然人或法人。2.乙方：指提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务的证券服务提供商。3.投诉：指甲方对乙方提供的服务或行为提出的异议或不满。4.违约金：指乙方因违约行为而向甲方支付的赔偿金。5.法律法规：指中华人民共和国相关证券投资的法律法规。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对乙方的解决方案有异议。解决办法：甲方可向乙方提出书面意见，乙方应在收到异议后5个工作日内重新考虑，并回复甲方。2.问题：投诉事项涉及乙方的违法违规行为。解决办法：乙方应立即向有关监管机构报告，并积极配合调查。3.问题：乙方未按本办法规定时间受理、调查、处理投诉。解决办法：乙方应支付违约金，并尽快受理、调查、处理投诉。4.问题：甲方未按本办法规定提供投诉信息。解决办法：甲方应按照要求提供完整的投诉信息，以便乙方进行调查和处理。五、所有应用场景：1.甲方作为证券投资者，对乙方提供的证券交易服务提出投诉。2.甲方作为证券投资者，对乙方提供的投资咨询服务提出投诉。3.甲方作为证