2024年度金融服务合同：私人银行财富管理2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同：私人银行财富管理本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（金融服务提供方）1.2乙方（金融服务接受方）1.3财富管理顾问1.4财富管理计划第二条：合同期限2.1合同的有效期为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第三条：金融服务内容3.1资产配置建议3.2投资产品推荐3.3财务规划与咨询3.4财富传承规划3.5税务规划第四条：保密条款4.1双方对在合同执行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。第五条：费用及支付方式5.1甲方应向乙方提供免费的服务。第六条：服务效果承诺6.1甲方承诺按照乙方的实际情况和需求，提供专业的财富管理服务，尽力实现财富增值和保值。第七条：违约责任7.1如甲方未按照约定提供服务，应承担相应的违约责任。第八条：争议解决8.1双方因本合同产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条：合同的变更和解除9.1合同的变更或解除应经双方协商一致，并以书面形式确认。第十条：合同的终止10.1合同期满或者双方协商一致解除合同的，本合同终止。第十一条：法律适用及争议解决11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条：合同的签订日期12.1本合同于2024年1月1日签订。第十三条：附加条款13.1双方可在本合同基础上，另行签订附加条款，作为本合同的补充。第十四条：其他约定14.1双方对于本合同未涉及的事项，可另行协商并达成一致。第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（金融服务提供方）1.2乙方（金融服务接受方）1.3财富管理顾问1.4财富管理计划第二条：合同期限2.1合同的有效期为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。2.2在合同有效期满前，乙方如需续约，应提前30个工作日向甲方提出书面续约申请。甲方收到申请后，应在10个工作日内回复乙方。第三条：金融服务内容3.1资产配置建议甲方应根据乙方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等因素，为乙方提供合理的资产配置建议。3.2投资产品推荐甲方应向乙方推荐符合其投资目标和风险承受能力的投资产品，并定期对投资产品进行评估和调整。3.3财务规划与咨询甲方应为乙方提供财务规划与咨询服务，包括但不限于收入支出管理、债务规划、退休规划等。3.4财富传承规划3.5税务规划甲方应为乙方提供税务规划服务，协助乙方合理安排税务负担，实现财富的合法合规增值。第四条：保密条款4.1双方对在合同执行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。4.2保密义务自合同生效之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效。第五条：费用及支付方式5.1甲方应向乙方提供免费的服务。5.2如甲方提供超出合同约定范围的服务，乙方应按照甲方的收费标准支付相应费用。5.3费用支付方式如下：（1）乙方应按照甲方提供的收费标准，通过银行转账等方式支付费用。（2）乙方支付费用后，甲方应及时提供相应的服务。第六条：服务效果承诺6.1甲方承诺按照乙方的实际情况和需求，提供专业的财富管理服务，尽力实现财富增值和保值。6.2甲方应定期向乙方报告财富管理计划的执行情况和效果，并提供相应的调整建议。6.3甲方不得以任何形式保证投资收益，乙方应充分了解并承担投资风险。第七条：违约责任7.1如甲方未按照约定提供服务，应承担相应的违约责任。7.2甲方未按照约定时间提供服务或报告的，应按照逾期天数向乙方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=逾期本金×日违约金率。7.3如乙方未按照约定支付费用，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付相应的违约金。7.4违约责任的具体赔偿金额和方式，双方可在本合同附件中进行约定。第八条：争议解决8.1双方因本合同产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.2争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。第九条：合同的变更和解除9.1合同的变更或解除应经双方协商一致，并以书面形式确认。9.2合同变更或解除后，甲方应按照双方约定办理相关手续，并退还乙方已支付的费用（如有）。第十条：合同的终止10.1合同期满或者双方协商一致解除合同的，本合同终止。10.2合同终止后，甲方应向乙方提供完整的财务报表和资产状况报告。第十一条：法律适用及争议解决11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条：合同的签订日期12.1本合同于2024年1月1日签订。第十三条：附加条款13.1双方可在本合同基础上，另行签订附加条款，作为本合同的补充。13.2附加条款与本合同具有同等法律效力。第十四条：其他约定14.1双方对于本合同未涉及的事项，可另行协商并达成一致。14.2双方同意，本合同未尽事宜，可参照相关法律法规、行业规定执行。14.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义及责任1.1第三方是指本合同执行过程中涉及到的除甲乙双方以外的其他单位或个人。1.2第三方介入时，应明确其身份和职责，并在合同中予以说明。1.3第三方应按照约定履行其职责，如有违约行为，应承担相应的法律责任。第二条：第三方介入的情形2.1甲方应在与第三方合作前，向乙方说明第三方的基本情况、职责及合作方式。2.2乙方同意甲方与第三方合作，包括但不限于投资产品推荐、资产评估等。2.3乙方应按照甲方和第三方的要求，提供相关资料和信息，以便第三方更好地履行其职责。第三条：第三方责任限额3.1第三方应对其提供的服务或产品负责，并承担相应的法律责任。3.2甲方和乙方不承担第三方因违约、侵权或其他原因产生的任何损失。3.3第三方责任限额的具体数额，可在附加条款中进行约定。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系。4.2第三方应遵守本合同的约定，如有违反，甲方和乙方有权要求其承担责任。4.3甲方和乙方应协助第三方履行其职责，并提供必要的支持。第五条：第三方变更或解除合同5.1如第三方需要变更或解除合同，应与甲方和乙方协商一致。5.2第三方变更或解除合同后，甲方和乙方有权要求其承担相应的违约责任。5.3甲方和乙方应根据实际情况，调整本合同的相关条款。第六条：第三方违约处理6.1第三方违反本合同的，甲方和乙方有权要求其承担违约责任。6.2第三方违约导致甲方和乙方损失的，甲方和乙方有权要求其赔偿。6.3甲方和乙方有权解除本合同，并要求第三方承担相应的违约责任。第七条：第三方保密义务7.1第三方应对在合同执行过程中获得的甲方和乙方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。7.2保密义务自合同生效之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效。第八条：第三方争议解决8.1第三方与甲方、乙方之间产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.2争议解决过程中，除争议事项外，第三方应继续履行本合同的其他条款。第九条：合同的变更和解除9.1合同的变更或解除应经甲方、乙方和第三方协商一致，并以书面形式确认。9.2合同变更或解除后，甲方、乙方和第三方应按照约定办理相关手续，并退还已支付的费用（如有）。第十条：合同的终止10.1合同期满或者甲方、乙方协商一致解除合同的，本合同终止。10.2合同终止后，甲方、乙方和第三方应按照约定办理相关手续，并退还已支付的费用（如有）。第十一条：法律适用及争议解决11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条：合同的签订日期12.1本合同于2024年1月1日签订。第十三条：附加条款13.1双方可在本合同基础上，另行签订附加条款，作为本合同的补充。13.2附加条款与本合同具有同等法律效力。第十四条：其他约定14.1双方对于本合同未涉及的事项，可另行协商并达成一致。14.2本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方营业执照复印件附件二：乙方身份证复印件附件三：财富管理计划书附件四：投资产品推荐列表附件五：财务规划报告附件六：税务规划报告附件七：保密协议附件八：第三方服务协议附件九：违约责任认定标准附件十：争议解决方式附件一：甲方营业执照复印件本附件应提交甲方的有效营业执照复印件，以证明甲方的合法经营资格。附件二：乙方身份证复印件本附件应提交乙方的有效身份证复印件，以证明乙方的身份。附件三：财富管理计划书本附件应详细描述甲方为乙方提供的财富管理计划，包括资产配置、投资策略、预期收益等。附件四：投资产品推荐列表本附件应列出甲方为乙方推荐的所有投资产品，包括产品名称、类型、预期收益、风险等级等信息。附件五：财务规划报告本附件应详细描述甲方为乙方提供的财务规划，包括收入支出管理、债务规划、退休规划等。附件六：税务规划报告本附件应详细描述甲方为乙方提供的税务规划，包括税收优化策略、税务负担分析等。附件七：保密协议本附件应明确双方对在合同执行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息的保密义务。附件八：第三方服务协议本附件应明确甲方与第三方合作的服务内容、职责、费用等。附件九：违约行为及责任认定本附件应详细列举所有可能的违约行为，以及相应的违约责任认定标准和处理方式。附件十：争议解决方式本附件应明确双方在发生争议时选择的争议解决方式，如友好协商、调解、诉讼等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间提供服务或报告。2.甲方未按照约定提供服务或产品。3.乙方未按照约定支付费用。4.第三方未按照约定履行其职责。5.甲方、乙方、第三方违反本合同的其他约定。违约责任认定标准：1.违约金：按照双方约定的违约金计算方式，计算违约金。2.损害赔偿：根据违约行为导致的损失金额，计算损害赔偿。3.解除合同：违约行为严重违反本合同的，双方有权解除合同。示例说明：1.甲方未按照约定时间提供服务或报告，甲方可要求乙方支付违约金。2.乙方未按照约定支付费用，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。3.第三方未按照约定履行其职责，甲方有权解除与第三方的合作，并要求第三方承担违约责任。全文完。2024年度金融服务合同：私人银行财富管理2本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1甲方（客户）1.2乙方（银行）第二条金融服务内容2.1私人银行服务2.2财富管理服务第三条服务期限3.1合同有效期为2024年度第四条服务费用4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付方式第五条投资管理5.1投资策略5.2投资限制第六条风险管理6.1风险评估6.2风险控制措施第七条信息安全与保密7.1信息保护7.2保密义务第八条合同的变更与终止8.1变更条件8.2终止条件第九条违约责任9.1甲方违约责任9.2乙方违约责任第十条争议解决10.1协商解决10.2调解解决10.3法律途径第十一条法律适用与管辖11.1适用法律11.2争议管辖第十二条合同的签署与生效12.1签署条件12.2生效时间第十三条附则13.1合同附件13.2合同修改第十四条双方确认14.1甲方确认14.2乙方确认第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义第二条金融服务内容2.1私人银行服务：乙方为甲方提供包括但不限于个人账户管理、资产管理、贷款业务、信用卡业务、跨境服务等综合金融服务。2.2财富管理服务：乙方根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况，为甲方提供包括投资建议、财富规划、税务筹划等在内的财富管理服务。第三条服务期限3.1合同有效期为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.2在合同有效期内，甲乙双方应按照本合同的约定履行各自的权利和义务。第四条服务费用4.1服务费用的计算方式：乙方根据甲方的资产规模、服务内容和服务期限，按照约定的费率计算服务费用。4.2服务费用的支付方式：甲方应按照乙方的收费通知，通过甲方账户直接扣除或甲方以其他方式支付给乙方。第五条投资管理5.1投资策略：乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务目标，制定合适的投资策略，并定期调整。5.2投资限制：甲方不得要求乙方进行违反国家法律法规、甲方所在地区法律法规以及乙方内部控制规范的投资。第六条风险管理6.1风险评估：乙方应定期对甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力进行评估，并据此调整财富管理方案。6.2风险控制措施：乙方应采取合理的风险控制措施，包括但不限于分散投资、止损设置、定期审计等，以降低甲方投资风险。第七条信息安全与保密7.1信息保护：乙方应采取适当的技术和管理措施，保护甲方个人信息和交易信息的安全。7.2保密义务：乙方应对甲方提供的所有信息予以保密，除法律另有规定或甲方明确授权外，不得向任何第三方披露。本部分为2024年度金融服务合同：私人银行财富管理的部分条款，共计约2000字。第八条合同的变更与终止8.1变更条件：在合同有效期内，甲乙双方同意根据实际情况需要变更本合同的，可以书面形式提出并经对方同意后生效。8.2终止条件：本合同的有效期届满或者甲乙双方协商一致决定终止的，本合同即行终止。第九条违约责任9.1甲方违约责任：甲方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.2乙方违约责任：乙方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第十条争议解决10.1协商解决：甲乙双方应通过友好协商的方式解决争议。10.2调解解决：协商不成的，可以寻求第三方调解，调解不成的，可以依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.3法律途径：如通过协商、调解无法解决争议，任何一方均有权依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条法律适用与管辖11.1适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议管辖：双方因履行本合同发生的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。第十二条合同的签署与生效12.1签署条件：本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。12.2生效时间：本合同自签字或盖章之日起生效。第十三条附则13.1合同附件：本合同附件为合同的重要组成部分，与合同具有同等法律效力。13.2合同修改：本合同的任何修改、补充均须经甲乙双方协商一致并书面确认。第十四条双方确认14.1甲方确认：甲方已阅读并理解本合同的所有条款，同意接受本合同的约束。14.2乙方确认：乙方已向甲方充分解释本合同的所有条款，甲方已明确理解本合同的约束。第二部分：第三方介入后的修正为明确第三方介入本合同后的责权利划分，甲乙双方特此约定如下附加条款：第十五条第三方定义15.1第三方：指除甲乙双方外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第十六条第三方介入程序16.1甲乙双方同意，当本合同履行过程中需要第三方介入时，应提前书面通知对方。16.2第三方介入前，甲乙双方应就第三方的选择、职责、权利和义务等事项达成一致意见，并书面确认。第十七条第三方责任17.1第三方应按照甲乙双方的要求和本合同的约定，履行其职责，并对其提供的服务或报告的真实性、准确性和完整性负责。17.2第三方如因故意或过失导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的法律责任。第十八条第三方费用18.1第三方费用由甲乙双方协商确定，并按照双方约定的方式承担。18.2甲乙双方均有权对第三方的费用进行审查，并提出合理意见。第十九条第三方保密义务19.1第三方应对在履行本合同过程中获取的甲方个人信息和财务信息予以保密，除法律另有规定或甲方明确授权外，不得向任何第三方披露。19.2第三方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。第二十条第三方责任限额20.1甲乙双方同意，第三方对因其提供的服务或报告不准确、不真实或存在遗漏而导致的甲方损失，承担的责任限额不超过人民币万元。20.2如第三方因故意或重大过失导致甲方损失的，不受前述责任限额的限制。第二十一条第三方与其他各方的关系21.1第三方与甲乙双方之间的关系独立于其他各方，第三方不对甲乙双方之间的任何纠纷承担责任。21.2甲乙双方就第三方的服务或报告如有争议，应通过协商解决，协商不成的，可以依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。第二十二条甲乙双方的义务22.1甲乙双方应按照本合同的约定，履行各自的义务，并配合第三方的履行工作。22.2甲乙双方应对第三方的工作提供必要的协助和支持。第二十三条合同的变更与终止23.1如甲乙双方同意变更或终止本合同，且涉及第三方权益的，应提前书面通知第三方，并经第三方同意。23.2第三方在本合同变更或终止后，仍应按照原有约定履行其剩余义务。第二十四条双方确认24.1甲方确认：已阅读并理解本合同及附件的全部内容，同意接受本合同及附件的约束。24.2乙方确认：已向甲方充分解释本合同及附件的全部内容，甲方已明确理解本合同及附件的约束。本部分为第三方介入后的修正条款，共计约1500字。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方个人信息资料附件二：乙方金融服务产品目录附件三：财富管理方案附件四：投资组合报告附件五：风险评估报告附件六：合同履行过程中的相关收支凭证附件七：第三方服务协议附件八：监管机构要求提交的报