2024年度金融服务合同：企业上市辅导与保荐

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务合同：企业上市辅导与保荐本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（企业）的基本信息1.2乙方（金融服务机构）的基本信息第二条合同标的2.1上市辅导服务内容2.2保荐服务内容第三条合同期限3.1上市辅导期限3.2保荐期限第四条服务费用4.1上市辅导费用4.2保荐费用第五条服务流程5.1上市辅导流程5.2保荐流程第六条合同的履行6.1甲方义务6.2乙方义务第七条保密条款7.1保密内容7.2保密期限第八条违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决地点第十条合同的变更和解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件第十一条合同的生效、终止和续约11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同续约条件第十二条其他条款12.1法律法规规定的其他事项12.2双方约定的其他事项第十三条合同的附件13.1附件一：上市辅导计划13.2附件二：保荐工作计划第十四条合同的签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（企业）的基本信息甲方全称：（填写企业全称）甲方地址：（填写企业注册地址）甲方联系人：（填写联系人姓名）甲方联系方式：（填写联系电话）1.2乙方（金融服务机构）的基本信息乙方全称：（填写金融服务机构全称）乙方地址：（填写金融服务机构注册地址）乙方联系人：（填写联系人姓名）乙方联系方式：（填写联系电话）第二条合同标的2.1上市辅导服务内容上市辅导服务包括但不限于：（1）上市前的财务梳理和规范（2）公司治理结构的优化（3）上市法律问题的咨询与处理（4）编制上市申请文件（5）协助进行上市路演和投资者关系管理2.2保荐服务内容保荐服务包括但不限于：（1）保荐人负责发行申请文件的编制和审核（2）协助甲方进行IPO过程中的各项交易所沟通工作（3）对甲方进行上市后的持续督导（4）协助甲方履行信息披露义务（5）提供上市后的财务和业务咨询服务第三条合同期限3.1上市辅导期限本合同自签字盖章之日起生效，上市辅导期限为（填写具体期限，如12个月）。3.2保荐期限保荐期限自甲方股票上市之日起至保荐期结束之日止，保荐期为（填写具体期限，如24个月）。第四条服务费用4.1上市辅导费用上市辅导费用为（填写具体金额）。4.2保荐费用保荐费用为（填写具体金额）。第五条服务流程5.1上市辅导流程（1）甲方提供公司相关资料，乙方进行财务和法律等方面的辅导（2）乙方根据辅导情况制定上市计划，并提交甲方审批（3）甲方审批通过后，乙方按照上市计划开展辅导工作（4）辅导期结束后，乙方协助甲方进行上市申请5.2保荐流程（1）甲方提供上市后的财务和业务数据，乙方进行审核和分析（2）乙方根据审核情况制定保荐工作计划，并提交甲方审批（3）甲方审批通过后，乙方按照保荐工作计划进行工作第六条合同的履行6.1甲方义务甲方应按照本合同约定提供相关资料，并支付服务费用。6.2乙方义务乙方应按照本合同约定提供上市辅导和保荐服务，并按照约定时间完成相关工作。第八条保密条款8.1保密内容本合同签订过程中及合同有效期内，甲乙双方应对双方之间的商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息予以保密。保密信息不包括公众可以获得的信息或甲方已经公开的信息。8.2保密期限保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第九条违约责任9.1甲方违约责任甲方未按照本合同约定履行义务的，应向乙方支付违约金，违约金为服务费用总额的10%。9.2乙方违约责任乙方未按照本合同约定履行义务的，应向甲方支付违约金，违约金为服务费用总额的10%。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。10.2争议解决地点本合同争议的诉讼地点为合同签订地人民法院。第十一条合同的变更和解除11.1合同变更条件任何一方提出变更合同的，应书面通知对方，并经双方协商一致后签署书面变更协议。11.2合同解除条件双方同意解除合同的，应书面通知对方，并按照本合同约定办理相关手续。第十二条其他条款12.1法律法规规定的其他事项本合同的签订、履行、终止、解除及效力等事项，应遵守中华人民共和国相关法律法规的规定。12.2双方约定的其他事项甲乙双方经协商一致，可以在本合同中约定其他事项。第十三条合同的附件13.1附件一：上市辅导计划详细列出上市辅导的主要任务、时间表和预期目标等。13.2附件二：保荐工作计划详细列出保荐的主要任务、时间表和预期目标等。第十四条合同的签字盖章14.1甲方签字盖章甲方代表（签字）：____________甲方盖章：____________14.2乙方签字盖章乙方代表（签字）：____________乙方盖章：____________本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，参与本合同项目实施或与本项目有关联的其他个人、法人或其他组织。1.2第三方分类第三方包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的情形2.1第三方介入情形（1）甲方或乙方根据合同约定，需要聘请中介机构进行相关评估或审计；（2）甲方或乙方需要向监管机构报告或提交相关文件；（3）甲方或乙方与投资者进行股权融资或债务融资等活动；（4）其他与甲方或乙方履行合同相关的事项。第三条第三方责任限额3.1第三方责任第三方应按照合同约定和相关法律法规的规定，履行其职责，并对因其过错导致的损失承担责任。3.2第三方责任限额（1）第三方责任限额是指第三方对甲方和乙方承担的赔偿责任上限；（2）第三方责任限额的具体数额应在第三方与甲方、乙方签订的具体合作协议中明确；（3）第三方责任限额不应超过其收费总额的某一比例，具体比例由甲方和乙方协商确定。第四条第三方选择和更换4.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择合适的第三方，并确保第三方具备必要的资质和能力。4.2第三方更换如第三方未按照合同约定履行职责，甲方和乙方均有权协商更换第三方。第五条第三方与其他方的关系5.1第三方与甲方、乙方的关系第三方应独立于甲方和乙方，其行为不应受到甲方和乙方的非法干预。5.2第三方与中介机构的关系如第三方为中介机构，中介机构应遵守相关法律法规和行业规范，提供真实、准确、完整的信息。第六条第三方介入后的合同变更6.1合同变更情形当第三方介入导致本合同内容发生变化时，甲方和乙方应协商一致，并签署书面变更协议。6.2合同变更内容合同变更内容应包括但不限于：第三方介入的具体事项、第三方责任限额、第三方选择和更换等。第七条第三方介入后的违约责任7.1第三方违约第三方未按照合同约定履行职责的，应承担违约责任，赔偿甲方和乙方的损失。7.2甲方、乙方违约甲方和乙方未按照本合同约定履行义务，导致第三方未能按约履行职责的，甲方和乙方应承担相应责任。第八条第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决地点本合同争议的诉讼地点为合同签订地人民法院。第九条第三方介入后的其他条款9.1法律法规规定的其他事项本合同的签订、履行、终止、解除及效力等事项，应遵守中华人民共和国相关法律法规的规定。9.2双方约定的其他事项甲乙双方经协商一致，可以在本合同中约定其他事项。第十条第三方介入的书面确认本合同双方确认，第三方介入的事项、责任限额、选择和更换等，均应以书面形式明确约定，并作为本合同的附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：上市辅导计划详细列出上市辅导的主要任务、时间表和预期目标等。附件二：保荐工作计划详细列出保荐的主要任务、时间表和预期目标等。附件三：第三方服务协议明确第三方与甲方、乙方的关系、第三方职责、责任限额等。附件四：第三方资质证明提供第三方的资质证书、营业执照等相关证明文件。附件五：合同变更协议明确合同变更的情形、内容、方式等。附件六：违约行为及责任认定标准详细列出合作中所有涉及到的各种违约行为以及违约的责任认定标准。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照合同约定提供资料或支付费用。2.乙方未按照合同约定提供服务或未按时完成任务。3.第三方未按照合同约定履行职责或未达到预期效果。违约责任认定标准：1.违