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文档简介

合同编号:__________家庭投资理财咨询服务协议甲方(委托方):_______乙方(受托方):_______根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等有关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上,就甲方委托乙方提供家庭投资理财咨询服务事宜,达成如下协议:第一条服务内容1.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力,为甲方提供家庭投资理财咨询services,包括但不限于:(1)提供投资理财规划建议;(2)分析市场动态,提供投资产品信息;(3)协助甲方进行资产配置;(4)提供投资风险评估及防范建议;(5)其他与投资理财相关的咨询服务。1.2乙方应确保提供的投资理财咨询services符合国家法律法规及监管要求,不得从事任何违法违规行为。第二条服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效,有效期为____年,自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2甲方如需延长服务期限,应提前一个月通知乙方,并签订书面补充协议。第三条服务费用3.1乙方提供家庭投资理财咨询服务,收取甲方服务费用,具体金额、支付方式及支付时间如下:(1)服务费用为人民币____元整(大写:_______________________元整);(2)甲方应按照本协议约定的支付方式及时足额支付服务费用;(3)服务费用支付时间为本协议签订后____个工作日内。3.2乙方开具正规发票,甲方按实际发生费用予以报销。第四条双方义务4.1甲方义务:(1)提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况,以便乙方为甲方提供有针对性的投资理财咨询服务;(2)按照乙方的建议进行投资操作,并承担投资风险;(3)支付约定的服务费用,及时报销乙方发生的实际费用;(4)遵守国家法律法规,不得利用乙方提供的服务从事违法违规行为。4.2乙方义务:(1)为甲方提供专业的投资理财咨询服务,并根据市场变化及时调整投资建议;(2)保密甲方的个人信息及财务状况,不得泄露给第三方;(3)按照约定时间提供服务,确保服务质量;(4)遵守国家法律法规,不得利用甲方提供的信息从事违法违规行为。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定,导致协议无法履行或者造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,违约金为合同金额的____%。5.2乙方违反保密义务,泄露甲方个人信息及财务状况的,应承担违约责任,向甲方支付违约金,违约金为人民币____元整(大写:_______________________元整)。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份,甲乙双方各执一份。7.2本协议未尽事宜,可由双方另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________代表(签名):__________代表(签名):__________签订日期:____年__月__日签订日期:____年__月__日注意事项:1.确保合同内容的真实性和合法性:在签订合同时,双方应确保提供的信息真实、准确、完整,并符合国家法律法规及监管要求。2.保密义务:乙方有保密义务,不得泄露甲方的个人信息及财务状况。任何一方泄露对方信息,均需承担违约责任。3.投资风险:甲方应了解并认可投资风险,按照乙方的建议进行投资操作。投资收益和损失由甲方自行承担。4.服务费用:甲方应按照约定时间支付服务费用。若甲方逾期支付,乙方有权要求甲方支付违约金。5.违约责任:双方应严格履行合同义务。如有违约行为,违约方需承担违约责任,向守约方支付违约金。解决办法:1.友好协商:双方在履行合同过程中发生争议,应通过友好协商解决。2.法律途径:若协商不成,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释:1.合同法:指调整合同关系及合同履行、解除、终止等法律行为的法律法规。2.证券法:指调整证券发行、交易、投资等行为的法律法规。3.反不正当竞争法:指调整市场经济中禁止不正当竞争行为的法律法规。4.违约金:指违约方因违约行为向守约方支付的赔偿金。5.守约方:指在合同履行过程中履行合同义务的一方。6.违约方:指在合同履行过程中未履行或违反合同义务的一方。7.投资理财规划:指根据投资者的风险承受能力、财务状况等因素,为投资者提供有针对性的投资建议和理财方案。8.资产配置:指根据投资者的需求和市场状况,合理分配投资资金到不同类型的投资产品中,以实现投资组合的优化。9.投资风险:指投资过程中可能出现的损失风险。10.违约责任:指违约方因违约行为需承担的法律责任。特殊应用场合:1.甲乙双方为家庭成员关系,如父母与子女。2.甲乙双方为朋友关系,且甲方希望乙方为其提供投资理财建议。3.甲乙双方为同事关系,且甲方希望乙方利用业余时间为其提供投资理财建议。4.甲乙双方通过网络平台相识,且甲方希望乙方为其提供投资理财建议。针对每个特殊场合的补充条款:1.家庭成员关系场合:补充条款:鉴于双方为家庭成员关系,乙方在提供投资理财咨询服务过程中,应更加注重保护甲方的利益,避免因投资理财导致的纠纷影响家庭和谐。2.朋友关系场合:补充条款:鉴于双方为朋友关系,乙方在提供投资理财咨询服务过程中,应遵循诚实信用的原则,为甲方提供真实、可靠的投资建议。3.同事关系场合:补充条款:鉴于双方为同事关系,乙方在提供投资理财咨询服务过程中,应充分利用业余时间,确保为甲方提供及时、专业的投资建议。4.网络平台相识场合:补充条款

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