2024年度金融服务与投资合同详细规定

2024年度金融服务与投资合同详细规定本合同目录一览第一条金融服务与投资合同的定义及范围1.1定义1.2范围第二条合同双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务2.2乙方的权利和义务第三条金融服务内容3.1投资咨询3.2资产管理3.3融资服务第四条投资项目的选择和决策4.1项目筛选标准4.2项目评估和决策第五条投资金额和投资期限5.1投资金额5.2投资期限第六条投资收益和风险分配6.1投资收益分配6.2投资风险分配第七条合同的履行和监督7.1履行方式7.2监督机制第八条合同的变更和终止8.1变更条件8.2终止条件第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律途径第十条保密条款10.1保密内容10.2泄露后果第十一条法律适用和争议解决11.1法律适用11.2争议解决第十二条合同的生效、变更和解除12.1生效条件12.2变更条件12.3解除条件第十三条合同的附件13.1附件内容13.2附件的有效性第十四条其他条款14.1不可抗力14.2合同的转让14.3甲乙双方的联系信息14.4合同的签署日期和地点第一部分：合同如下：第一条金融服务与投资合同的定义及范围1.1定义本合同是指甲方（投资者）与乙方（金融服务提供商）之间，就甲方委托乙方提供金融服务与投资咨询，乙方根据甲方的需求和风险偏好，为甲方提供投资建议、资产管理、融资服务等事宜，双方达成一致而签订的合同。1.2范围本合同的范围包括但不限于：投资咨询、资产管理、融资服务、投资项目的选择和决策、投资金额和投资期限、投资收益和风险分配等。乙方根据甲方的需求，提供相应的金融服务与投资建议，甲方按照约定的金额和期限进行投资。第二条合同双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务甲方有权根据合同约定，享受乙方提供的金融服务与投资建议，并按照约定的金额和期限进行投资。甲方应当向乙方提供真实、准确、完整的投资需求和相关信息，并按照乙方的建议进行投资。2.2乙方的权利和义务乙方有权根据甲方的投资需求和风险偏好，为甲方提供相应的金融服务与投资建议。乙方应当依据专业的知识和经验，为甲方提供真实、准确、完整的投资建议和信息，并按照甲方的要求进行投资项目的选择和决策。乙方应当妥善保管甲方的投资信息，并保证信息的保密性。乙方不得泄露甲方的投资信息，除非法律、法规、行政规章等要求披露，或经甲方书面同意。乙方应当根据甲方的投资需求和风险偏好，为甲方提供投资建议和资产管理服务，并按照约定的投资金额和期限进行投资。乙方应当及时向甲方报告投资项目的进展情况和投资收益情况。乙方应当履行合同约定的其他义务。第三条金融服务内容3.1投资咨询乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，为甲方提供投资建议和市场分析，包括但不限于投资策略、投资组合、资产配置等方面的咨询服务。3.2资产管理乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，为甲方管理和运作投资资金，包括但不限于资产配置、投资决策、风险控制等方面的管理服务。3.3融资服务乙方根据甲方的需求，为甲方提供融资解决方案和融资咨询，包括但不限于融资渠道、融资方式、融资条件等方面的服务。第四条投资项目的选择和决策4.1项目筛选标准乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，制定项目筛选标准，包括但不限于项目的行业领域、收益预期、风险等级、投资周期等方面的要求。4.2项目评估和决策乙方根据项目筛选标准，对投资项目进行评估和决策，包括但不限于项目的市场前景、财务状况、管理团队、风险控制等方面的评估。乙方应当及时向甲方报告项目的评估结果和决策建议。第五条投资金额和投资期限5.1投资金额甲方应当按照乙方的投资建议和决策，确定投资金额。投资金额可以根据项目的需求和甲方的风险承受能力进行调整。5.2投资期限甲方应当按照乙方的投资建议和决策，确定投资期限。投资期限可以根据项目的需求和甲方的资金安排进行调整。第六条投资收益和风险分配6.1投资收益分配乙方应当按照约定的方式和时间，将投资收益分配给甲方。投资收益的分配比例和方式可以根据项目的收益情况和甲方的需求进行调整。6.2投资风险分配甲方和乙方按照约定的比例承担投资风险。乙方应当根据甲方的风险承受能力和项目的风险状况，制定风险控制措施，并及时向甲方报告风险状况和控制情况。第八条合同的履行和监督8.1履行方式甲乙双方应当按照合同约定的方式和时间，履行各自的义务。乙方应当按照约定提供金融服务与投资建议，甲方应当按照约定进行投资。8.2监督机制双方设立监督机制，对合同履行情况进行监督。甲方有权对乙方的服务进行监督和评估，并提出意见和建议。乙方应当及时回复甲方的疑问和问题。第九条合同的变更和终止9.1变更条件合同的变更应当由甲乙双方协商一致，并书面确认。变更的条件包括但不限于市场环境的变化、甲方的投资需求发生变化等。9.2终止条件（1）双方协商一致解除合同；（2）甲方根据约定或法定的原因解除合同；（3）乙方根据约定或法定的原因解除合同；（4）合同约定的期限届满。第十条争议解决方式10.1协商解决甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应当通过协商解决。双方应当在争议发生之日起15日内协商解决。10.2调解解决如果协商解决不成，双方可以申请第三方调解。调解应当在调解机构介入后30日内完成。10.3仲裁解决如果调解不成，任何一方都可以向约定的仲裁机构申请仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。10.4法律途径如果仲裁不成，甲乙双方可以依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条保密条款11.1保密内容甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，都应当予以保密。11.2泄露后果如果甲乙双方违反保密义务，泄露了对方的保密信息，应当承担违约责任，赔偿对方的损失。第十二条法律适用和争议解决12.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决本合同的争议解决方式如第十条所述。第十三条合同的生效、变更和解除13.1生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。13.2变更条件合同的变更应当由甲乙双方协商一致，并书面确认。13.3解除条件（1）双方协商一致解除合同；（2）甲方根据约定或法定的原因解除合同；（3）乙方根据约定或法定的原因解除合同；（4）合同约定的期限届满。第十四条其他条款14.1不可抗力由于不可抗力导致合同无法履行或部分履行，甲乙双方均不承担违约责任。不可抗力包括但不限于自然灾害、社会事件等。14.2合同的转让未经对方书面同意，甲乙双方不得将合同的权利和义务转让给第三方。14.3甲乙双方的联系信息甲乙双方的联系信息如附件所示。双方应当及时更新联系方式，以确保对方能够有效地进行沟通。14.4合同的签署日期和地点本合同于____年____月____日在____（地点）签署。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的条件和方式1.1介入条件（1）双方协商一致同意第三方介入；（2）中介方、评估方或监管方提出介入建议；（3）法院、仲裁机构等其他法律机构介入。1.2介入方式（1）作为中介方，协助甲乙双方解决争议；（2）作为评估方，对特定事项进行评估和建议；（3）作为监管方，对合同履行过程进行监督；（4）作为仲裁方，对甲乙双方的争议进行裁决。第二条第三方的主要职责和权利2.1职责第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，履行其职责。包括但不限于：（1）公正、客观地评估甲乙双方提出的争议；（2）提出解决方案或裁决，协助解决甲乙双方的争议；（3）对合同履行过程进行监督，确保甲乙双方遵守合同约定。2.2权利（1）要求甲乙双方提供与争议相关的资料和信息；（2）对甲乙双方的行为进行调查和评估；（3）根据合同约定，收取相应的费用。第三条第三方的不当行为及其责任3.1不当行为（1）违反客观、公正的原则，偏袒某一方；（2）泄露甲乙双方的商业秘密或个人隐私；（3）收取不正当利益，影响其公正判断；（4）其他违反合同约定或法律法规的行为。3.2责任第三方因其不当行为给甲乙双方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿方式、金额和责任范围等，由甲乙双方协商确定。第四条第三方与甲乙双方的关系4.1独立性第三方在履行其职责时，应保持独立性，不受甲乙双方的不当影响。4.2沟通与协作第三方在履行其职责过程中，与甲乙双方的沟通与协作，应遵循合同约定和公平公正的原则。第五条第三方介入的费用5.1费用承担第三方介入的费用，包括但不限于评估费、监管费、仲裁费等，由甲乙双方协商确定。5.2费用支付甲乙双方应在合同中明确第三方介入费用的支付方式和支付时间。第六条第三方责任限额6.1责任限额甲乙双方与第三方在合同中约定明确的责任限额，包括但不限于赔偿限额、承担责任的形式等。6.2责任限制第三方在履行其职责过程中，对甲乙双方的责任限制，应遵循合同约定和法律规定。第七条第三方介入的终止7.1终止条件（1）甲乙双方的争议得到解决；（2）合同履行完毕；（3）双方协商一致终止第三方介入；（4）法律规定或合同约定的终止条件出现。7.2终止程序甲乙双方应与第三方协商一致，并办理相关终止手续。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务与投资咨询协议本附件详细说明了甲方委托乙方提供的金融服务与投资咨询的具体内容、范围、方式和要求。附件二：资产管理协议本附件详细说明了乙方根据甲方需求进行资产管理的具体内容、范围、方式和要求。附件三：融资服务协议本附件详细说明了乙方根据甲方需求提供的融资服务的具体内容、范围、方式和要求。附件四：投资项目筛选标准本附件详细说明了乙方在为甲方提供投资建议时，所依据的项目筛选标准。附件五：投资评估和决策流程本附件详细说明了乙方在为甲方提供投资建议和决策时，所遵循的流程和规则。附件六：投资金额和投资期限确认书本附件详细说明了甲乙双方约定的投资金额和投资期限。附件七：投资收益和风险分配方案本附件详细说明了甲乙双方约定的投资收益分配方式和对投资风险的分配方案。附件八：合同履行监督机制本附件详细说明了甲乙双方在合同履行过程中，对乙方服务的监督机制。附件九：合同变更和终止条件本附件详细说明了合同变更和终止的条件和程序。附件十：违约行为及责任认定本附件详细列出了合作中可能出现的违约行为，以及违约责任的认定标准和处理方式。附件十一：争议解决方式本附件详细说明了甲乙双方在发生争议时，所选择的争议解决方式。附件十二：保密协议本附件详细说明了甲乙双方在合同履行过程中，对商业秘密和个人隐私的保护方式和责任。附件十三：第三方介入协议本附件详细说明了甲乙双方在合同履行过程中，对第三方介入的条件、方式、职责、责任等。附件十四：合同履行证明文件本附件是甲乙双方在合同履行过程中，提供的证明文件，包括但不限于投资项目的进展报告、财务报表等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定：甲方未按照约定支付投资金额、投资期限不符合约定、未按照约定提供相关信息等，都属于甲方违约。甲方违约的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方损失等。示例说明：如果甲方未按照约定支付投资金额，乙方有权拒绝提供金融服务与投资建议，并要求甲方支付违约金。2.乙方违约行为及责任认定：乙方未按照约定提供金融服务与投资建议、未按照约定进行资产管理、未按照约定提供融资服务等，都属于乙