基金理财 合同范例

基金理财合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“投资者”）：

乙方（以下简称“基金管理人”）：

鉴于甲方有意向投资乙方管理的基金产品，乙方同意接受甲方的投资申请，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方投资乙方管理的基金产品事宜，达成如下协议：

一、基金概况

1.1基金名称：__________基金

1.2基金类型：__________类型

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金运作方式：封闭式运作，封闭期为__________年

二、投资金额及方式

2.1投资金额：甲方同意投资人民币__________万元

2.2投资方式：甲方以人民币现金形式一次性支付投资款项

2.3投资比例：甲方的投资金额占基金总规模的__________%

三、基金管理费用

3.1乙方按照《基金管理暂行办法》及相关法律法规的规定，向甲方收取基金管理费用。

3.2基金管理费用按月计提，于每月最后一个工作日支付。

四、基金收益分配

4.1基金收益分配方式：按基金净收益的__________%进行分配。

4.2基金收益分配时间：每个会计年度结束后__________个月内支付。

4.3基金收益分配方式：现金分配。

五、风险揭示

5.1基金投资存在一定的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

5.2甲方在投资前应充分了解基金的风险特征，并自行承担投资风险。

六、合同生效与解除

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

6.2双方协商一致，可以解除本合同。

六、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起诉讼。

八、其他约定

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人营业执照复印件

2.基金产品说明书

3.基金合同

4.基金风险揭示书

5.投资者风险承受能力评估报告

6.其他双方认为必要的文件

甲方（投资者）签字：____________

乙方（基金管理人）签字：____________

签订日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（以下简称“投资者”）：

乙方（以下简称“基金管理人”）：

丙方（以下简称“第三方机构”）：

鉴于甲方有意向投资乙方管理的基金产品，乙方同意接受甲方的投资申请，丙方作为第三方机构，同意提供相关服务，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方投资乙方管理的基金产品事宜，达成如下协议：

一、基金概况

1.1基金名称：__________基金

1.2基金类型：__________类型

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金运作方式：封闭式运作，封闭期为__________年

二、投资金额及方式

2.1投资金额：甲方同意投资人民币__________万元

2.2投资方式：甲方以人民币现金形式一次性支付投资款项

2.3投资比例：甲方的投资金额占基金总规模的__________%

2.4丙方负责协助甲方完成投资款项的支付及基金份额的确认。

三、基金管理费用

3.1乙方按照《基金管理暂行办法》及相关法律法规的规定，向甲方收取基金管理费用。

3.2基金管理费用按月计提，于每月最后一个工作日支付。

四、基金收益分配

4.1基金收益分配方式：按基金净收益的__________%进行分配。

4.2基金收益分配时间：每个会计年度结束后__________个月内支付。

4.3基金收益分配方式：现金分配。

五、丙方责任及权利

5.1丙方负责协助甲方完成投资款项的支付及基金份额的确认。

5.2丙方有权监督乙方的基金运作，确保基金投资符合甲方的利益。

5.3丙方有权要求乙方定期提供基金运作报告和财务报表。

5.4丙方有权在乙方违反本合同约定时，要求乙方承担违约责任。

六、甲方的权益保障

6.1甲方享有基金收益分配的权利。

6.2甲方有权要求乙方按照约定的时间和比例进行收益分配。

6.3甲方有权随时查询基金净值和份额信息。

6.4甲方有权要求乙方定期提供基金运作报告和财务报表。

6.5甲方有权要求丙方监督乙方的基金运作，保障甲方的权益。

七、乙方的违约及限制条款

7.1乙方违反本合同约定，未按约定时间和比例进行收益分配的，应向甲方支付违约金，违约金为应分配收益的__________%。

7.2乙方违反本合同约定，未按约定提供基金运作报告和财务报表的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币__________元。

7.3乙方违反本合同约定，未按约定提供基金净值和份额信息的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币__________元。

7.4乙方违反本合同约定，未按约定进行基金运作的，甲方可要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失等。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起诉讼。

九、合同生效与解除

9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

9.2双方协商一致，可以解除本合同。

十、其他约定

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人营业执照复印件

2.基金产品说明书

3.基金合同

4.基金风险揭示书

5.投资者风险承受能力评估报告

6.其他双方认为必要的文件

第三方介入的意义和目的：

丙方的介入旨在为甲方提供更加全面和专业的服务，保障甲方的投资权益，监督乙方的基金运作，确保基金投资符合甲方的利益。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为投资主体，在合同中享有优先的权利和权益，确保甲方在基金投资过程中的利益最大化，同时通过合同条款的设置，加强对乙方的约束，保障甲方的权益不受侵害。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（以下简称“基金管理人”）：

乙方（以下简称“投资者”）：

丙方（以下简称“托管机构”）：

鉴于甲方作为基金管理人，需要募集资金进行投资，乙方有意向投资甲方管理的基金产品，丙方作为托管机构，同意提供基金资产的保管和监督管理服务，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方投资甲方管理的基金产品事宜，达成如下协议：

一、基金概况

1.1基金名称：__________基金

1.2基金类型：__________类型

1.3基金规模：人民币__________万元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金运作方式：开放式运作，运作期间乙方有权申购和赎回基金份额。

二、投资金额及方式

2.1投资金额：乙方同意投资人民币__________万元

2.2投资方式：乙方以人民币现金形式支付投资款项

2.3投资比例：乙方的投资金额占基金总规模的__________%

2.4丙方负责协助乙方完成投资款项的支付及基金份额的确认。

三、基金管理费用

3.1甲方按照《基金管理暂行办法》及相关法律法规的规定，向乙方收取基金管理费用。

3.2基金管理费用按月计提，于每月最后一个工作日支付。

四、托管机构责任及权利

4.1丙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整和独立。

4.2丙方有权监督基金投资运作，确保基金投资符合法律法规和基金合同约定。

4.3丙方有权要求甲方定期提供基金运作报告和财务报表。

4.4丙方有权在甲方违反本合同约定时，要求甲方承担违约责任。

五、甲方权益保障

5.1甲方享有基金管理费用收取的权利。

5.2甲方有权要求乙方按照约定的时间和比例支付基金管理费用。

5.3甲方有权要求丙方提供基金资产保管和监督服务的相关报告。

六、乙方的权利及利益

6.1乙方享有申购和赎回基金份额的权利。

6.2乙方有权要求甲方按照约定的时间和比例分配基金收益。

6.3乙方有权要求丙方提供基金资产保管和监督服务的相关报告。

6.4乙方有权在甲方或丙方违反本合同约定时，要求承担违约责任。

七、甲方的违约及限制条款

7.1甲方违反本合同约定，未按约定时间和比例收取基金管理费用的，应向乙方支付违约金，违约金为未收取管理费用的__________%。

7.2甲方违反本合同约定，未按约定提供基金运作报告和财务报表的，应向乙方支付违约金，违约金为人民币__________元。

7.3甲方违反本合同约定，未按约定进行基金投资运作的，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失等。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起诉讼。

九、合同生效与解除

9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

9.2双方协商一致，可以解除本合同。

十、其他约定

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人营业执照复印件

2.基金产品说明书

3.基金合同

4.基金风险揭示书

5.投资者风险承受能力评估报告

6.其他双方认为必要的文件

乙方为主