客户理财合同范本

客户理财合同范本1.甲方（买方/委托方）：

名称：[甲方公司全称]

地址：[甲方详细地址]

法定代表人/负责人：[甲方法定代表人或负责人姓名]

联系方式：[甲方固定电话]

2.乙方（卖方/服务提供方）：

名称：[乙方公司全称]

地址：[乙方详细地址]

法定代表人/负责人：[乙方法定代表人或负责人姓名]

联系方式：[乙方固定电话]

合同简介：

鉴于甲方作为一家具有良好信誉和强大资金实力的企业（或个人），有意向进行投资理财以提高资金收益；乙方作为一家专业从事理财服务的企业，具备丰富的投资经验和专业的理财团队。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财服务事宜，达成如下合同：

一、背景与前提条件

1.甲方为实现资金的有效增值，愿意委托乙方进行专业理财服务；

2.乙方具备合法的理财服务资质，承诺按照甲方的风险承受能力和投资目标，为其提供个性化的理财方案；

3.双方同意按照本合同的约定，共同履行各自的权利与义务，确保理财服务的顺利进行。

二、合作内容

1.甲方委托乙方进行理财投资的资金，应来源于甲方合法拥有的资金，且甲方保证其资金来源合法合规；

2.乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标以及市场状况，为甲方量身定制理财方案，并在甲方确认后进行投资；

3.乙方负责对甲方委托的资金进行投资管理，包括但不限于投资、调整投资组合、回收投资本金及收益等。

三、合作期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[合同有效期限]，如双方同意续约，应在本合同到期前30日内签订书面续约协议。

四、双方声明与承诺

1.甲方声明与承诺：

（1）甲方保证其提供给乙方的资金来源合法合规；

（2）甲方应按照本合同约定及时足额支付理财投资资金；

（3）甲方在合同有效期内，未经乙方同意，不得单方面终止合同或提取投资本金及收益；

（4）甲方应认真履行本合同约定的其他义务。

2.乙方声明与承诺：

（1）乙方保证其具备合法的理财服务资质，且具备丰富的投资经验和专业的理财团队；

（2）乙方应按照甲方的风险承受能力和投资目标，为其提供合理的理财方案；

（3）乙方应确保甲方委托的资金安全，并努力实现投资收益的最大化；

（4）乙方应认真履行本合同约定的其他义务。

以下为合同正文部分，具体条款另行约定。双方在签署本合同时，应仔细阅读并充分理解合同各条款的内容，以确保双方权益得到保障。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方进行专业理财服务，以实现甲方资金的保值增值。具体内容包括：乙方根据甲方提供的资金、风险承受能力和投资目标，为甲方制定个性化的理财方案，并进行投资管理。合同范围涵盖理财方案的设计、投资执行、投资监控、收益回收等与甲方委托理财服务相关的各项事宜。

第二条定义

1.理财资金：指甲方委托乙方进行投资的资金；

2.理财收益：指甲方委托乙方投资所获得的收益；

3.风险承受能力：指甲方对投资风险的认识和承受能力；

4.理财方案：指乙方根据甲方风险承受能力和投资目标，为其量身定制的投资方案。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权按照合同约定，要求乙方提供专业的理财服务；

（2）甲方有权了解乙方为其制定理财方案的依据和执行情况；

（3）甲方有权按照合同约定，获得投资收益和回收本金；

（4）甲方应按照合同约定及时足额支付理财投资资金；

（5）甲方应遵守合同约定，不得擅自提取投资本金及收益；

（6）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的信息，包括但不限于资金来源、风险承受能力等。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据甲方提供的信息，为甲方制定合理的理财方案；

（2）乙方有权按照合同约定，对甲方委托的资金进行投资管理；

（3）乙方有权根据市场状况和甲方风险承受能力，调整投资组合；

（4）乙方应确保甲方委托的资金安全，努力实现投资收益的最大化；

（5）乙方应及时向甲方报告投资执行情况和收益情况；

（6）乙方应按照合同约定，按时足额支付甲方投资收益和回收本金；

（7）乙方应遵守相关法律法规，确保理财服务的合规性。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：乙方为甲方提供理财服务的价格，根据甲方委托的资金规模、投资期限及市场状况等因素，按照约定的费率进行计算。

2.支付方式：甲方应通过银行转账等方式向乙方支付理财服务费用。

3.支付时间：甲方应在合同生效后五个工作日内支付首期理财服务费用；后续费用按照约定的时间节点支付。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[合同有效期限]。

2.关键时间节点：

（1）合同生效后五个工作日内，甲方支付首期理财服务费用；

（2）合同到期前30日内，双方签订书面续约协议（如需续约）；

（3）合同终止或到期时，乙方应在十个工作日内支付甲方投资本金及收益。

第六条违约责任

1.甲方违约：

（1）甲方未按约定时间足额支付理财服务费用的，应向乙方支付逾期付款违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×0.05%；

（2）甲方擅自提取投资本金及收益的，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：提取金额×5%；

（3）甲方提供虚假信息的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金，违约金计算方式为：委托投资金额×5%。

2.乙方违约：

（1）乙方未按约定时间足额支付甲方投资收益和回收本金的，应向甲方支付逾期付款违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×0.05%；

（2）乙方因管理不善导致甲方委托资金发生损失的，乙方应承担相应赔偿责任，赔偿金额为实际损失金额；

（3）乙方未按照合同约定提供理财服务的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金，违约金计算方式为：委托投资金额×5%。

双方在合同履行过程中，如发生违约行为，应按照本条约定承担相应的违约责任。如有争议，双方可协商解决或按照合同约定寻求法律途径解决。

第七条不可抗力

1.不可抗力指在合同履行期间发生的，不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、动乱、政府行为、政策调整等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响范围内，受影响一方可以部分或全部免除履行合同的责任。

3.受不可抗力影响的一方应尽力采取合理措施减少损失，并在不可抗力事件结束后尽快恢复合同履行。

4.双方因不可抗力事件导致合同无法履行或部分履行，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在合同履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。

3.若调解不成，双方同意提交[仲裁委员会名称]进行仲裁。

4.仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。

5.若双方未在仲裁协议中约定仲裁机构，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

6.争议解决过程中，除争议部分外，其他合同条款继续有效，双方应继续履行。

7.争议解决费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等，由败诉方承担。如双方部分胜诉，上述费用由双方按责任比例分担。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的任何通知、要求、文件等，应以书面形式送达对方，并通过挂号信、特快专递、电子邮件等方式进行，发送至合同约定的地址和联系方式。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经双方签字盖章确认，方具法律效力。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除合同：

（1）对方严重违反合同，经催告后仍未改正；

（2）对方发生破产、清算、合并、分立等重大事项，影响合同履行；

（3）不可抗力事件持续发生，导致合同无法履行。

第十条附则

1.本合同附件包括但不