新能源分公司安全健康环境体系管理手册

XX新能源XX分公司

安全健康环境体系管理手册

XXXX年XX月

编写委员会

主任:

副主任:

编委:

编写人员:

XX新能源XX分公司

安全健康环境体系管理手册

目录

公司简介.............................................9

任命书..............................................10

安健环承诺..........................................11

1总则..............................................12

2规范性引用文件...................................12

3术语和定义.......................................12

4理念与方针.......................................13

4.1理念...........................................13

4.2方针...........................................14

5组织保障管理.....................................14

5.1法律法规与其他要求............................14

5.2机构设置与人员任命............................16

5.3责任制.........................................19

5.4目标与指标.....................................21

5.5文件与数据控制................................23

5.6流程/变化管理.................................25

5.7信息沟通与传播................................28

5.8安全健康环境会议..............................30

5.9供应商与承包商管理............................32

5.10安全健康环境投入..............................38

5.11工余安健环....................................40

6能力要求与培训...................................42

6.1员工选聘.......................................42

6.2能力培训.......................................43

7危害辨识与风险评估..............................46

7.1风险评估总体原则..............................46

7.2设备风险评估..................................48

7.3作业风险评估..................................50

7.4职业健康风险评估..............................52

7.5环境风险评估..................................53

8工作场所管理.....................................54

8.1作业环境.......................................54

8.2标识与颜色.....................................56

8.3划线管理.......................................58

8.4内务管理.......................................59

8.5安保管理.......................................59

8.6消防管理.......................................60

9生产用具管理.....................................62

9.1个人防护用品...................................62

-4-

9.2工器具.........................................66

9.3爬梯、平台及脚手架............................70

9.4仪器仪表.......................................73

9.5用电设备.......................................75

9.6机动车辆.......................................76

10生产管理.........................................78

10.1运行控制......................................78

10.2运行分析.....................................79

10.3设备管理......................................81

10.4特种设备管理..................................83

10.5新改扩项目管理................................87

10.6作业过程控制..................................91

10.7危险物品管理.................................92

10.8采购与仓储...................................95

11职业健康系统...................................96

11.1职业健康管理.................................96

11.2职业危害监测与医疗..........................99

11.3人机工效.....................................100

12环境保护.......................................102

12.1环境管理.....................................102

12.2废料管理......................................104

12.3节能管理.....................................105

一5一

13行为管理.......................................110

13.1风险行为调查.................................110

13.2风险行为干预.................................116

14事故事件管理...................................122

14.1事故事件报告................................122

14.2事故/事件调查................................123

14.3事故/事件统计与分析.........................125

14.4事故/事件信息沟通与回顾.....................126

15应急管理与响应.................................127

15.1应急准备管理................................127

15.2应急预案.....................................130

15.3应急响应.....................................132

15.4应急准备与相互支援..........................133

16监测与纠正预防.................................134

16.1检查..........................................134

16.2绩效测量.....................................138

16.3纠正与预防系统...............................140

附录1：安全健康环境体系管理标准清单.............144

附录2：安全健康环境管理职能分配表...............148

一6一

XX新能源XX分公司简介

XX新能源xx分公司是，位于，年月

日注册成立，经营范围为：风电、太阳能及其他新能源项目开

发、建设；电力生产、销售。

■企业现状

XX新能源XX分公司负责开发XX区域风电、太阳能等新能

源项目。

公司在运风电场乂乂个（），总装机容量XXXMW。

公司在建风电场X个

公司近期拟建核准风电场X个

XX新能源XX分公司现有XX个职能部门，现有正式员工XXX

人，（含管理人员、运行人员和检修维护人员）。公司发展目标是

在稳步发展风力发电的基础上，同时加强对其它再生能源如光伏

发电、垃圾发电的研究开发，成长为国内行业领先的新能源开发

企业，为加快推进地方能源结构调整，实现低碳发展做好积极贡

献。

-7-

任命书

为确保XX新能源XX分公司安全健康环境管理体系的建立、

运行和持续改进，现任命XXX为安全健康环境管理体系管理者代

表，全面负责安全健康环境管理体系工作，其职责如下：

1.负责建立安全健康环境管理体系，并保持体系的有效实施

及持续改进。

2.负责组织开展安全健康环境管理体系的绩效测量及管理

评审，评估各部门的体系运行情况。

3.负责向最高管理者报告安全健康环境管理体系运行情况

及绩效，提出改进建议和措施。

总经理：XXX

XXXX年XX月XX日

-8-

安健环承诺

严格遵守国家法律、法规及行业标准，认真履行中央企业对

社会、对员工的安全、健康、环境保护责任。

提供资源保障，建立并推行基于风险、流程清晰、标准适宜的安

全健康环境管理体系，鼓励承包商遵守同等原则。

“以人为本”，尊重生命，持续改善工作条件，为员工提供

一个安全、健康的工作环境。

树立“安全、健康、环境保护是员工自身需求”的观念，培

育一支负责任、精业务、有激情的员工队伍。

推行科学发展理念，关注社会可持续性发展和客户需求，建

设“结构合理、技术先进、设备可靠、环境友好、人员快乐”的

责任企业。

总经理：XXX

XXXX年XX月XX日

1总则

1.1本手册是公司安全健康环境管理体系建设的纲领性文件，是

全体员工的行为规范。

1.2本手册适用于公司各部门的安全、健康、环境管理工作。

2规范性引用文件

《XX集团公司安全健康环境管理体系导则》

3术语和定义

3.1危害：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其

组合的根源或状态。

3.2危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。

3.3风险：某一特定的危害造成损失或损害的潜在性变成现实的

机会。

3.4风险评估：评估风险程度并确定其是否在可承受风险范围的

全过程。

3.5事件：导致或可能导致事故的情况。

3.6事故：造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意

外情况。

3.7任务观察：对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全

和部分两种类型。

3.8关键任务：属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能

造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。

3.9安健环代表：在企业员工中产生，由员工自主选举并经主要

——10——

负责人任命的代表员工安全健康环境利益的人员。

3.10审核员：经证实具有实施评估的个人素质和能力的人员。

3.11供应商：为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个

人或团体。

3.12承包商：在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及

条件向企业提供服务的个人或团体。

3.13相关方：关注企业安全健康环境绩效或受其影响的个人或

团体。

3.14绩效测量：本企业自己或以本企业名义所进行的客观地获

取评估证据并予以评价，以判定企业其设定的安全健康环境管理

体系的充分性、适宜性、有效性。

3.15持续改进：为改进安全健康环境总体绩效，根据方针，企

业不断强化安全健康环境管理体系的过程。

4理念与方针

4.1安全健康环境理念

任何风险都可以控制

任何违章都可以预防

任何事故都可以避免

释义：

任何风险都可以控制：风险无时无处不在，要正确辨识、

认真分析、科学应对，控制风险。

任何违章都可以预防：违章源于麻痹侥幸，要严格程序，标

——11——

准作业，正确指挥，预防违章。

任何事故都可以避免：事故来自隐患积累，要发现规律，改

进管理，消除隐患，避免事故。

4.2安全健康环境方针

以人为本风险预控系统管理绿色发展

释义：

以人为本：体现公司的价值观，表明公司尊重员工的安全理

念与文化，同时诠释了集团公司实行安健环管理体系的终级目

标。

风险预控：表述了实现安健环理念的转变，从前瞻性思维过

渡到预防性管理，指明了安健环管理的方向和焦点。

系统管理：描述了安健环管理的方法和手段，通过机制、体

制横向与纵向的系统性，引导安健环管理的全员参与。

绿色发展：是科学发展观在企业安健环管理的具体体现，展

示出企业发展的宏图，彰显企业的责任感和使命感。

5组织保障管理

5.1法律、法规与其他要求

5.1.1目的

通过对安全、健康、环境保护方面的法律法规与其他要求的

识别、融入、依从的实施，确保企业所有生产经营活动对安健环

法律、法规与其他要求的遵守。

5.1.2管理职责

——12——

5.1.2.1生产与安全环保监察部负责人对组织各部门识别、获

取、融入与回顾企业适用的安健环法律法规与其他要求负责；对

形成并维护企业安健环法律法规数据库负责。

5.1.2.2各部门对本部门业务相关的安健环法律法规与其他要

求的识别、获取、融入、回顾负责。

5.1.3管理要求

5.1.3.1识别与获取

a）生产与安全环保监察部应组织开展安健环法律法规及其

他要求的识别工作。

b）公司应建立安健环法律法规与其他要求获取渠道，渠道

考虑：

L政府机构及上级单位

2.书店及报刊杂志

3.互联网

4.其它途径

c）生产与安全环保监察部汇总整理各部门提交的数据，形

成安健环法律法规及其他要求数据库。

5.1.3.2融入

各部门应根据识别的安健环法律法规及其他要求内容，对照

现有标准、制度、规程等进行梳理，将法律法规及其他要求的具

体条款内容融入其中，如企业相关标准、制度、规程等尚未建立,

应按照《安健环文件管理标准》建立相关要求。

—13—

5.1.3.3依从

a）各级人员应树立自觉遵守安健环法律法规的意识，清楚

遵守安健环法律法规的责任与义务，养成遵章守纪的习惯。

b）公司应对各部门安健环法律法规及其他要求的依从情况

进行检查，及时发现不符合法律法规与要求的事项并予以纠正。

检查的组织策划、实施及纠正回顾等按照《安健环检查管理标准》

要求执行。

5.1.3.4回顾

a）公司应每年对适用的安健环法律法规与其他要求进行回

顾，确保法律法规与其他要求识别与获取的充分性、适宜性及时

效性。

b）当有关安健环法律法规与其他要求发生变化时，应按照

《流程与变化管理标准》要求执行。

5.1.4支持性文件

《安健环法律、法规与其他要求管理标准》

5.2管理机构与人员配置

5.2.1目的

为企业安全、健康与环境保护管理提供必要的组织机构与

人力资源保障。

5.2.2管理职责

综合管理部负责人对本单位安健环管理机构人员的配置负

责；对安健环管理人员的培训负责；对安健环管理机构与人员的

—14—

回顾负责。

5.2.3管理要求

5.2.3.1机构设置

a）设立安健环委员会，统一领导本企业的安健环工作，决

策安健环管理中的重大问题。安健环委员会下设安健环委员会办

公室，作为安健环委员会常设工作机构，负责其日常工作。

b）在体系建设阶段设立体系推进办公室，可与安健环委员

会办公室合署办公，负责全面组织开展安全健康环境管理体系建

设工作。

c）设立安全、健康、环境管理部门，开展企业安健环管理

工作。

d）设置体系工作小组，包括体系观察组、风险评估组、法

律法规组、文件编写组、宣传报道组等，对体系建设提供专业技

术支持、开展监督及宣贯等工作。

e）组织建立三级安健环管理网络。

5.2.3.2人员任命与资质

a）最高管理者应书面任命安健环管理者代表，在企业内

代表其履行安健环管理职责。

b）最高管理者应书面任命下列人员：

☆安健环管理者代表

☆安健环代表

☆消防管理人员

—15—

☆交通管理人员

☆职业健康管理人员

☆环境管理人员

☆急救员

☆事故/事件调查员

☆体系内部评估员

☆行为干预领导团队管理者

☆行为干预执行团队队长

☆行为干预协议员

☆行为干预指导员

C）安健环代表、急救员名单及负责范围，应在其所负责区

域公开张贴，向员工告知。

5.2.3.3机构与人员的回顾

a）当组织机构或人员发生变化后，应在1个月内调整成员,

并以文件形式下发。

b）人力资源管理部门应每年回顾安健环管理机构的设置及

人员的配置，确保满足安健环管理的需要。

5.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健环管理机构与人员配置

管理标准》

《XX新能源XX分公司安全生产监督规定》

《XX新能源XX分公司环境保护监督规定》

——16一

5.3责任制

5.3.1目的

确保公司各部门、各岗位人员安健环责任明确，各司其职、

各负其责。

5.3.2管理职责

5.3.2.1最高管理者对建立健全公司各岗位人员的安健环责任

制负责，对领导班子成员责任分工的沟通负责。

5.3.2.2领导班子成员对分管部门负责人责任制的沟通负责。

5.3.2.3生产与安全环保监察部负责人对公司本部各部门安健

环职能的制定负责；对各岗位安健环责任制的组织制定及回顾负

责。

5.3.2.4各部门负责人对本部门员工岗位安健环责任制的制定、

沟通负责。

5.3.3管理要求

5.3.3.1制定与发布

a）公司应建立健全各部门安健环职能及各岗位安健环责任

制。

b）生产与安全环保监察部制定本企业领导班子成员安健环

责任制及各部门安健环职能分工。

c）各部门应根据法律、法规、部门安健环职能及各岗位涉

及的安健环具体工作，识别、分析岗位安健环权利与义务，形成

各岗位人员安健环责任制。

—17—

d）公司安健环责任制的制定应结合企业各部门安健环职能

分工及《XX新能源XX分公司安全生产重大事项领导到场管理规

定》的要求。

e）各岗位人员责任制制定完成后，生产与安全环保监察部

负责收集汇总，并以文件形式发布。

5.3.3.2沟通与传达

a）安健环责任制发布后应对其内容进行逐级沟通，沟通形

式可为会议、培训、一对一谈话等。

b）各岗位人员应熟悉、理解并承诺履行自己的安健环责任

制。

5.3.3.3测量与回顾

a）公司生产与安全环保监察部应定期组织测量本企业各岗

位人员的安健环责任制履行情况，测量结果应纳入绩效考核范

围。

b）当组织机构、部门职能及人员等发生变化时，相关部门

应在1个月内完成责任制的修订。

c）生产与安全环保监察部应每年组织各部门对安健环责任

制的适用性进行回顾，对发现的问题和不足进行改进。

5.3.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健环责任制管理标准》

《XX新能源XX分公司安全生产工作规定》

《XX新能源XX分公司安全生产责任制》

—18—

5.4目标与指标

5.4.1目的

明确公司、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的

结果。

5.4.2管理职责

5.4.2.1安健环委员会主任对组织本单位年度目标方案的讨论、

确定负责。

5.4.2.2生产与安全环保监察部是公司安全健康环境目标的归

口管理部门，依据集团公司及河南公司下达的安全健康环境目

标，结合公司实际，制定公司年度安健环目标，细化分解至各部

门，并对各部门安全健康环境目标的完成情况进行检查、评价和

考核。

5.4.2.3生产与安全环保监察部负责人对组织本单位安健环目

标的制定负责；对目标的监测与回顾负责。

5.4.2.4各部门负责人对本部门目标的分解负责；对制定保障

措施计划及监督其实施负责。

5.4.3管理要求

5.4.3.1制定与发布

a）公司生产与安全环保监察部组织制定年度安健环目标，

制定的安健环目标应可测量，制定时应考虑：

1.企业安健环管理的中、长期规划

2.风险评估结果

——19——

3.生产和过程绩效

4.上级及相关方要求

5.持续改进要求

6.实现目标所需的各种资源

b）安健环目标的制定应采用逐级分解的形式，集团公司目

标下达后，河南公司对集团公司的目标进行分解，形成河南公司

目标。公司对河南公司目标进行分解，形成公司的目标。

c）安健环目标应体现：

1.改善安健环管理的努力和行动

2.对事故、事件控制的预期

3.对生产运行控制的预期

d）安健环目标应由安健环委员会讨论确定后正式发布，并

纳入企业绩效管理。

5.4.3.2实施与监测

a）公司年度安健环目标制定后，各部门应将目标分解为可

测量的指标，制定相应的保障措施计划并实施，保障措施计划应

包括工作内容、时间/周期等，并落实到岗位。

b）公司生产与安全环保监察部应监测安健环目标的完成情

况，并对监测数据进行统计分析，找出目标未完成的原因，提出

改进方案或在需要时及时修订目标。

5.4.3.3考核与回顾

a）每年底公司生产与安全环保监察部应对本企业目标完成

——20——

结果进行考核，涉及《安全生产责任追究制度》中规定的，按照

其要求执行。

b）每年初公司生产与安全环保监察部应组织对上年度安健

环目标的科学性、合理性进行回顾，为下年度制定目标提供依据。

5.4.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健环目标与指标管理标准》

《XX新能源XX分公司安全生产工作规定》

5.5文件与数据控制

5.5.1目的

明确安健环数据与记录的识别、采集、传递、保存、更新与

销毁的管理要求，保证安健环数据与记录真实、规范、完整、有

效，为安健环管理体系运行提供数据与记录支持。

5.5.2管理职责

5.5.2.1生产与安全环保监察部负责安全监督、环境保护体系运

行数据与记录的管理，负责组织识别安全监督与环境保护类数据

与记录清单并审核。

5.5.2.2各部门按规定对要求建立和保持的记录实施控制，按照

档案管理的要求，对记录的贮存、保护、检索和处置进行管理。

5.5.3管理要求

5.5.3.1安健环数据与记录的识别

a）生产与安全环保监察部负责组织各部门开展安健环数据

与记录的识别工作。各部门根据管辖范围，在识别后，收集本部

——21——

门安健环数据与记录清单，并报生产与安全环保监察部审核。生

产与安全环保监察部根据安健环体系建设需要，编制公司安健环

数据与记录清单。

b）各部门在开展安健环数据与记录识别时应考虑：

1.法律法规与标准要求；

2.管理活动要求；

3.生产运行过程；

4.作业活动要求；

5.与各相关方的往来；

6.安健环管理体系审核要求。

c）安健环数据与记录的主要技术支撑应建立在公司信息系

统平台上，以确保安健环数据与记录的完整性、准确性、及时性、

可追溯性，以及数据与记录的安全性和使用的方便性。信息化系

统管理相关部门应定期对信息系统进行维护。

d）安健环数据与记录应包括以下主要内容：

1.生产管理数据与记录；

2.作业活动数据与记录；

3.生产运行数据与记录；

4.安全生产风险管理体系运行的数据与记录。

5.5.3.2安健环数据与记录的采集

各部门按照相关管理标准的规定采集、填写安健环数据与记

录。采集的安健环数据与记录应真实、完整、齐全、准确、及时。

—22—

5.5.3.3安健环数据与记录的传递

各部门按照相关管理标准规定将所采集的安健环数据与记

录进行归纳整理后，通过信息系统或书面传递至有关部门、人员。

5.5.3.4安健环数据与记录的保存、更新与销毁

参照《XX新能源XX分公司档案管理制度》进行安健环数据与

记录的保存、更新与销毁工作。对于涉密内容，应按照《XX新能

源XX分公司保密管理规定》执行。

5.5.3.5回顾

生产与安全环保监察部每年12月组织各部门对安健环数据

与记录清单的适应性进行回顾，根据实际需要进行修编。

5.5.4支持性文件

《XX新能源XX分公司规章制度管理制度》

《XX新能源XX分公司机要文件管理办法》

《XX新能源XX分公司保密管理规定》

《XX新能源XX分公司档案管理制度》

5.6流程/变化管理

5.6.1目的

对安全健康环境管理流程进行优化，识别并控制变化带来

的风险。

5.6.2管理职责

5.6.2.1综合管理部负责制定《流程变化管理标准》。

5.6.2.2各部门对本部门业务范围内流程的识别、制定及回顾

—23—

负责；对变化的识别、风险控制措施的制定及落实负责。

5.6.3管理要求

5.6.3.1流程管理

a）公司应为关键的安健环管理业务和作业任务编制管理或

作业流程。

b）各部门应根据本部门的职能、业务范围，制定精简、高

效的安健环流程，流程应满足下列要求：

1.流程应体现管理及作业过程的目的、重点、主要环节、不

符合项的处置反馈，使其处于闭环管理状态。

2.与组织机构和资源配置相适应。

3.在公司组织机构、部门职能划分、资源配置和生产方式等

发生变化时，应对相关的流程进行修订。

d）每年12月份生产与安全环保监察部应组织各部门对安健

环流程进行回顾，并对存在问题的流程或环节进行修订、增加或

废除。

5.6.3.2变化管理

a）各部门应充分识别在其职责范围内的管理及生产条件变

化带来的风险：

1.管理方面：法律、法规、规程、标准或规章的变化、公司

组织机构的变化、流程的变化。

2.生产条件方面：人员的变化、作业环境的变化、生产运行

方式的变化、生产设备及设备参数的变化、作业方式、新技术、

——24——

新工艺、新材料应用的变化、相关方的变化等。

3.各部门应充分辨识由于变化可能出现的风险，制定风险控

制措施，并组织实施。必要时，应成立专家组或问题解决小组，

针对变化完成安健环风险评估及相应的缓解、控制行动。控制措

施可考虑：

(1)完善设备设施。

(2)采取适用的安健环控制措施，更新作业指导书、流程、

规定并符合强制性要求。

(3)更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培

训。

(4)更新应急处理程序，对涉及到的所有风险进行回顾。

⑸其他

c)当风险控制措施制定后，各部门应指定责任人对控制措施

进行落实并对效果进行跟踪，如本部门资源不能解决时，应汇报

公司领导协调解决。

d)各部门应关注变化涉及的风险是否得到全面评估和有效

控制，必要时补充风险控制措施。

e)每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废

除相关的标准。

f)变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。

5.6.4支持性文件

《XX新能源XX分公司流程与变化管理标准》

——25——

5.7信息沟通与传播

5.7.1目的

规范公司安健环信息沟通的过程，确保信息交换与传递的

快捷、有效。

5.7.2管理职责

5.7.2.1生产与安全环保监察部负责建立《安健环信息沟通管理

标准》，负责内部、外部安健环信息的交流沟通管理。

5.7.2.2公司各部门负责人对向上下对口单位及相关方传递安

健环信息负责；对部门内部沟通、发布安健环信息负责。

5.7.3管理要求

5.7.3.1信息的识别与沟通机制的建立

a）1公司各部门应对需要传递的安健环信息进行识别，内

容包括：

1.国家和各级政府的安健环法律、法规、地方性法规及要求。

2.上级下发的安健环文件、管理标准及要求。

3.企业制定的安健环文件。

4.有关安健环事故事件信息。

5.内部安健环信息、会议纪要、简报、简讯等。

6.员工对安健环建议和抱怨。

7.相关方的需求与企业潜在风险的影响。

b）各部门应对识别出的安健环信息建立沟通机制（可融入对

应管理制度或标准），明确应包含内容、对象、时机、方式、职

——26——

责。

c）安健环信息沟通机制须具备可追溯性，保证信息传递的及

时、有效。

d）沟通可采用会议、培训、文件、函件、简报、简讯、报表、

联络单、信息管理系统、企业网站、广播、交谈、电话、短信、

电子邮件等方式。

5.7.3.2沟通的识别与信息的处理

a）各部门、班组应识别本部门、班组的安健环信息沟通机制,

明确各项信息沟通的责任人。

b）信息沟通的责任人须按照沟通机制的要求及时沟通安健

环信息，填写沟通记录，跟踪需反馈的信息。

c）及时公布传递内部、外部的安全生产信息，公布可采用会

议、简报、简讯、信息管理系统、企业网站、广播、公告栏等方

式。

d）各部门须指定人员，定期维护保养信息沟通工具，如企业

网站、信息管理系统、广播、网络等。

e）安健环信息的发起人应全程跟踪信息的传递、处理与反馈

情况，外部信息的接收部门/人为信息发起人，除负责跟踪信息

的沟通情况外，须及时将信息处理情况反馈至外单位/人。

f）公司生产与安全环保监察部应每季度检查单位内部安健

环信息沟通情况。

g）各部门应确保信息沟通的及时、准确、有效。

—27—

5.7.3.3分析与回顾

a）各部门应每年回顾本部门管理信息的沟通情况，分析信息

沟通的全面性、及时性、准确性、有效性。

b）各部门、班组应将信息沟通过程中发现问题反馈至信息沟

通的归口管理部门。

c）信息沟通的归口管理部门须依据分析结果及反馈意见完

善信息沟通机制。

5.7.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全事件和信息报送管理规

定》

《XX新能源XX分公司环境保护事件及信息报送管理规定》

《XX新能源XX分公司信息工作管理办法》

5.8安全健康环境会议

5.8.1目的

为安全健康环境信息沟通、协调解决安全生产工作中存在

的安全健康环境问题提供良好平台。

5.8.2管理职责

5.8.2.1分管安健环工作领导对主持安健环分析会负责。

5.8.2.2安健环委员会办公室主任对组织安健环委员会会议

负责；对会议纪要编写、会议安排问题的落实跟踪负责。

5.8.2.3生产与安全环保监察部负责人对组织安健环年度工

作会议、分析会和监督例会负责。

—28—

5.8.2.4各部门负责人对组织本部门安健环专题会议、编写会

议纪要、落实跟踪会议安排问题负责。

5.8.3管理要求

5.8.3.1安健环会议一般要求

a）安健环会议应遵循精简、高效、节约的原则。

b）公司应当依据本标准建立安健环例会工作制度。

c）安健环会议应包括安健环委员会会议、安健环年度工作

会议、安健环分析会议、安健环专题会议、安健环监督例会（

安健环网工作例会）。

d）安健环会议的组织部门、会议主持、与会人员、会议内

容、会议纪要要求见附录《安健环会议基本要求表》。

5.8.3.2安健环会议的组织与实施

a）会议组织部门在会议前应做好会务组织，明确参加人

员、会议内容、议程、时间与地点，发出会议通知，准备、分

发相关材料。

b）各参会人员应准备好相关材料，如有需要提交会议讨

论、研究或表决的事项，应提前与会议组织部门或公司领导进

行沟通，以提高会议的效率。

c）会议结束后，须正式签发会议纪要，对会议安排工作明

确内容、责任部门（人）、完成时间等。

5.8.3.3安健环会议的跟踪与回顾

a）生产与安全环保监察部为会议组织部门，须对会议安排

——29——

的工作任务完成情况进行跟踪及监督。

b）会议安排工作完成情况须在下次会议上通报，责任人

（部门）应对未完成的原因进行说明。

C）生产与安全环保监察部应对各类安健环会议的准备、频

度、布置工作完成情况等进行回顾，以提高会议反映、讨论与

解决问题的效力。

5.8.3支持性文件

《XX新能源XX分公司安健环会议管理标准》

《XX新能源XX分公司安全例行工作管理规定》

《XX新能源XX分公司会议管理制度》

5.9供应商与承包商管理

5.9.1目的

为了加强对XX新能源XX分公司（以下简称：公司）供应商和

承包商的管理工作，稳定供应商和承包商队伍，建立长期互惠供

求关系，更好为生产经营和工程建设服务特制定本管理标准。

5.9.2管理职责

5.9.2.1公司计划财务部履行以下职责：

a）贯彻执行河南公司生产物资合格供应商评价管理制度，组

织编制和修订公司生产物资供应商评价管理的相关规定和办法；

b）负责公司生产物资供应商评价管理工作，建立和管理公司

生产物资合格供应商名录，进行动态管理，并向河南公司备案；

——30——

c）参加河南公司级生产物资合格供应商评价的相关工作，执

行集团公司、河南公司级生产物资合格供应商名录；

d）对生产经营过程中物资采购供应商基本资格审查工作。

（依据《XX新能源XX分公司供应商和承包商管理办法》第六条）

e）组织汇总有关供应商在生产运行阶段的履约、服务、产品

质量和不良行为等方面的信息及相关问题，对重大问题及时报送

河南公司有关部门；收集、报送有关供应商其他重要信息。

5.9.2.2生产与环保安全监察部履行以下职责：

a）对公司生产物资合格供应商专业资格进行审查；

b）推荐采用合格供应商管理的品类；

c）对公司生产物资合格供应商评价管理工作提供专业技术

支持，对重要的技术要求和专业资格进行专业把关；

d）参加公司生产物资合格供应商评价（含复审），提出审核

意见。

5.9.2.3综合管理部履行以下职责：

a）对公司生产物资合格供应商评价工作进行监督；

b）受理涉及供应商评价方面的投诉和举报。

5.9.3管理要求

5.9.3.1公司实行生产物资合格供应商评价管理，建立公司《生

产物资合格供应商名录》。

5.9.3.2生产物资合格供应商名录的建立应以“客观、公正、

科学、实用”为原则。

—31—

5.9.3.3生产物资合格供应商评价

a）生产物资合格供应商应具备以下基本条件：

1.具有独立的法人资格；

2.具有履行合同的能力和良好履约业绩；

3.具有与本企业经营范围相符的资质条件，并符合国家和

行业相关规定；

4.没有被国家行政机关责令停产、停业或正处于财务被接

管、冻结、破产等状态；

5.没有处于因严重不良行为受到集团公司、河南公司相应处

置的状态；

6.没有涉及正在诉讼的重大案件，或虽涉及但经认定不会对

其履行合同造成重大影响；

7.未发生因供应商及其产品原因引起的质量、安全事故；

8.对代理供应商，还应具有产品原制造商的代理授权。

9.生产物资合格供应商应具备以下专业技术条件：

1）具备相关资质，有与其产品相适应的设计、加工、检测、

销售、售后服务能力和质量保证体系，有国家有关部门颁发的相

应许可证、强制性认证，有必要的检测或试验报告等；

2）供应商的产品通过强制性权威机构的质量/安全检测，质

量优良，在同行业中业绩良好，具有相应的售后服务体系，且能

满足公司生产运行的要求；

3）供应商应符合针对所评价的产品而确定的其他必要条件。

—32—

b）制造商可以直接销售的，原则上不选择其代理商为合格供

应商；制造商不直接销售的，其代理商应具有相应的资格资

质、制造商授权许可和相应的履约能力。

C）供应商评价一般应采用书面审查、专题讨论的方式，必要

时进行实地调研。当有必要进行实地调研时，可派有关专业人员

或委托相应机构对供应商及其产品使用情况进行调研并出具调

研报告。

d）生产物资合格供应商评价工作应按照以下流程进行：

1.根据管理需要，计划与财务部（计划）会同物资采购需求

部门对纳入生产物资合格供应商评价管理的生产物资品类，编制

评价计划，制定评价条件；

2.对于重要的生产物资，计划与财务部（计划）组织征集供

应商资料，由物资采购需求部门提出推荐名单，供应商资料经评

审后形成评审报告；对于一般生产物资，由工作在生产一线的相

关部门（远程监控中心、运行维护部等）提出推荐名单，计划与

财务部（计划）组织审核，形成审核报告；

3.报告经计划与财务部（计划）审议通过后形成公司《生产

物资合格供应商名录》，并报送河南公司备案。

e）为保证竞争性，对于同一产品，进入生产物资合格供应商

一般不少于三个。

5.9.4生产物资合格供应商的复审

—33—

5.9.4.1对生产物资合格供应商实施动态管理，优胜劣汰。主要

采用复审方式进行，一般每两年复审一次，根据不同产品公司《生

产物资合格供应商名录》的应用情况，可适当分批复审或调整复

审周期。

5.9.4.2复审内容主要包括以下方面：

a）是否发现有不符合本办法规定的基本条件和专业条件；

b）是否发现在招标采购、合同执行、售后服务中存在严重

不良行为或其他严重问题；

c）是否多次无故不参加河南公司组织的招标采购或公司组

织的采购；

d）是否发现有其它较大质量、安全责任事故以及企业经营

状况严重恶化或倒闭破产等情况；

e）分析公司《生产物资合格供应商名录》的使用情况，提

出调整建议。

5.9.4.3复审工作应按照以下基本程序进行：

a）征集、汇总相关复审资料；

b）按照复审工作内容，组织进行复审，编制复审报告；

c）采购领导小组审议复审报告。

5.9.4.4公司计划财务部将复审结果报送河南公司备案。

5.9.4.5对复审不合格的供应商，应将其从名录中去除。

5.9.4.6复审后或复审周期内，出现合格供应商数量减少导致招

标采购活动缺乏竞争性或因技术进步、产品升级换代等原因使得

——34——

原有供应商不能满足使用需求等情况，依据《XX新能源XX分公

司合格供应商和承包商管理办法》第三章相关规定进行增补。

5.9.5生产物资合格供应商名录的管理和使用

5.9.5.1集团公司、河南公司组织建立的《生产物资合格供应商

名录》，在集团公司、河南公司系统内适用，公司不再建立相应

的名录。公司组织建立的《生产物资合格供应商名录》，在公司

系统适用。

5.9.5.2对已建立《生产物资合格供应商名录》的生产物资，应

按相应名录实施采购，邀请名录内的相关供应商参加。

5.9.5.3对《生产物资合格供应商名录》内出现严重不良行为的

供应商，按照《集团公司供应商不良行为记录管理办法》，经采

购领导小组审议，进行相应处置。

5.9.6支持性文件

《XX新能源XX分公司供应商与承包商安健环管理标准》

《XX新能源XX分公司合同管理办法》

《XX新能源XX分公司招标采购管理办法》

5.10安全健康环境投入

5.10.1目的

保证公司安全生产所必需的资金投入。

5.10.2管理职责

5.10.2.1计划与财务部（财务）负责人对安全生产费用的平衡核

定与落实负责；对年度安全生产费用统筹管理负责；对安全生产

—35—

费用的提取和使用的监督负责。

5.10.2.2各部门负责人对制定本部门的安全生产费用使用计划

及计划实施工作负责；对本部门安全生产费用的专款专用负责。

5.10.2.3生产与安全环保监察部负责人对安全生产费用提取和

使用的监督负责；对安全生产费用使用情况的统计分析工作负

责。

5.10.3管理要求

5.10.3.1安全投入基本要求：

a）公司最高管理者应保证对安健环生产条件所必需的资金

投入，并为由于安健环生产所必需的资金投入不足导致的后果承

担责任。

b）计划与财务部（财务）应制定安全生产费用管理办法，明

确使用、管理的程序、职责和权限，完善和改进安健环条件。

c）企业安全费用的会计处理应当符合国家会计制度的规定。

5.10.3.2安全生产费用提取

a）计划与财务部（财务）应根据年度安全生产费用提取预算

额、企业生产经营计划、风险评估结果及各单位安健环风险费用

情况，每年核定安全生产费用。

b）公司主要负责人对计划与财务部（财务）核定的安全生产

费用进行审批，批准后报河南公司安全与环境保护监察主管部门

和财务部备案。

5.10.3.3安全生产费用的使用与管理

——36——

a）涉及安全生产费用使用的部门应编制安全生产费用使用

计划，并报计划与财务部（财务）平衡核定，经单位负责人审批

后方可使用，确保安全生产费用投入规范、有效。

b）使用计划需明确费用投入的项目内容、额度、完成期限、

责任部门和责任人等。

c）安全生产费用优先用于满足生产与安全环保监察部、行业

主管部门对企业安全生产提出的整改措施或者达到安全生产标

准所需的支出。

d）费用计划制定后，项目责任部门安排实施，应做到项目、

责任人、完成时间、资金、措施落实五到位。

e）生产与环保安全监察部应每月检查评估费用计划完成情

况、实施情况，发现问题及时研究调整。

f）计划项目完成后生产与环保安全监察部应组织安全技术

人员进行效果评估，未达到预期目标的应予以改进。

g）安全生产费用专款专用，年度结余资金结转下年度使用，

当年计提安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列

支。

5.10.3.4安健环投入分析与回顾

a）涉及安全生产费用使用的部门应对安全生产费用使用情

况及实施结果进行记录，并报生产与环保安全监察部及计划财务

部。

—37—

b）生产与环保安全监察部应对投入情况分项（类）统计，建

立台账。

c）生产与环保安全监察部应在安健环分析会中，对安全生产

费用使用情况进行分析，必要时调整使用计划。

d）生产与环保安全监察部对安全生产费用分配及绩效情况

进行回顾，持续改进安健环投入管理。

e）公司在年度财务会计报告中，披露安全费用提取和使用的

具体情况。

5.10.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全投入管理标准》

5.11工余安健环

5.11.1目的

促进公司员工提升工余安健环的意识并加强防护，避免伤

害，产生安全健康环境社会效应。

5.11.2管理职责

a）政治工作部负责工余安健环的宣传，对工余安健环

事故事件的汇总负责，对工余安健环的培训工作的负责。

b）各部门对收集与分析本部门员工上报的工余安健

环意外事故事件负责。

5.11.3管理要求

5.11.3.1工余安健环的一般要求

a）关注员工的工余安健环，指引并规范员工的工余行

—38—

为。

b）公司应对员工在工余时间可能涉及的安全健康环境

危害及预防措施进行宣传，宣传方式可以是会议、张贴海报、简

报、手册等。

5.11.3.2工余安健环意外事件的沟通

a）鼓励员工报告其本人或他人在工余时间发生的意外

或受伤事件。

b）收集工余安健环意外事件，定期对工余安健环意外事

件进行统计分析，分析导致工余意外事件的原因。

c）将分析结果应用于：风险控制、宣传教育和体系改进。

5.11.3.3分析结果的应用

a）政治工作部针对各部门所报告的工余安健环意外事

故/事件的类型和影响，组织制定类似事故事件的风险控制措施,

并安排落实。

b）政治工作部应将导致工余意外事故/事件的原因及控

制措施中涉及到人员意识与方式、方法的内容纳入员工培训计划

中。

5.11.4支持性文件

《XX新能源XX分公司工余安健环管理标准》

6能力要求与培训

6.1员工选聘

6.1.1目的

——39——

确保所有选聘的员工与工作岗位的特定要求相适应。

6.1.2管理职责

6.1.2.1综合管理部对编制公司岗位说明书的组织工作负责，

对年度人力资源需求计划的制定负责，对职责范围内员工选聘

的组织工作负责，对跟踪其与岗位的适宜性负责。

6.1.2.2各部门对组织本部门岗位分析，编制《岗位说明书》

负责，对提出人力资源需求负责，对按需要参与选聘工作，提

供专业技术支持负责。

6.1.3管理要求

6.1.3.1选聘计划

综合管理部根据公司发展规划、年度生产计划和人力资源现

状，制定定编、定岗和定员方案，上报公司批准后执行。

6.1.3.2岗位说明书

a）综合管理部在设置具体岗位时，应编制岗位说明书，作为

员工选聘的标准。

b）岗位说明书应明确具体岗位人员的能力标准及本岗位员

工完成工作任务所需的身体条件要求，并作为员工选聘的标准。

6.1.3.3选聘要求

a）确保各岗位人员符合岗位说明书要求，选聘时应关注：能

力和经验、体检结果、人机工效要求、心理测试、慢性病的辨识。

b）在员工选聘时，应对其资质和能力的有效性进行检查。

c）保存员工选聘记录。

—40—

6.1.3.4回顾

a）每年或当企业组织架构、部门职能等发生变化时，综合管

理部应组织各部门对《岗位说明书》进行回顾和修订。

b）综合管理部应对选聘人员进行跟踪访问，评估所选聘人员

与岗位的适宜性。

6.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司员工选聘管理标准》

《XX新能源XX分公司劳动用工工作规则》

《XX新能源XX分公司重要岗位员工备岗管理办法（试行）》

6.2能力培训

6.2.1目的

通过培训，赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、

技能与经验，使其胜任工作。

6.2.2管理职责

6.2.2.1综合管理部对公司年度培训计划的制定负责，对综合培

训的实施、培训的效果评估负责，对教学资源和培训费用的审批

与落实负责。

6.2.2.2生产与安全环保监察部对提出安健环教育培训需求负

责，对制定年度安健环培训计划负责，对安健环培训的实施和培

训的效果评估负责。

6.2.2.3各部门对组织本部门开展培训需求调查、制定培训计划

负责，对组织本专业领域培训的实施和培训的效果评估工作负

—41—

责。

6.2.3管理要求

6.2.3.1能力培训需求的识别与分析

a）应对员工安全健康环境培训需求进行分析，分析过程应考

虑：法律、法规和标准要求；特定岗位的能力要求；风险评估结

果；变化管理要求；员工本身安全健康环境意识及表现。

b）每年回顾并适当更新能力培训需求。

6.2,3.2培训的执行

a）制定培训程序，确保已识别的培训需求得到实施，程序必

须规定：确立培训目标；建立培训指南；明确培训时间、培训内

容、培训方法和教材等；评估学员培训的效果。

b）根据培训需求分析结果，分层、分级编制年度培训计划。

c）新员工安全健康环境意识的培训，包括工作场所特定的安

全健康环境意识及个人卫生因素培训。

d）管理层安全健康环境意识培训应与其个人的安全健康环

境管理角色和职责相称。

e）安全健康环境培训的时间应满足相关要求。

f）保留所有培训记录，包括人员接受资质培训的记录。

6.2.3.3培训的跟踪与回顾

a）应对培训计划及实施过程的适宜性进行评估，评估分两个

方面：培训数量（培训计划的执行情况/针对性）；培训效果（知

识和技能获得，意识提高等方面）.

—42—

b）对培训效果进行评估的途径包括：学员反馈；绩效改善；

管理层/领导反馈；测试结果的分析；现场应用能力。

C）在新员工进入工作现场的最初三个月内，对其意识培训情

况进行跟踪。

d）当设计/工艺流程发生变化时，员工须对工作场所特定要

求/意识进行讨论。

e）当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应按规定进行

安全教育培训，并经考试合格后方可上岗。

f）监测、跟踪员工安全健康环境意识提高的效果及深层次意

识培训的需求。

6.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司员工能力培训管理标准》

《XX新能源XX分公司安全教育培训管理制度》

《XX新能源XX分公司员工转岗培训管理办法》

《XX新能源XX分公司职工教育培训暂行规定》

7危害辨识与风险评估

7.1风险评估总体原则

7.1.1目的

规范、动态、系统的去识别及评估生产过程中的安全健康

环境风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前管控。

7.1.2管理职责

7.1.2.1生产与安全环保监察部对公司各部门风险评估开展

——43——

与控制措施的落实负责。

7.1.2.2各部门负责组织本部门开展危害辨识与风险评估工作。

7.1.3管理要求

7.1.3.1风险评估的一般要求

a）建立风险评估与控制管理标准，明确下列内容：危害辨识

与风险评估的管理与组织实施责任；设备、作业、职业健康与环

境风险评估内容与方法；风险评估的动态、闭环管理要求。

b）在进行风险评估的过程中应考虑：员工参与的充分性--

全员参与；评估范围的充分性一涵盖企业所有工作/活动；评估

对象的充分性一考虑企业在生产场所以外进行的工作/活动、承

包商的活动，并考虑内部和外部的变化；评估的全面性一考虑生

产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧

急情况。

c）应通过基于问题及持续的风险评估方式，确保风险评估的

动态、闭环管理。

d）在开展风险评估过程中应确保：通过培训使员工掌握危害

辨识与风险评估的方法；使员工清楚其暴露场所的安全健康

环境危害、风险及后果，熟悉其控制措施。

e）应每年或当内部和外部变化产生时，对风险评估进行回顾

和更新。

f）应为风险评估提供必要的人力、财力及技术资源保障。

g）风险评估的结果应形成报告并发布。

一44一

7.1.3.2风险评估流程

应按以下流程开展风险评估工作：

准备工作一危害辨识一风险分析一风险辨识一量化风险结

果一制定及评估控制措施一成本利益分析一补充措施一评估一

后续行动。

7.1.3.3风险控制与回顾

a）应根据风险评估结果制定控制措施，制定措施应考虑：可

行性与适用性、可操作性、经济性、资源保障、控制措施可能带

来的新风险。

b）选择风险控制方法应遵循下列顺序：消除/终止一替代一

转移一工程（改造、修理等）一隔离一行政管理（程序、检查、

保养及培训等）一个人防护。

c）应对风险控制措施的效果进行测量、评估、回顾。

d）相关部门、人员应能及时获取最新的风险评估报告。

7.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司风险评估与控制管理标准》

《XX新能源XX分公司中国电力投资集团公司工作

场所危害辨识与风险评估标准（试行）》

《XX新能源XX分公司危险源辨识、评价与控制实施办法》

《XX新能源XX分公司重大危险源管理办法》

《XX新能源XX分公司安全生产隐患认定办法》

《XX新能源XX分公司隐患排查治理管理制度》

—45—

7.2设备风险评估

7.2.1目的

识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故

及其损失。

7.2.2管理职责

7.2.2.1生产与安全环保监察部负责监督、检查和指导各部门开

展设备风险评估。

7.2.2.2公司各部门负责识别所管设备潜在的风险，并采取控制

措施，避免和减少事故发生。

7.2.3管理要求

7.2.3.1设备危害因素识别要求

a）公司各部门应对设备进行危害因素识别，设备危害因素识

别时应考虑：安装地点、运行环境、技术状况、运行工况、维护

水平。

b）定期或当条件发生变化时，对危害因素进行识别与回顾。

7.2.3.2设备风险评估的方法和要求

a）按照《中国电力投资集团公司工作场所危害辨识与风险评

估标准（试行）》对设备风险进行评估。

b）设备风险评估的结果应作为设备更新改造、运行维护等设

备管理的依据。

7.2.3.3数据管理与回顾

a）应依据风险评估结果建立风险评估数据库，每年或风险发

一46一

生变化时，应及时对风险评估数据库进行更新，形成风险管控的

动态机制。

b）应在发生事故事件、设备或作业程序变更、持续风险评

估中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时，对基于问题

的风险评估进行回顾和修订。

C）每年12月份生产与安全环保监察部应分析本单位存在各

类风险的情况，并将分析结果逐级上报，形成各单位风险状况分

析报告。

d）每年应对风险评估与控制工作进行回顾，测量、评估风险

控制效果，改进风险评估与控制工作。

7.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司特种设备及特种作业人员安全管理规

定》

《XX新能源XX分公司风险评估与控制管理标准》

《XX新能源XX分公司工作场所危害辨识与风险评

估标准（试行）》

《XX新能源XX分公司隐患排查治理管理制度》

7.3作业风险评估

7.3.1目的

识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避

免和减少事故及其损失。

7.3.2管理职责

—47—

7.3.2.1生产与安全环保监察部负责监督、检查和指导各部门

开展作业风险评估。

7.3.2.2公司各部门负责开展所有作业过程中潜在风险的分

析，制定有效的风险控制方案并组织实施。

7.3.3管理要求

7.3.3.1作业危害因素识别要求

a）针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁设备安全运行的

危害因素进行系统、全