股票发行承销合同模板

股票发行承销合同模板第一篇范文：合同编号：__________

合同编号：__________

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方发行股票事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、发行股票基本情况

1.1甲方拟发行股票种类：____________________

1.2甲方拟发行股票面值：____________________

1.3甲方拟发行股票股数：____________________

1.4甲方拟发行股票募集资金总额：____________________

1.5甲方拟发行股票发行价格：____________________

二、发行股票承销方式

2.1承销方式：____________________

2.2承销金额：____________________

2.3承销期限：自本合同签订之日起至____________________止。

2.4承销费用：____________________

三、发行股票承销义务

3.1乙方应当按照甲方的要求，在承销期限内完成股票发行承销工作。

3.2乙方应当保证承销过程中股票发行信息的真实性、准确性和完整性。

3.3乙方应当严格按照证券法及相关法律法规的规定，履行信息披露义务。

3.4乙方应当协助甲方办理股票发行相关的手续。

四、发行股票承销责任

4.1乙方因承销行为给甲方造成损失的，应当承担相应的法律责任。

4.2甲方因股票发行过程中的违法行为给乙方造成损失的，应当承担相应的法律责任。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，应当承担违约责任。

5.2违约方应当赔偿守约方因此遭受的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方发行股票相关文件

2.乙方承销业务许可文件

3.证券监管机构批准文件

4.其他相关文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

丙方（第三方主体）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方发行股票事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、发行股票基本情况

1.1甲方拟发行股票种类：____________________

1.2甲方拟发行股票面值：____________________

1.3甲方拟发行股票股数：____________________

1.4甲方拟发行股票募集资金总额：____________________

1.5甲方拟发行股票发行价格：____________________

二、第三方主体责任及权利

2.1丙方作为第三方主体，负责协调和监督乙方的承销行为，确保乙方履行合同义务。

2.2丙方有权要求乙方按照合同约定及时、准确地履行承销义务，并对乙方的承销行为进行监督和检查。

2.3丙方有权在必要时代表甲方与乙方进行协商，以保障甲方的权益不受损害。

2.4丙方有权根据合同约定对乙方的违约行为提出索赔。

三、乙方承销义务及权利

3.1乙方应当严格按照甲方的发行计划和合同约定，完成股票发行承销工作。

3.2乙方有权要求甲方提供必要的发行文件和信息，以便乙方开展承销业务。

3.3乙方有权在承销过程中获得合理的承销费用，具体费用由双方另行协商确定。

四、甲方的权益保障

4.1甲方的权益在本合同中具有优先性，任何违反甲方权益的行为，乙方应立即停止，并承担相应责任。

4.2甲方有权要求乙方在承销过程中保持股票发行信息的真实性、准确性和完整性。

4.3甲方有权要求丙方对乙方的承销行为进行监督，确保乙方履行合同义务。

4.4甲方有权在必要时解除本合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

五、乙方的违约责任

5.1乙方如未按合同约定完成股票发行承销工作，应向甲方支付违约金，违约金金额为承销金额的百分之十。

5.2乙方如泄露甲方发行股票的相关信息，导致甲方利益受损，应承担相应的法律责任。

5.3乙方如违反合同约定，给甲方造成其他损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、甲方的利益条款

6.1甲方可根据市场情况调整发行股票的种类、面值、股数和发行价格。

6.2甲方可根据需要调整承销期限，但应提前通知乙方和丙方。

6.3甲方可要求乙方在承销过程中提供市场分析报告，以便甲方进行决策。

七、限制条款

7.1乙方在承销过程中不得进行虚假宣传，不得误导投资者。

7.2乙方不得泄露甲方发行股票的相关信息，未经甲方同意，不得将相关信息用于其他目的。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、合同生效及终止

9.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本合同履行完毕或三方协商一致解除本合同时，本合同终止。

十、总结

本合同的签订，旨在通过第三方主体的介入，加强对乙方承销行为的监督，保障甲方的权益。甲方作为发行人，在本合同中具有主导地位，通过明确的权益保障条款和利益条款，确保甲方在股票发行过程中的权益不受损害。同时，通过增加乙方的违约责任和限制条款，约束乙方行为，维护市场秩序。第三方主体的加入，有助于提高股票发行的透明度和合规性，促进甲方利益的最大化。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

甲方（投资方）：____________________

乙方（融资企业）：____________________

丙方（财务顾问）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方融资事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、融资基本情况

1.1乙方拟融资方式：____________________

1.2乙方拟融资额度：____________________

1.3乙方拟融资利率：____________________

1.4乙方拟融资期限：____________________

1.5乙方拟融资用途：____________________

二、丙方财务顾问职责及权利

2.1丙方作为财务顾问，负责对乙方的财务状况、经营状况和融资项目进行尽职调查。

2.2丙方有权要求乙方提供必要的信息和文件，以完成尽职调查。

2.3丙方有权就融资方案向甲方提出建议，并对乙方的融资条件进行谈判。

2.4丙方有权在必要时对乙方的融资活动进行监督，确保融资活动的合规性。

三、乙方融资权益保障

3.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供融资额度，并在约定的时间内完成融资。

3.2乙方有权要求丙方提供专业的财务顾问服务，包括但不限于融资方案设计、风险评估等。

3.3乙方有权在融资过程中获得丙方的独立意见，以确保融资决策的合理性和科学性。

四、甲方的融资义务

4.1甲方应当按照合同约定，在融资期限内向乙方提供约定的融资额度。

4.2甲方应当尊重丙方的独立意见，不得干涉丙方的财务顾问工作。

4.3甲方应当配合丙方完成尽职调查工作，并提供必要的信息和文件。

五、甲方的违约责任

5.1甲方如未按合同约定提供融资额度，应向乙方支付违约金，违约金金额为融资额度的百分之十。

5.2甲方如违反合同约定，给乙方造成其他损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、乙方的权利条款

6.1乙方有权根据市场情况调整融资额度、利率和期限，但应提前通知甲方和丙方。

6.2乙方有权在融资过程中要求丙方提供市场分析报告，以便乙方进行决策。

六、限制条款

6.1甲方在融资过程中不得进行虚假宣传，不得误导投资者。

6.2甲方不得泄露乙方的财务信息和融资项目信息，未经乙方同意，不得将相关信息用于其他目的。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同履行完毕或三方协商一致解除本合同时，本合同终止。

九、总结

本合同的签订，旨在通过丙方财务顾问的介入，保障乙方的权益，确保乙方在融资过程中