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国际经济学

InternationalEconomicsCh.1导论什么是国际经济学国际经济学的特点国际经济学研究的主要内容国际经济学的发展概况什么是国际经济学国际经济学是以国际经济交易(InternationalTransactions）为研究对象的一门经济学分支学科。它运用一般经济学的基本概念和分析工具，研究国际货物（Goods）、服务（Services）和资产（Assests）交易及其对国内经济的影响。国际经济学的特点与一般经济学（微观经济学和宏观经济学）相比，国际经济学的研究对象有两个明显的特点：1．国际交易不同于国内交易。一般认为，生产要素在国内的流动性高于其在国际之间的流动性。2．国际经济关系发生在具有独立主权的不同经济实体之间，与之相联系，就产生了不同的疆界和不同的货币。不同疆界的存在，产生了对贸易的关税和非关税限制，而这在一国内是不存在的；不同的货币通过汇率随时间的变动，产生了相对价格随时间变动的复杂性，而这在一国之内同样是不存在的。在政策制定上，一国政策的制定往往考虑的只是本国的国民福利和稳定而非世界的福利和稳定。不同国家之间的政策目标往往是不一致的，这就会导致在某个国家是最优的政策选择，从世界范围来看则往往是非最佳的政策选择。例如，最优关税（OptimalTariff）的征收导致了20世纪30年代的关税大战。经济体之间的相互联系使得一国的经济政策，如财政政策和货币政策等，不仅会影响本国的资源配置，而且还会对其他国家的资源配置造成外溢效应。因此，在国际经济关系日益密切的背景下，一国政府经济政策的制定，就必须考虑外部因素的影响，这就比在封闭经济条件下制定政策要复杂得多。国际经济学研究的主要内容国际经济学研究的主要内容可以区分为实物经济（RealEconomy）方面和货币经济（MonetaryEconomy）方面两个部分。1．国际经济学研究的实物经济方面，也称国际微观经济学（InternationalMicroeconomics）或国际贸易（InternationalTrade），它主要研究国际贸易和国际要素流动，包括影响国际贸易和国际要素流动的主要因素，贸易和要素流动对资源配置和收入分配以及福利的影响，国家经济政策对贸易和要素流动的影响等。国际经济学的国际贸易部分通常包括国际贸易理论（TradeTheory）和贸易政策（TradePolicy）两个部分，是国际经济学的微观部分。它以单个国家为基本分析单位，研究单个商品的相对价格及其决定，这与微观经济学非常相似。国际贸易理论分析贸易的基础（TheBasisforTrade）、贸易的模式（ThePatternsofTrade）以及贸易的利益（TheGainsfromTrade）。国际贸易政策考察贸易限制的措施及其影响，贸易保护的原因和效果。2．国际经济学研究的货币经济方面，也称国际宏观经济学（InternationalMacroeconomics）或国际金融（InternationalFinance），它主要研究国际收支（BalanceofPayments）及其调整过程，包括外汇市场和汇率决定，国际收支及其在不同汇率制度下的调整过程等。国际经济学的国际金融部分则包括汇率和外汇市场，国际收支及其调整等内容。它涉及货币和总收支，收入水平和价格指数等宏观经济变量，这与宏观经济学非常相似。外汇市场探讨一国货币与它国货币相交换的框架及汇率的决定；国际收支用以测度一国与外部世界交易的总收入和总支出及其平衡；国际收支调整研究在不同汇率和国际货币制度下，一国国际收支失衡调整过程及其对国内经济的影响。国际经济学的发展概况国际贸易理论的发展国际金融理论的发展国际贸易理论的发展(1)1．重商主义者以其错误的财富观为基础，推论出“奖出限入”的贸易政策。2．1776年，亚当·斯密（AdamSmith）在《国富论》（TheWelthofNations）中，系统阐述了分工和自由经济的观点，批判了重商主义的财富观和贸易观，提出了国际贸易的绝对优势理论（TheoryofAbsoluteAdvantage）。3．1817年，大卫·李嘉图（DavidRicardo）在《政治经济学及赋税原理》（ThePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）一书中，进一步发展了亚当·斯密的理论，正确地提出和论证了国际贸易的比较优势原理（LawofComparativeAdvantage），确立了其后贸易理论发展的方向。后来的学者都将国际贸易研究的重点放在比较优势原理上，不断探索决定比较优势的各种因素。4．穆勒（J.S.Mill）、马歇尔（AlfredMarshall）和艾奇沃思（F.Y.Edgeworth）等，集中研究了贸易条件的决定问题。5．1919年，赫克歇尔（E.F.Heckscher）在《对外贸易对收入分配的影响》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome）一文中，首先论述了各国要素禀赋构成与贸易形态之间的关系，以及贸易对各国收入分配的影响，提出了要素禀赋差异是决定国际分工和贸易的基础的观点。其后，他的学生俄林（BertilOhlin）在1933年出版的《区际贸易与国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade）一书中，进一步阐述和发挥了赫克歇尔的要素禀赋理论。因而后来人们又称要素禀赋理论为赫克歇尔——俄林理论（Heckscher-OhlinTheory，简称H—O理论）。6．1936年，哈伯勒（G.Haberler）在《国际贸易理论》（TheoryofInternationalTrade）一书中，用机会成本理论（OpportunityCostTheory）解释了比较优势原理，在贸易理论的模型化方面作出了实质性的贡献。此外，勒纳（A.P.Lerner）、里昂惕夫（W.Leontief）、米德（J.E.Meade）、萨缪尔逊（P.A.Samuelson）等人将一般均衡分析的新古典模型与赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了国际贸易理论的标准模型。可以说，这一标准化的贸易模型，就是新古典学派一般均衡理论在国际贸易研究中的具体应用。7．1951年，里昂惕夫首次运用投入产出方法对H—O理论进行了经验检验，发现美国作为世界上资本最丰富的国家，其出口部门是劳动密集型的，而进口替代部门则是资本密集型的，这就与H—O理论预测的贸易模式相反，这就是著名的“里昂惕夫之谜”（TheLeontiefParadox）。8．20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼（P.R.Krugman）和赫尔普曼（E.Helpman）为代表的一批经济学家，提出了所谓“新贸易理论”（NewTradeTheory）。新贸易理论认为，除要素禀赋差异外，规模经济亦是国际贸易的原因和贸易利益的另一个独立决定因素。国际贸易理论的发展(2)新贸易理论的出现有两大渊源：产业内贸易（Intra-industryTrade），即发生在同一产业类别中的双向贸易（Two-wayTrade），已成为主流。格鲁珀（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Lloyd）在1975年还构造了一种测量产业内贸易密集度的指数方法，用于测算国际贸易中产业内贸易的重要性。G—L产业内贸易指数，与B.Balassa提出的产业内贸易指数略有不同。产业组织理论的发展。20世纪70年代中期，产业组织理论出现了一次大的突破，特别是博弈论方法被引入到产业组织理论的研究中之后，对不完全竞争市场结构下（主要是针对寡头市场）厂商行为的描述与研究，取得了巨大的成功。1978年，克鲁格曼在其博士论文《收益递增、垄断竞争与国际贸易》（IncreasingReturns,MonopolisticCompetition,andInternationalTrade）中，首次将迪克西特（A.Dixit）和斯蒂格利茨（J.Stiglitz）两人所共同提出的将差异产品和（内部）规模经济考虑在内的垄断竞争模型（该模型又称“新张伯伦模型”）推广到开放经济条件下，从模型上首次证明了规模经济是国际贸易的另一起因，以及差异性产品决定了贸易形态为产业内贸易。新贸易理论除了都强调规模经济的作用这一共同点外，并未形成统一的分析框架。国际贸易理论的发展(3)有三种类型的新贸易理论模型：由克鲁格曼和赫尔普曼等人在垄断竞争模型基础上提出的新贸易理论模型。由布兰德（A.Brander）和斯潘瑟（B.J.Spencer）在寡头垄断模型基础上提出的新贸易理论模型，该模型不仅阐述了规模经济在国际贸易中的决定作用，而且还指出了在同质产品条件下，因厂商的非合作行为也会产生产业内贸易。“相互倾销”便是其中的一个特例。在寡头垄断市场上，围绕着垄断利润，不仅厂商之间，而且政府之间也可能发生争夺垄断利润的博弈行为。因此，该理论模型具有重要的政策含义。20世纪80年代中期，引发众多争论的战略性贸易政策便是基于这一思想提出的。由埃塞尔（W.Ethiar）最早提出的外部经济模型。该理论模型不仅指出外部规模经济在国际贸易中的重要性，更重要的是，该模型还指出了国际分工格局对贸易利益不平衡性的影响，即不同的国际分工格局对参与贸易的各方的经济发展有不同的影响。新贸易理论的出现，并不意味着它替代了传统的要素禀赋理论。从解释对象上看，两种理论分别解释不同的贸易现象。新贸易理论主要解释产生在发达国家之间的产业内贸易现象；而传统的要素禀赋理论则主要解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industryTrade）。从理论基础上看，新贸易理论以规模经济和不完全竞争为前提，强调产业和企业的市场结构和竞争性差异；传统的要素禀赋理论则以规模收益不变和完全竞争为前提，强调国家之间在要素禀赋上的差异性。两派的观点不仅不是相互替代的关系，相反实际上表现出一种互补性，两者共同丰富和完善了贸易理论。供给方面要素禀赋（新古典理论）技术

——要素生产率（古典理论）

——规模经济（新贸易理论）市场结构完全竞争、同质产品（古典和新古典）不完全竞争、差异产品（新贸易理论）需求方面偏好收入分配贸易的基础国际贸易基础的决定因素

图1—1贸易的基础国际金融理论的发展(1)国际金融理论的发展，一直是围绕“外部平衡”（ExternalBalance）这个十分重要的问题展开的。从古典贸易理论起，贸易平衡一直是贸易理论的一个前提条件。因为贸易理论不考虑货币因素，国际贸易理论所探讨的是在贸易平衡条件下（或物物交换条件下）的贸易商品相对价格问题，即纯易货贸易条件（TheBarterTermsofTrade）问题。但在现实中，国际贸易是以货币为媒介而进行的，因而贸易不平衡现象是一种常态。1．1720年，伊萨克·杰瓦伊斯（Issac

Gervaise）首次提出了国际收支（BalanceofPayments）的一般均衡分析方法。2．1752年，大卫·休谟（DavidHume）在《论贸易差额》一文中，论证了著名的“物价——铸币——流动机制”（Price-Specie-FlowMechanism）。休谟从货币数量论的观点出发，认为，在金币本位制条件下，可以通过货币——贵金额的输出输入来完全解决贸易不平衡问题，即国际收支的不平衡可以通过市场的力量自动恢复平衡，而不需要外部的人为干预。3．在20世纪两次世界大战的间隔期间，为取得外部平衡，许多国家对浮动汇率和直接控制国际收支进行了广泛的实验。国际金融理论的发展(2)4．20世纪第二次世界大战以后，布雷顿森林体系（BrettonWoodsSystem）这种国际货币制度安排的确立和发展，对国际金融理论的发展，产生了深远的影响。二战之后，凯恩斯主义的流行，也在国际金融理论的发展中留下了深深的烙印。在布雷顿森林体系建立之后，考虑到与固定汇率制相联系的物价水平和工资粘性（StickyPriceandMonetaryWage），在20世纪40~50年代，很多研究文献放弃了古典模型核心的价格调整学说，转而寻求通过收入或就业的变动来调整外部平衡。凯恩斯的乘数理论（MultiplierTheory）说明了在价格不变的条件下，收入变动对国际收支的影响。强调收入作用的外部调整学说，有着重大的缺陷，它基本上排除了资本流动的可能性，与古典学说一样，仍然只关注国际收支经常项目的调整。这种缺陷，直到20世纪60年代才有所改观。5．20世纪60年代初期，蒙代尔（R.Mundell）在其一系列论文中，更新了国际收支调整的传统观点。在蒙代尔模型中，货币政策被放到了国际收支调整的首要位置，国际资本流动占据了国际收支的重要地位。他提出，当内部平衡（InternalBalance）与外部平衡目标发生冲突时，由于资本流动性的存在，使得在固定汇率制条件下，通过扩张性的货币政策引起资本流出，而通过扩张性的财政政策引起资本流入，这样，借助于针对外部平衡的货币政策和针对内部平衡的财政政策这两个独立的政策工具，就能够同时达成内外平衡的目标，从而解决了固定汇率制条件下政策选择的两难问题。这种把货币政策分配给外部平衡，而把财政政策分配给内部平衡的观点，被称为“蒙代尔分配法则”（MundellAssignmentRule）。国际金融理论的发展(3)6．1960年，特里芬（RobertTriffin）在《黄金与美元危机》（GoldandDollarCrisis,YaleUniversityPress,NewHaven,1960）一书中，提出了著名的“特里芬难题”（TriffinDilemma）。特里芬认为，作为储备资产的关键货币（KeyCurrency）在其充足供应与信心力（Confidence）之间是存在矛盾的。7．1973年，布雷顿森林体系崩溃之后，一大批经济学家主张实行浮动汇率制。浮动汇率制的倡导者的基本论点是，浮动汇率可以使政府免受国际收支的限制，并允许政府不需要运用货币政策去被动地稳定汇率，从而获得利用货币政策工具的主动权，同时浮动汇率也象一堵防火墙，把国内经济与外界隔离开来，使国内经济免受外界因素的冲击。8．20世纪70年代，货币主义的兴起，产生了一些极有价值的开放经济动态模型。其中，比古典货币数量论更进一步的国际收支货币分析方法，强调实际平衡效果和长期的国际收支平衡；资产组合平衡（Portfolio-Balance）模型则阐明了货币与经济增长的关系，指出了财富积累中资产的存量和流量之间的区别，并吸收了理性预期（RationalExpectancy）理论的一些基本思想。9．20世纪80年代，借助于储蓄和投资理论中的跨时（Intertemporary）分析方法，对开放经济动态变化过程的分析已变得日益普遍。除了外部平衡这一国际金融理论的核心问题外，国际金融理论在汇率决定理论和汇率制度研究方面，也有极为丰富的理论进展。外贸依存度外贸依存度是衡量对外贸易在一国经济中重要性程度的指标，它以一国进出口总值占该国国内生产总值（GDP）的比重表示。即：外贸依存度=外贸依存度=出口依存度+进口依存度

=+Ch.2国际贸易的古典理论重商主义的贸易观亚当·斯密的绝对优势理论李嘉图的比较优势理论重商主义的贸易观重商主义的财富观重商主义者把金银货币等同于社会财富。重商主义把金银货币等同于财富的观点是错误的。今天我们所理解的国民财富，是一国生产和提供满足人们需要的产品和服务的能力。一国拥有的劳动力、资本、技术等生产要素越多，生产效率越高，生产和提供满足人们需要的产品和服务的能力就越大，一国的生活水平就越高，财富和福利水平就越高。重商主义的贸易观一国财富的增加应来源于商业，而国内商业不影响一国财富的增减，对外贸易的出超才增加一国金银货币，从而增加一国财富。因此，重商主义者主张国家必须干预对外贸易，实行奖出限入的保护贸易政策，以保护本国的对外贸易出超，增加国民财富。重商主义以其错误的财富观为基础，鼓吹经济民族主义，主张国际贸易是一种零和博弈（Zero-sumGame），即你亏我盈。因此，国际贸易不可能是自愿自由的贸易，而需要用枪炮和军舰去打开它国的国门，占据更多的殖民地，通过宗主国与殖民地的不对等贸易来增加宗主国的财富。尽管重商主义的贸易观是明显错误的，但是，除了1815年至1914年间的英国以外，没有一个西方国家曾彻底摆脱过重商主义的影响。亚当·斯密的绝对优势理论亚当·斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势（absoluteadvantage）。绝对优势理论认为，当一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率（或有绝对优势），但在另一种商品生产上效率较低（或有绝对劣势），那么两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其有绝对劣势的商品。这样，资源可以被最有效率地使用，而且两种商品的产出会有很大增长。在这点上，国家正如个人一样，并不试图生产自己需要的所有产品。相反，它仅生产自己能最高效生产的商品，用这些商品的一部分去交换它所需的其他商品。这样，总产出和所有人的总福利就会最大。举例（加拿大小麦与尼加拉瓜香蕉）。产品美国英国小麦（蒲式耳/劳动小时）

6

1布（码/劳动小时）

4

5绝对优势分析绝对优势理论的局限与发展绝对优势理论只能解释现在世界贸易中的一小部分交易，例如在发达国家与发展中国家之间的一些贸易。大多数世界贸易，尤其是发达国家间的贸易，无法用绝对优势解释。李嘉图的比较优势理论较好地解释了贸易基础和贸易所得。事实上，绝对优势可以看作是一般化的比较优势理论的特殊情况。

大卫·李嘉图的比较优势理论比较优势原理（lawofcomparativeadvantage)

即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易。一个国家可以专门生产、出口其绝对劣势相对较小的商品（具有比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对较大的商品（具有比较劣势的商品）。产品美国英国小麦（蒲式耳/劳动小时）

6

1布（码/劳动小时）

4

2

由于英国劳动生产率在布匹生产上是美国的1/2,而在小麦生产上仅是美国的1/6，因此，英国在布匹生产上有相对优势。另一方面，美国在布匹和小麦生产上都有绝对优势，但由于小麦的绝对优势（6:1)比布匹的绝对优势(4:2)大，因此，美国在小麦生产上有相对优势。英国布匹生产的绝对劣势要小些，因此，英国在布匹生产有相对优势。贸易所得：可通过这个例子证明比较优势原理，即证明了英国与美国通过专业生产有比较优势的商品均可获利。当且仅当美国6单位小麦至少可以交换到英国布匹4码以上，12码以下（4C<6W<12C，不包括4码与12码），交易发生。从而说明了即使一国在两种商品生产上均处于劣势，互惠贸易仍会发生。比较优势原理的例外：当一国在两种商品上的绝对劣势与另一国的相同，这种例外就会发生。如在英国1小时劳动不是生产1单位小麦而是3单位小麦，则英国相对美国在小麦和布上均是1/2的生产率，那么英国和美国将无比较优势，因而两国之间不会有互惠贸易发生。因此，需对比较优势原理的表述稍做修改：即便一国相对于另一国在两种商品的生产上均处绝对劣势，仍有互惠贸易的基础。除非对两种商品而言，一国的绝对劣势比例与另一国相同。考虑货币的比较优势：如果英国在两种商品生产上的效率均低于美国，当且仅当英国的工资比美国工资低得多，以至于布匹的价格在英国相对低，而小麦的价格在美国相对低。以美元计价的小麦与布匹在英、美两国的价格产品美国英国

1蒲式耳小麦1.00美元2.00美元

1码布匹1.50美元1.00美元（美国工资率为6美元／小时，英国工资率为1英镑／小时，汇率为1英镑＝2美元）

这种情形下贸易仍会发生，因为英国劳动率的低效率（1／2）已被其低工资率（1／3）所远远补偿。当然这里还取决于汇率。（如汇率为1英镑＝1美元或3美元）比较优势与机会成本李嘉图的比较优势原理的假设：（1）仅有两国和两种商品；（2）自由贸易；（3）一国之内的劳动力可以自由流动，而国家间无劳动力流动；（4）生产成本固定；（5）没有运输成本；（6）没有技术革新；（7）劳动价值论。比较优势与劳动价值论：劳动价值论认为，商品的价值或价格只取决于投入商品生产中的劳动量。这意味着：劳动是惟一的生产要素，或是在所有商品的生产中劳动均占一固定比例；以及劳动是同质的。这两条假设是不现实的。机会成本理论：1936年哈伯勒（Haberler)成功地应用机会成本理论解释了比较优势原理。根据机会成本理论，一种商品的成本是再生产1单位此种商品所必须放弃的另一种商品的生产量。其结论是，当一国在一种商品生产上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有比较优势（在另一种商品上有比较劣势）。例如，在上个例子中，美国多生产1单位的小麦，必须放弃2／3单位布匹，那么小麦的机会成本就是2／3单位布，而英国多生产1单位的小麦，必须放弃2单位的布，即英国小麦的机会成本为2单位布，因此，小麦的机会成本在美国要比在英国低，美国在小麦生产上相对于英国有比较优势，英国在布匹上有比较优势。固定成本下的生产可能性曲线：固定成本是指，每生产1单位某种商品必须放弃的固定数量的另一种商品。它的前提是，（1）生产资源或要素是完全替代品或者在两种商品中各要素比例固定；(2)同一要素的所有组成是相同的或确切地说具有同等质量。生产可能性曲线是指，一国使用其所有资源和最佳技术时所能生产的两种商品的各种组合。

美、英两国小麦、布匹的生产可能性组合美国英国小麦（百万蒲式耳／年）布匹（百万码／年）小麦（百万蒲式耳／年）布匹（百万码／年）

180

0

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根据上表可做出下图所示的生产可能性曲线120布10080604020306090120150180美国12010080604020204060小麦小麦英国布

生产可能性曲线的斜率为负，显示每一个国家要想多生产一些小麦，就必须放弃一些布匹的生产。直的生产可能性曲线反映了不变的机会成本。AA1机会成本与相对价格：这里的机会成本是指，每多生产1单位小麦必须放弃的布匹的生产量。这可以由生产可能性曲线或转换曲线的斜率的绝对值得出，这个斜率有时被称为边际转换率。基于价格等于成本及每个国家都生产两种商品的假设，小麦的机会成本等于小麦与布匹的相对价格（Pw/Pc）。前面例子中，美国：Pw/Pc＝2／3，相反Pc/Pw＝3／2＝1.5。英国：Pw/Pc＝2，相反Pc/Pw＝1／2＝0.5。美国Pw/Pc低于英国，因此，美国在小麦生产上有比较优势。同样，英国Pc/Pw值低于美国表明它在布匹生产上有比较优势。在固定成本下，Pw/Pc值只是由本国的生产或供给决定的，在相对商品价格决定中，不考虑需求。总之，两国相对商品价格的不同（由转换曲线的斜率决定）是比较优势的反映，这为两国开展互惠贸易提供了基础。固定成本下的贸易基础与贸易所得在没有国际贸易的情况下，一国只能消费它可生产的商品，因此一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。人们的偏好或需求决定了该国事实上选择生产和消费的商品组合。贸易所得的分析：（美国70单位小麦交换英国70单位布，专业化生产增加了50单位的小麦和20单位的布，是两国可以共同分享的贸易所得）

180110901207060布小麦EA美国1205040406070布小麦英国A1E1有贸易时的相对商品价格：SwEDw2/31Pw/Pc2180240小麦Pc/Pw211/23/2ScE1Dc120240布两国进行完全专业化的生产时，每一种商品的均衡相对商品价格就处在每个国家贸易前的相对商品价格之间。本章小结本章研究了贸易理论从重商主义者到斯密、李嘉图和哈伯勒的发展。我们试图回答两个问题：1）贸易基础和贸易所得是什么？2）贸易模式是什么？重商主义认为一国只有当其他国家损失时才可从国际贸易中获利。因此，他们主张管制进口，鼓励出口，呼吁政府对所有经济活动进行严格的管制。根据亚当﹒斯密的观点，贸易基于绝对优势，而且对两国都有利（这个讨论假设只有两国、两种商品）。当两国各自专门生产其有绝对优势的产品，并用产出的一部分交换其有绝对劣势的产品，两国最终都能消费更多的两种商品。然而，绝对优势只能解释当今国际贸易的一小部分。大卫﹒李嘉图引入了比较优势原理。这个原理假设即使一国两种商品生产均处于劣势，仍有互惠贸易的基础（只要一国相对另一国的绝对劣势比重对两种商品而言是不同的）。生产效率低的国家将专门生产绝对劣势小的产品（这是其有相对优势的产品）。然而李嘉图用劳动价值论解释比较优势原理，这点是不能接受的。哈伯勒用机会成本理论解释比较优势原理。他认为一种产品的机会成本为有足够资源多生产一单位该种商品所必须放弃的另一种商品的数量。一种商品的机会成本等于商品相对价格也即生产可能性曲线斜率的绝对值。一条直的生产可能性曲线反映了机会成本是固定的。没有贸易时，一国的生产可能性曲线也是其消费曲线。通过贸易，一国可专门生产其比较优势的产品并用部分向其他国家交换其有比较劣势的产品。这样，两国均可比无贸易时消费更多的每种商品。当完全专门化生产时，均衡的相对商品价格处于贸易前两国商品价格之间。Ch.3国际贸易的标准理论成本递增条件下的生产可能性曲线社会无差异曲线孤立均衡在成本递增条件下贸易的基础与所得基于不同偏好的贸易成本递增条件下的生产可能性曲线机会成本递增（increasingopportunitycost)：意味着一国为了获得每多生产1单位某商品的资源而必须减少越来越多的另一商品。边际成本递增使得生产可能性曲线是一条凹向原点的曲线，而不一条直线。如下图所示不同情形下的生产可能性曲线。对于成本递增的说明YX507090110A国YX0040608010012020B国

A国想要生产更多的X，就要放弃更多的Y。向下的箭头长度不断增加。

B国想要生产更多的Y，就要放弃更多的X。向左的箭头长度不断增加。总之，A国和B国凹向原点的生产可能性曲线表明两国在生产X和Y两种商品时都是机会成本递增的。边际转换率

X对Y的边际转换率（marginalrateoftransformation,MRT)是指，每多生产1单位X而少生产Y的数量。边际转换率可用来表示X（横轴上的商品）的边际成本。生产可能性曲线上某一点X对Y的边际转换率可用生产可能性曲线在该点的斜率来表示。如果假设A国的生产可能性曲线上的某点（A点）的斜率是1/4，即在这一点上，A国必须少生产1/4单位Y来释放出足够的资源来多生产1单位X。同样，如果某点（B点）的斜率为1/2），则表示在这点上A国必须少生产1/2单位的Y来多生产1单位的X。沿着A国的生产可能性曲线从A点到B点的移动，也就是斜率（MRT）从A点向B点移动，表明在生产越来越多X的过程中，机会成本是不断增加的。机会成本递增及生产可能性曲线差异的原因：机会成本递增的产生是由于生产所需的要素或资源具有以下特征：1）不是同质的（即同种要素的所有单位并不是完全相同或质量相同的）；2）在所有商品的生产中生产要素的比率不是固定不变的。这就意味着一个国家在生产越来越多的某种商品的同时，它必须要利用那些效率较低或并不完全适合生产这种商品的资源或要素。这使得一个国家每多生产1单位该种商品，就必须越来越多地放弃另一种商品的生产以提供足够的资源。生产可能性曲线的不同是以下原因造成的：1、两国有不同的要素或资源禀赋；2、两国使用了不同的技术。随着要素供给和生产技术的变化，一国的生产可能性曲线也不断发生移动。这种移动的类型和程度取决于上述变化发生的类型和程度。社会无差异曲线社会无差异曲线(communityindifferencecurve)：反映能使社会或国家获得同等满足程度的两种商品的不同组合。较高的曲线反映较高的满足程度，较低的曲线反映较低的满足程度。社会无差异曲线凸向原点，斜率为负，而且互不相交。对社会无差异曲线的说明100806040201030507090YXEⅢⅡⅠNATHA国Y100806040200020406080100XⅢ1Ⅱ1Ⅰ1A1R1H1E1B国边际替代率：消费中的X对Y的边际替代率（marginalrateofsubstitution，MRS）是指，一国为保持在原来的无差异曲线上，多消费1单位X而必须放弃的Y的数量。社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿该曲线下降而下降。无差异曲线的斜率（MRS）递减：反映了一国消费X越多，则其消费Y越少。对于该国来说，1单位Y的效用会逐渐增大。因此，该国每多消费1单位X，只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的，而生产的机会成本递增使生产可能性曲线凹向原点。关于社会无差异曲线的一些问题无差异曲线是互不相交的。因为交点意味着在两条不同的无差异曲线上存在同等的满足程度，这与无差异曲线的定义相悖。但是，一组特定的无差异曲线表示的是一国内一种特定的收入分配，一种不同的收入分配会导致一组全新的无差异曲线，而它很可能与先前的无差异曲线相交。当贸易发生或扩大贸易规模时，会改变该国国内真实收入的分配，从而使无差异曲线相交。防止社会无差异相交的办法是：1）补偿原则。在这个原则中，如果一国贸易中的获利方在完全补偿了损失方的损失后仍比贸易前有所收益，则该国在贸易中是获利的。2）制定一系列对偏好、收入、消费模式的限制性假设以防止社会无差异曲线相交。孤立均衡在不发生对外贸易条件下，供求力量的相互作用是如何确定均衡点的，即社会福利最大化的问题。或者说，在不发生对外贸易条件下，当一国达到其生产可能性曲线所允许的最高的社会无差异曲线时，该国就达到了均衡状态，这发生在社会无差异曲线与生产可能性曲线相切位置上。两条曲线在切点的公切线的斜率给出了国内的均衡相对价格，反映了该国的比较优势。对孤立均衡的说明100204060703050709011080YXⅠAPA=1/4A国20406080020406080100120YXⅠ1A1PA1=4由于社会无差异曲线是凸向原点而且互不相交的，因此，图中的切点就只有一个，即均衡状态是惟一的。这样的均衡点一定存在，因为存在着无数条无差异曲线，总有一条会与生产可能性曲线相切。较低的无差异曲线上的点也是可行的，但并不能使社会福利最大化。另一方面，更高的无差异曲线受一国现有资源和技术条件制约，也还不可能达到。均衡相对价格和比较优势孤立均衡的相对商品价格（equilibriumrelativecommodityinisolation）是指，在生产和消费相等那一点上一国生产可能性曲线和无差异曲线的公切线的斜率。如上面图中A国X的孤立均衡相对价格为PA=Px/Py=1/4，而在B国则为PA1=Px/Py=4。两国同一种商品的相对价格不同，是因为这两国的生产可能性曲线和社会无差异曲线在形状与位置上，均不相同。在无贸易条件下，PA<PA1，因此，A国在商品X上，B国在商品Y上具有比较优势。在成本递增条件下贸易的基础与所得对成本递增条件下贸易的基础和收益的说明1030507090110130150020406080100YXABEⅢPB＝1A国通过贸易，A国的生产从A点移动了B点。A国用60X与B国交换了60Y，最终消费组合为E点。A国通过贸易多获得了20X和20Y。020406080100120140Y20406080100120XA1Ⅰ1B1CC1E1ⅢB国的生产从A1点移到B1点，B国用60Y与A国交换60X，B国最终消费组合为E1点，同样多获得20X和20Y。PB1＝1PB＝PB1＝1,均衡相对价格B国随着A国分工生产X而沿着生产可能性曲线下降，生产X的机会成本也在递增。同样，随着B国专门生产Y而沿着其生产可能性曲线上升，它也要经历生产Y的机会成本递增过程。A国分工生产X，B国分工生产Y，这种分工过程一直持续到相对商品价格（生产可能性曲线的斜率）在两国相等时才停止。在这种贸易条件下，共同的相对价格（斜率）将会处于贸易前相对价格1／4和4之间的某一点，并在这一点上贸易达到均衡。贸易条件下的均衡相对价格贸易均衡的相对商品价格是指，贸易平衡时贸易双方共同的相对价格。如前面的例子中，PB＝PB1＝1就是均衡相对价格，在这个价格下，A国想出口X的数量等于B国想进口的数量；同样，B国想出口Y的数量等于A国想进口的数量。在这个例子中，除了这个均衡价格外，任何其他相对价格都不会持久，因为贸易会不平衡。如果均衡价格大于1，则A国想要出口的数量大于B国在这个价格下愿意进口的数量，这使得X的价格将向均衡1回落。如果均衡价格小于1，则B国想要进口的数量大于A国在这个价格下愿意出口的数量，这将导致X的价格上升。均衡相对价格的确定是通过不断摸索确定的，它取决于每个国家每种商品的总供给和总需求曲线。A国对Y的需求越强，而B国对X的需求越弱，贸易均衡相对价格就越接近1／4，A国在贸易中的所得也就越低。不完全分工成本递增条件下的模型和固定成本条件下的模型之间有一个基本的差异，就是在固定成本条件下，每个国家都完全分工生产其具有比较优势的商品，而在成本递增条件下，在两国生产中存在着不完全分工。这是因为，当一国专门生产X时，它生产X的机会成本也不断上升。同样，随着B国生产Y的产量的增加，它生产Y的机会成本也不断提高。这样，随着每一个国家专门生产该国具有比较优势的商品的同时，两国的相对商品价格就会相互接近，直到该价格在两个国家中相等。在那个均衡点上，任何一个国家都不会继续扩大其具有比较优势的商品的生产，这通常发生在任何一个国家在生产上达到完全分工之前。成本递增条件下的小国情况在固定成本条件下，只有小国在其具有比较优势的产品上进行完全的分工，大国即使在贸易条件下仍同时生产两种生产两种产品，因为小国不能完全满足大国的进口需要。而在成本递增条件下，即使是小国也存在着不完全分工。这是因为，假设在世界市场上，X的均衡相对价格Pw=1，而且不受小国A的贸易影响。由于在无贸易条件下，A国中X的相对价格（PA＝1／４）要低于世界价格，故A国在商品X上具有比较优势。随着贸易的开展，A国将不断提高X的产量，与此同时也带来成本的上升，在完全分工之前，X的价格已达到均衡价格PB＝1＝Pw。现在即使是一个小国，它在商品X上也没有完全分工。交易所得与分工所得一国在贸易中的所得可以分为两部分：交易所得和分工所得。204060100801030507090110130150XYBPB＝Pw=1Pw=1AⅡTEⅢA国如果A国在开展贸易的条件下，不分工生产X，仍生产A点的商品组合，A国可以以世界市场价格Pw=1的条件用20X交换20Y，最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的T点，从A点到T点的消费增加就是A国只通过交易所获得的所得。如果A国随后分工生产X，生产B点的消费组合，其最终消费组合为无差异曲线上的E点，从T点到E点的消费增加就是一国通过分工生产X获得和所得。基于不同偏好的贸易前面的例子中，A国和B国在贸易前的相对商品价格不同，是由于两国具有不同的生产可能性曲线与无差异曲线。在成本递增条件下，即使两国具有相同的生产可能性曲线，但只要两国的需求偏好不同，就仍然存在着通过贸易共同获利的可能。在对某种商品偏好较低的国家中，该种商品的无贸易相对价格就会较低，该国对该商品就具有比较优势。对基于不同偏好的贸易的说明020406012016020406080100120140160XYⅠAⅠ1A1PABB1180E1C1EⅢCⅢ1PB上图中，A国和B国有相同的生产可能性曲线，但有不同的偏好（社会无差异曲线I和I1）。在无贸易条件下，A国生产和消费A点的商品组合，B国则在A1点组织生产和消费。由于PA<PA1,因此，A国在X上而B国在Y上具有比较优势。在贸易中，A国在X上进行分工，在B点组织生产，B国在Y上进行分工，在B1点组织生产（B与B1重合，PB＝PB1＝1）。通过彼此间用60X和60Y交换，A国最终消费组合为E点（多获得20X和20Y），而B国消费组合为E1点（多获得20X和20Y）。本章小结本章我们把以前的简单模型扩展为更接近现实的机会成本递增模型。我们以社会无差异曲线的形式介绍了需求偏好。然后我们验证了供求两个方面的力量如何共同确定一国的比较优势，以及这种相互作用引起国际分工和互利贸易的机理。机会成本递增意味着一国每多生产1单位某商品，必须越来越多地减少另一种商品的产量，以获得生产第一种商品的足够资源。这表现为生产可能性曲线为一凹向原点的曲线。生产可能性曲线上每点的斜率就是该点的边际转换率（MRT）。资源的不同质性和资源在各种商品生产中所占比例的差异引起了机会成本递增。各国生产可能性曲线的不同是因为不同国家具有不同的要素禀赋和生产技术。社会无差异曲线反映了使一个国家满足程度相同的两种商品在所有组合。较高的曲线反映了较大的满足程度。无差异曲线是凸向原点，斜率为负，互不相交的。无差异曲线上每点的斜率就是该点的边际替代率（MRS），即一国在保持处在同一条无差异曲线的前提下，多消费１单位X而必须少消费Y的数量。贸易会影响一国国内收入的分配，从而使得无差异曲线相交。这个问题可以通过补偿原则来解决。也就是说，如果一国在贸易中获利者所获收益在补偿了损失者的损失后仍有盈余，则该国在贸易中获利。另外一些限制性假设也可以用来解决这个问题。在无贸易条件下，当一国达到其生产可能性曲线所允许的最高的社会无差异曲线上时，其生产和消费就达到了均衡。这一均衡发生在该国生产可能性曲线和无差异曲线的切点上。两条曲线在切点的公切线的斜率即是该国内部均衡时的相对价格，它可以反映该国的比较优势。在贸易条件下，每一国都在机会成本递增的情况下分工生产其具有比较优势的商品。这种分工将进行到该种商品在两国的相对价格相等时才停止。在这个价格水平上，贸易达到了均衡。通过贸易，每一个国家都达到了比无贸易条件下的无差异曲线更高的无差异曲线。在成本递增的条件下，即使是一个小国在生产种的分工也是不完全的。贸易收益可分为交易所得和分工所得两部分。在成本递增条件下。即使两个国家有完全相同的生产可能性曲线，只要两国的需求偏好不同，两国就可以进行互利贸易。在对某一商品偏好较小的国家中，该商品的内部均衡价格也比较低。该国即在该商品上具有比较优势。这就使得国际分工和互利贸易成为可能。CH4.供求、提供曲线与贸易条件两国孤立均衡的相对商品价格的差异是两国各自比较优势的体现，亦是两国进行贸易的前提。本章的内容贸易均衡相对商品价格的局部均衡分析提供曲线均衡相对商品价格与贸易的一般均衡分析局部均衡和一般均衡分析的关系贸易条件贸易均衡相对商品价格的局部均衡分析Px/PyP3P2P10SxDxX0X0XDxSxSDA1ABEA2E1P3B1E2A2出口进口Px/PyPx/PyA国的X商品市场X商品的国际贸易B国的X商品市场当Px/Py大于在P1点的Px/Py时，A国在图A中对商品X的额外供给形成了A国出口商品X的供给曲线，即图B中的S。同样地，当Px/Py小于在P3的Px/Py时，B国在图C中对商品X的额外需求形成了B国进口商品X的需求曲线，即图B中的曲线D。图B表明：只有在P2点A国想出口的X的数量才等于B国想进口的X的数量，即P2点就是贸易中Px/py的均衡点。当Px/py>P2时，对于X存在着超额（出口）供给，从而使得Px/py向P2点回落；当Px/py<P2时，对于X存在着超额（进口）需求，从而使得Px/py向P2点上升。A图B图C图提供曲线提供曲线的起源与定义提供曲线（offercurve)：有时也称为相互需求曲线，是由20世纪初的两名英国经济学家马歇尔和埃奇沃思共同提出的。提供曲线：反映的是一国为进口其需要的某一数量的商品而愿意出口的商品数量。也可以说，提供曲线反映了一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。该定义事实上包括了供给与需求两个方面的因素。该曲线可以从它的生产可能性曲线、无差异曲线图以及可以发生贸易的假设的相对商品价格中轻易地推导出。A国提供曲线的推导与形状204560801001030507095130X55PF=1/2PB=1B

CGFHEⅡⅢY204060204060YXPB=1PF=1/2PA=1/4HGCE在左图中，A国最初处于孤立均衡点A点，如果贸易在PB＝1发生，A国的生产移至B点，用60X与B国交换60Y，从而达到E点的消费组合。这样就得到了右图中的E点。在左图中，在PB＝1／2处，A国的生产移至F点，用40X与B国交换20Y，从而达到H点的消费组合。这样就得到了右图中的H点。连接右图中的原点、H点和E点，我们就得出了A国的提供曲线。它反映了A国为进口其需要的某一数量商品Y而愿意出口的X的数量。A上面右图所示的A国的提供曲线位于自给自足的价格线PA＝1／4之上，凸向X轴，这表明X轴所代表商品是其比较优势所在，应该出口。为了使A国出口更多的X，就必须提高Px/Py这一比率。在PF＝1／2时，A国会出口40X；而在PB＝1时，A国会出口60X，其发生的原因是：1）A国在生产更多用于出口的X时会面临机会成本递增的问题；2）A国消费的Y越多，X越少，Y的边际效用就会越低于X的边际效用。因此，开始时，在PF＝1／2时，需用40X才能换取20Y（由于此时A国对商品Y的边际效用较大），而在PB＝1时，只需用60X就可换取60Y。这是由于此时不仅A国对商品Y的边际效用下降（边际效用递减规律在发挥作用），而且每多生产一单位X商品的机会成本在不断增加。B国提供曲线的推导与形状20040658010040456085120140YXA1Ⅱ1H1G1C1B1F1Ⅲ1E1PB1＝1PF1＝2204060204060XYPA1＝4PF1＝2PB1＝1E1H1G1C1B国的提供曲线在左图中，B国最初处于孤立均衡状态点A1。当贸易发生于PB1＝Px/Py=1时，B国的生产移至B1点，用60Y与A国交换60X，达到其无差异曲线Ⅲ1上的E1点，从而给出右图上的E1点。在PF1＝2时，B国的生产移至F1点，用40Y与A国交换20X，消费组合变为H1点，从而给出右图上的H1点。连接右图中的原点和E1点、H1点，我们就得到了B国为进口一定的数量X而必须出口的Y的数量。均衡相对商品价格与贸易的一般均衡分析102030405060102030405060EE1PB＝PB1＝1B国A国H1PF1＝2PA1＝4C1G1PF＝1/2PA=1/4XYCHG这里把A国与B国的提供曲线放到一个坐标系中,它们交于E点，确定均衡相对商品价格为PB=PB1=1,在PB1贸易达到均衡是因为A国愿意用60X交换60Y而B国恰恰要用60Y交换60X。如果Px/Py<1，A国愿出口X的数量必将小于B国愿意进口X的数量，这会使相对商品价格向均衡水平上升，反之亦然。局部均衡和一般均衡分析的关系2001/41/213/2406080100120Px/Py过度需求过度供给HDAS表示A国对于商品X的出口供给曲线，D表示B国对于X的进口需求曲线。S和D分别来自A国与B国的提供曲线图。D和S相交于E点，确定了均衡价格Px/Py=1和X的均衡出口数量60。在Px/Py=1.5处有过剩供给，这使得Px/Py向1下降；在Px/Py=1/2处有超量需求，Px/Py会向1上升。如果B国的是一个小国，其对A国出口商品X的进口需求曲线将会与A国出口供给曲线相交于其较平坦的部分（靠近Y轴）。B国将获得贸易中的全部所得。贸易条件贸易条件的定义与度量一国的贸易条件是指，一国出口商品价格和该国进口商品价格的比值。在一个两国世界中，一国的出口正是其贸易伙伴的进口，所以，在两国条件下，一国的贸易条件等于另一国贸易条件的倒数。商品或净易货贸易条件(commodityornetbarterterms)是指，在一个具有多种贸易商品（不止两种）的世界中，贸易条件定义为一国出口商品价格指数与该国进口商品价格指数的比值。这个比值通常乘以100,以百分比的形式表示。一国贸易条件的改善，通常是指该国出口商品价格相对于其进口商品价格有所提高。对贸易条件的说明由于A国出口商品X，进口商品Y，所以，A国的贸易条件表示为Px/Py，其贸易条件为100.如果A国出口和进口许多种商品，Px就应是其出口价格指数，Py应是其进口价格指数。如果随着时间推移，A国的贸易条件从100上升至120,这意味着A国的出口商品的价格相对于进口商品价格上升了20%。这也意味着B国的贸易条件从100恶化到（100／120）*100＝83％。模型用途：该模型显示了两国的生产条件、供给、需求偏好、自给自足条件下生产和消费的均衡点、孤立均衡的相对商品价格以及各国的比较优势。反映了贸易中各国的专业分工程度，贸易量、贸易条件、贸易所得及贸易所得在两国之间的分配。本章小结在本章中，我们得出了两国对贸易商品的进口需求曲线、出口供给曲线和提供曲线。用它们确定了两国的贸易量及发生贸易的均衡相对商品价格。一方面，市场价格高于孤立均衡价格水平时的超量供给形成了该国的出口供给。另一方面，市场价格低于孤立均衡价格水平时的对某种商品的超量需求形成了一国的进口需求。进口需求曲线和出口供给曲线的交点确定了贸易发生时的局部均衡相对价格和贸易数量。一国的提供曲线反映了一国为进口不同数量的商品而愿意出口的另一商品的数量。一国的提供曲线可从该国的生产可能性曲线、无差异曲线图以及不同的贸易的均衡相对价格推导出。每一国的提供曲线都凸向代表其具有比较优势的商品的坐标轴。两国的提供曲线都位于它们的孤立均衡的相对价格之间。为使一个国家扩大某一商品的出口，必须提高该商品的相对价格。两国提供曲线的交点确定了贸易发生时的均衡的相对商品价格。只有在这个价格水平上贸易才会达到平衡。在其他的任何价格水平下，对两种商品的进口和出口数量都不会相等。这会给相对商品价格一个向均衡点移动的压力。我们也可以用局部均衡分析来说明贸易均衡相对商品价格和均衡数量。这需要使用商品的供给与需求曲线。这是从一国的生产可能性曲线和无差异曲线图中推导出的。我们也能从该图中得到用于一般均衡分析的提供曲线。一国的贸易条件被定义为该国出口商品的价格与进口商品价格的比值。一国的贸易条件等于其贸易伙伴国的贸易条件的倒数。当贸易商品超过两种时，我们使用出口商品指数与进口商品指数的比率再乘以100,即用它们的百分比来表示贸易条件。如果我们的贸易模型所涉及的不只是两个国家、两种商品、两种要素，那它就会成为一个一般均衡模型。CH5.要素禀赋与赫克歇尔－俄林理论引言本章试图解释产生比较优势的原因。扩展模型，分析国际贸易对贸易双方要素收入的影响。本章的主要内容：1）赫克歇尔－俄林理论的假设；2）要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线的形状；3）要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论；4）要素价格均等与收入分配；5）对赫－俄模型的经验检验。赫克歇尔－俄林理论的假设假设条件贸易中有两个国家（A国与B国），两种商品（X与Y），两种生产要素（劳动与资本）；两国在生产中都使用相同技术；在两个国家中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型产品；在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的；两国在生产中均为不完全分工；两国需求偏好相同；在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的；在一国内，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动；没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒；两国资源均得到了充分利用；两国的贸易是平衡的。假设的含义假设1（两个、两种）：为了用一个二维的平面图来说明这一理论，放松这一假设，并不会理论的结论产生根本性影响。假设2（使用相同技术）：意味着两国都可以使用相同生产技术。如果要素价格相同，则两国都使用相同数量的要素，如果要素价格不同，则各国可能更多地使用低价的要素。假设3（X是劳动密集型，Y是资本密集型）：在相同的要素价格下，生产商品X的劳动／资本比率要高于生产商品Y的该比率。或生产商品X的资本／劳动比率要低于生产商品Y的这一比率。假设4（规模报酬不变）：增加生产某一商品的劳动和资本投入会带来该商品的产量的同一比例的增加。假设5（两国均不完全分工）：即使在自由贸易的条件下，两国也要继续生产两种商品。假设6（两国需求偏好相同）：由于差异曲线的位置和形状所反映的需求偏好在两国是完全相同的。假设7（要素市场和商品市场是完全竞争）：商品X和Y的生产者、消费者和贸易者都很小，它们的行为不会影响这些商品的价格（或都是价格的接受者）。在长期中，商品价格将与生产成本相等，减去所有的成本（包括隐含成本）之后，生产者将不会获得任何超额利润。而且，所有的生产者、消费者、要素所有者对各地和各行业的商品价格和要素收入都是完全了解的（完全信息）。假设8（只存在国内要素的流动，而不存在国际间流动）：劳动和资本可以自由、快速地从低收入的地区和产业流向高收入的地区和产业，直到该国各个地区和产业同类劳动和资本收益相等为止；同时，国际间要素流动为零，意味着国际要素收入差异将会永久存在。假设9（不存在类似运输成本、关税等自由贸易障碍）：在贸易存在的条件下，当两国的相对（或绝对）商品价格相等时，两国的生产分工才会停止。如果存在运输成本和关税，则两国的相对（或绝对）价格差不大于每单位贸易商品关税和运输成本时，两国的生产分工就会停止。假设10（两国资源充分利用）：在两国中均不存在未被利用的资源和要素。假设11（两国贸易平衡）：每一国的总进口额等于其总出口额。要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线的形状要素密集度：在一个只有两种商品（X和Y）与两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本／劳动比率大于生产X时的资本／劳动比率，我们就称商品Y是资本密集型商品。124610246810LK商品Y的K／L=1A国1Y2Y1X商品X的K／L=1／42X2468K01246L1Y2Y商品Y的K/L＝41X2X商品Y的K/L＝1图A国和B国商品X和商品Y的要素密集度上图说明了，在A国，生产商品Y的资本／劳动比率（K/L)为1，生产X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。B国在生产两种产品时的资本／劳动比率都要高于A国，这是因为B国资本的相对价格（r/w）较低。如果r/w下降，生产者在生产两种商品时都会用K来代替L，以降低其生产成本。这样，将导致生产两种商品时的资本／劳动比率都有所上升,但Y仍是资本密集型商品。要素丰裕度两种定义要素丰裕度：一种是以实物单位定义，即用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资本的租用价格和劳动时间价格来定义。第一种定义，如果B国的可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍是资本丰裕的。第二种定义，如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（PK／PL）小于A国的这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。一般而言，资本租用价格就是利率（r），而劳动时间价格就是工资率（w），因而PK／PL＝r／w。同样，决定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平，而是看r／w比值大小。如果B国的r可能比A国的要高，但B国的r／w小于A国这一比率，则B国是资本丰裕的。这两种定义的关系：第一种定义是用实物单位定义要素丰裕度仅仅考虑了供给这一方面的因素。而用相对要素价格来定义则同时考虑了供求两方面的因素。由于假定两国的需求偏好是相同的，在这种情况下，定义要素丰裕度的两种方法得出的结论是相同的。如果两国的需求偏好不同，则这两种定义就不同了，这时就应使用相对要素价格来定义。要素丰裕度和生产可能性曲线的形状204060708010012014020406080100120140XY0B国A国A国的生产可能性曲线比B国的要平坦，而且在横轴方向上扩展的较宽，这反映了A国可以比B国生产相对更多的X。其原因是A国是劳动丰裕的国家，X是劳动密集型的商品。同样地，由于B国是资本丰裕的国家，而且商品Y是资本密集型的商品，B国的生产可能性曲线偏向度量商品Y的纵轴。要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论赫克歇尔－俄林理论（Hechscher-Ohlintheorem):一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。该理论又被称为要素比例或要素禀赋理论，即在所有可能造成国家之间相对价格差异和比较优势的中，各国的相对要素丰裕度或要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。每一个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。相对要素丰裕度和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。赫克歇尔－俄林理论的一般均衡框架从图的右下角出发，生产要素所有权的分配（收入分配）和需求偏好共同决定了对商品的需求。对生产要素的需求可以从对最终商品的需求中派生出来。对要素的供需力量共同决定了要素价格。要素价格和技术水平（成本）决定了最终产品的价格。各国相对商品价格之间的差异确定了比较优势和贸易模式。技术商品价格要素价格要素供给要素的派生需求商品的最终需求偏好生产要素所有权的分配对赫－俄理论的说明ⅡⅠAPAPA’A’XY0B国A国由于我们假设两国需求偏好相同，无差异曲线Ⅰ是两国共同的无差异曲线。该无差异曲线与A国的生产可能性曲线切于A点，与B国的生产可能性曲线切于A’。这两个切点确定了两国的孤立均衡时的相对商品价格。A国为PA，B国PA’。由于PA<PA’，A国在商品X上具有比较优势，B国在商品Y上具有比较优势。开展贸易后，A国在B点组织生产，能够用X交换Y，最终达到E点的消费组合（贸易三角形BCE）。B国在B’点组织生产，通过用Y交换X，最终达到E’点的消费组合（与E重合）。两国均在贸易中获利。这是因为它们都达到了更高的无差异曲线Ⅱ。注意：赫克歇尔－俄林理论并不要求两国需求偏好相同（无差异曲线相同）。它只要求，如果需求偏好不同，这种差异不足以完全抵消导致两国具有相对商品价格与比较优势差异的要素禀赋和生产可能性曲线之间的差异。要素价格均等与收入分配要素价格均等（赫－俄－萨）定理。国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对和绝对收入。国际贸易会使贸易各国的同质劳动（即具有相同水平的训练、技能和生产力的劳动）获得等量工资。同样地，国际贸易会使贸易各国同质资本（即具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。简言之，国际贸易会使各国的工资率、利率相同，从而使相对要素价格和绝对要素价格相等。在没有贸易条件下，A国商品X的相对价格低于B国，因为A国的价格，即工资率较低。当A国（高利率）分工生产商品X（劳动密集型）并减少Y（资本密集型）的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时对资本的相对需求下降，引起利率下降。而在B国所发生的一切与A国相反。即B国（高工资）分工生产Y并降低X的产量时，对劳动的需求下降，从而引起工资率下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。这样，使两国的利率、工资率与贸易前相比差距缩小了，表明国际贸易倾向于缩小两国间工资率与利率的差距。可以进一步证明国际贸易不仅倾向于缩小同质要素收入的国际差异，而且实际上在满足所有假设的前提下，会使各国相对要素价格完全相等。因为只要相对要素价格不同，则相对商品价格就会不同，从而使贸易进一步发展，直至要素价格相等。相对和绝对要素价格均等PAPB＝PB’PA’Px/Py(w/r)1(w/r)*(w/r)2w/rAB’BA’图中纵轴表示商品X的相对价格Px/Py，横轴表示劳动的相对价格w/r。由于各国都处于完全竞争条件下，且使用相同的生产技术，在工资率／利率和Px/Py之间存在一一对应的关系，即对于每一个工资率／利率都有惟一的Px/Py与之对应。贸易前，A国位于点A，w/r＝（w/r）1,Px/Py＝PA；B国位于A’点，w/r＝（w/r）2,Px/Py＝PA’，因为A国的w/r小于B国的w/r，PA<PA’，所以A国在商品X上具有比较优势。A国在贸易分工生产商品X，提高了劳动相对于资本的需求，w/r上升。B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，r/w上升（w/r下降）。这种情况将继续下去直至在点B＝B’时，PB＝PB’，而且两国的w/r均于(w/r)*。B国A国贸易对收入分配的影响前面我们已经说明了了国际贸易倾向于使两国的工资率和利率分别相等。接下来，我们要讲的是，国际贸易是如何影响各国真实工资和劳动的真实收入之间的关系以及真实利率和资本所有者真实收入之间的关系。在国际贸易中，一国