理财等额合同范本

理财等额合同范本1.甲方（买方/委托方）：

名称：_______投资管理有限公司

地址：中华人民共和国______省______市______区______路______号

法定代表人：张三

联系方式：依照我国法律法规及商业惯例提供的官方联系方式

2.乙方（卖方/服务提供方）：

名称：_______金融服务有限公司

地址：中华人民共和国______省______市______区______路______号

法定代表人：李四

联系方式：依照我国法律法规及商业惯例提供的官方联系方式

【合同简介】

鉴于甲方作为一家具有丰富投资经验和资源的投资管理公司，致力于为广大投资者提供专业、高效的理财服务；乙方作为一家专业的金融服务机构，拥有专业的理财团队和丰富的金融产品资源，能够为甲方提供优质的金融产品和服务。

在此基础上，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行理财服务事宜，达成如下合同：

一、甲方委托乙方进行理财的背景及前提条件

1.甲方具备合法的投资主体资格，具备投资理财的资金实力及风险识别能力；

2.乙方具备合法的金融服务资质，能够为甲方提供专业的理财咨询、产品推荐及风险管理服务；

3.双方同意按照国家有关法律法规、政策和市场规律，共同开展理财服务合作。

二、合作范围及内容

1.甲方委托乙方进行资产配置、理财产品筛选、投资建议等理财服务；

2.乙方根据甲方的风险承受能力、投资期限等需求，为甲方提供符合其要求的金融产品；

3.双方在合作过程中，严格遵守国家法律法规，确保合作的合规性和安全性。

三、合同关联性说明

本合同旨在明确双方在理财服务过程中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到有效保障。本合同内容涵盖了理财服务的全过程，包括但不限于理财产品选择、投资决策、风险控制、收益分配等方面，具有高度的实用性和操作性。双方在签署本合同前，已充分了解并认可本合同的全部内容，同意按照本合同的约定履行各自的权利义务。

本合同范本旨在为双方提供一个合作框架，具体合作事项及细节可根据实际情况进行调整，但调整内容需符合本合同的基本原则和法律法规要求。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方进行资产管理，实现资产增值。具体内容包括：

1.乙方根据甲方的风险承受能力、投资期限等需求，为甲方提供个性化的理财规划及投资建议；

2.乙方负责在合同有效期内，为甲方筛选、推荐合适的理财产品，并协助甲方完成投资操作；

3.乙方对甲方的投资资产进行定期评估和风险监控，以确保资产安全并优化投资收益。

第二条定义

1.理财产品：指乙方根据甲方需求推荐的，具有合法金融牌照的金融机构发行的各类金融产品；

2.资产管理：指乙方根据本合同的约定，对甲方的资产进行投资、管理和运作的活动；

3.风险承受能力：指甲方对投资风险的接受程度，包括投资损失的心理承受能力及投资期限等。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权根据本合同约定，享受乙方提供的理财服务；

（2）甲方有权了解其投资资产的情况，要求乙方提供投资报告及风险监控报告；

（3）甲方有权根据合同约定，收取投资收益及本金回报。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同约定，向乙方提供真实、完整、准确的投资相关信息；

（2）甲方应按照乙方的投资建议和风险提示，审慎决策并承担相应的投资风险；

（3）甲方应按时支付乙方约定的服务费用。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权根据甲方提供的信息，为甲方提供理财规划及投资建议；

（2）乙方有权按照本合同约定，收取甲方支付的服务费用；

（3）乙方有权要求甲方提供必要的投资相关信息，以便更好地为甲方提供服务。

2.义务：

（1）乙方应遵循诚实信用、专业审慎的原则，为甲方提供专业的理财服务；

（2）乙方应对甲方提供的个人信息及投资信息严格保密，不得泄露给第三方；

（3）乙方应及时向甲方报告投资资产的情况，对投资风险进行监控和预警；

（4）乙方应确保向甲方推荐的理财产品符合法律法规要求，并尽最大努力保障甲方资产的安全与增值。

第四条价格与支付条件

1.乙方为甲方提供理财服务的价格条款如下：

-甲方需支付乙方的服务费用为投资本金的一定比例，具体比例双方另行约定；

-乙方收取的服务费用不含税，如需缴纳税费，由甲方按照国家相关规定承担。

2.支付方式：甲方应通过银行转账、支付平台等合法途径向乙方支付服务费用。

3.支付时间：甲方应在合同生效后的五个工作日内支付首期服务费用；后续服务费用按照双方约定的支付周期支付。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，自合同生效之日起计算。

2.以下为合同履行过程中的关键时间节点：

-合同生效日：双方签字盖章之日；

-投资起始日：甲方支付首期服务费用后的第一个工作日；

-投资到期日：合同有效期届满之日；

-收益分配日：投资到期后的十个工作日内。

第六条违约责任

1.甲方违约情形及后果：

-甲方未按照约定时间支付服务费用，应向乙方支付迟延支付期间的违约金，计算方法为：迟延支付金额×日万分之五；

-甲方违反合同约定，导致投资决策失误或投资损失，乙方不承担任何责任；

-甲方泄露乙方商业秘密或个人信息，应承担相应的法律责任。

2.乙方违约情形及后果：

-乙方未按照约定提供理财服务，或提供的服务存在严重过失，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任；

-乙方泄露甲方个人信息或投资信息，应承担相应的法律责任；

-乙方违反合同约定，擅自改变投资策略或操作，导致甲方损失，应承担相应的赔偿责任。

双方在合同履行过程中，如发生违约行为，应按照本条规定承担相应的违约责任。如有争议，双方可协商解决，协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、动乱、政府行为、政策调整、公共卫生事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件持续期间，双方的责任和义务将根据以下原则处理：

-如不可抗力事件导致一方部分或全部无法履行本合同，该方应立即暂停履行合同，并在不可抗力事件结束后尽快恢复履行；

-不可抗力事件导致合同无法履行或无意义继续履行的，双方均有权解除合同，互不承担违约责任；

-不可抗力事件导致一方损失，对方不承担赔偿责任。

3.受不可抗力影响的一方应尽力减少损失，并在不可抗力事件结束后，及时向对方提供损失情况和恢复履行的计划。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。如协商不成，双方可向有关部门申请调解。

2.若调解不成，双方同意将争议提交仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点为合同签订地，仲裁结果为终局裁决，对双方具有法律约束力。

3.如双方未选择仲裁，或仲裁裁决未执行，任何一方均有权依法向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款，确保合同项下的其他权益不受影响。

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同项下的任何通知、要求或通讯，应以书面形式进行，并通过挂号信、特快专递、电子邮件或直接送达等方式发送至对方指定的地址和联系人。通知自发出之日起生效。

2.合同变更：本合同的任何修改或补充，须经双方协商一致并书面确认，方为有效。任何口头协议均不构成对本合同的修改或补充。

3.终止条件：在以下情况下，本合同可以终止：

-合同到期；

-双方协商一致解除合同；

-一方严重违反合同条款，经另一方催告后仍未改正；

-发生不可抗力事件，导致合同无法履行或无意义继续履行。

4.合同终止不影响双方在终止前的权利义务，也不影响双方依法享有的权利。

第十条附则

1.本合同的附件和附录为本合同的组成部分，具有同等法律效力。

2.双方在签署本合同时提供的所有文件、资料和信息均