北华大学《证券法》2022-2023学年第一学期期末试卷

学校________________班级____________姓名____________考场____________准考证号学校________________班级____________姓名____________考场____________准考证号…………密…………封…………线…………内…………不…………要…………答…………题…………第1页，共3页北华大学《证券法》

2022-2023学年第一学期期末试卷题号一二三四总分得分批阅人一、单选题（本大题共20个小题，每小题1分，共20分．在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的．）1、下列关于全国人民代表大会代表人身特别保护权的表述，正确的是（）。A.在全国人民代表大会开会期间，非经全国人民代表大会常务委员会的许可不受逮捕或刑事审判B.在全国人民代表大会闭会期间，非经全国人民代表大会常务委员会的许可不受逮捕或刑事审判C.在全国人民代表大会闭会期间，如果因为是现行犯而被拘留，执行拘留的公安机关必须立即向全国人民代表大会会议主席团报告D.在全国人民代表大会闭会期间，如果因为是现行犯而被拘留，执行拘留的公安机关必须立即向该人民代表所属的省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会报告2、甲以书信的方式对乙发出要约，依我国民法典规定，此项要约自（）之时生效。A.甲将信投入邮局信箱B.该信被投人乙的信箱C.乙从信箱中取出该信D.乙阅读完该信3、根据我国法律规定，下列财产中可以适用善意取得的是A.首饰B.记名有价证券C.麻醉品D.盗窃物4、在组织他人卖淫的过程中，通过强奸迫使其卖淫的，应当（）。A.以组织卖淫罪定罪处罚B.强奸罪定罪处罚C.以组织卖淫罪和强奸罪实行数罪并罚D.定组织卖淫罪但是适用强奸罪的法定刑5、1803年美国的马伯里诉麦迪逊案的意义在于（）。A.开创了州法院审查州法律是否符合州宪法的先例B.开创了州法院审查州法律是否符合联邦宪法的先例C.开创了联邦法院审查州法律是否符合联邦宪法的先例D.开创了联邦法院审查联邦法律是否符合联邦宪法的先例6、被誉为“法条明审，科条简要”的封建成文法典是（）。A.《九章律》B.《北齐律》C.《开皇律》D.《唐律疏议》7、法律与道德相比较而言，下列表述能够成立的是()。A.法律的要求更高B.法律规范的产生更早C.法律调整的社会关系范围更广D.法律规范的内容更加具体和明确8、清朝人关后制定的会典不包括（）。A.顺治会典B.康熙会典C.嘉庆会典D.光绪会典9、根据刑法的规定，破坏交通工具罪的法定对象有（）。A.火车、汽车、电车、拖拉机B.汽车、电车、船只、摩托车C.电车、船只、航空器、火车轨道D.船只、航空器、火车、汽车、电车10、甲公司委托魏某、董某购买药品，魏某背着董某与卖方乙公司串通，购回一批假药。甲公司的损失应由（）。A.魏某承担全部赔偿责任B.魏某与乙公司承担连带赔偿责任C.乙公司承担全部赔偿责任D.魏某与董某承担连带赔偿责任11、不直接规定行为规则的内容，只指出应当作出规定的机关的法律规则是（）。A.确定性规则B.委任性规则C.准用性规则D.参照性规则12、根据民法典的有关规定，下列选项中，当事人可以行使法定解除权解除合同自是（）。A.预期违约B.不可抗力C.迟延履行D.第三人过错13、死刑缓期执行减为有期徒刑的刑期，从（）之日起计算。A.判决确定B.判决公布C.死刑缓期执行期满D.判决执行14、某公司向银行借款500万元，将10间厂房抵押给银行。银行对该10间房的抵押权是（）。A.救济权B.请求权C.从权利D.形成权15、宣告失踪的法律后果是A.婚姻关系解除B.失踪人民事主体资格消灭C.财产发生代管D.财产发生继承16、误以人为兽加以杀伤的，属于（）。A.目标的认识错误B.手段的认识错误C.因果关系的认识错误D.行为误差17、甲企业与乙银行签订借款合同，借款金额为10万元人民币，借款期限为1年，由丙企业作为借款保证人。合同签订3个月后，甲企业因扩大生产规模急需资金，遂与乙银行协商，将贷款金额增加到15万元，甲和银行通知了丙企业，丙企业未予答复。后甲企业到期不能偿还债务。该案中的保证责任应如何承担?A.丙企业不再承担保证责任，因为甲、乙变更合同条款未得到丙的同意B.丙企业对10万元应承担保证责任，增加的5万元不承担保证责任C.丙企业应承担15万元的保证责任，因为丙对于甲和银行的通知未予答复，视为默认D.丙企业不再承担保证责任，因为保证合同因甲、乙变更了合同的数额条款而致保证合同无效18、据《左传·昭公六年》记载：“商有乱政，而作（）。A.禹刑B.汤刑C.九刑D.吕刑19、在唐朝，附带利息的消费借贷称为（）。A.出举B.傅别C.负债D.便取20、按照我国刑法理论，绑架罪属于（）。A.继续犯B.结合犯C.状态犯D.连续犯二、多选题（本大题共15小题，每小题2分，共30分．有多个选项是符合题目要求的．）1、犯罪的时间、地点和方法（）。A.是某些犯罪构成的必要要件B.在任何犯罪中，都可能影响到行为的社会危害性程度C.是犯罪客观方面的选择要件D.在任何犯罪中都是客观存在的2、根据我国《宪法》的规定，下列人员应由全国人大常委会任免的有（）。A.最高人民法院院长B.最高人民检察院副检察长C.军事法院院长D.军事检察院检察长3、下列属于民法上的物的是（）。A.天上的星球B.阳光C.电力D.向居民家提供的暖气4、关于刑事责任，下列表述中正确的是（）。A.产生刑事责任的原因在于行为人行为的严重社会危害性B.刑事责任的大小、有无一般不以被害人的意志为转移C.刑事责任是一种救济责任D.刑事法律并不是追究刑事责任的唯一依据5、法律原则在法律实施中的作用有哪些?（）A.法律原则在司法实践中可以减少司法腐败B.法律原则可以指导法律解释和法律推理C.法律原则可以克服法律的缺陷，强化法律调控功能D.法律原则可以合理地约束执法人员的自由裁量权6、下列选项中，属于西周时期的刑法适用原则的有（）。A.宽严适中原则B.区分故意和过失、惯犯和偶犯原则C.亲亲相隐原则D.罪疑从轻、罪疑从赦原则7、属于危险犯的犯罪有（）。A.破坏交通工具罪B.爆炸罪C.分裂国家罪D.放火罪8、下列选项中，属于秦汉时期耻辱刑的有（）。A.宫刑B.髡刑C.耐刑D.完刑9、汉朝的法律形式有（）。A.令B.科C.格D.式10、《大清现行刑律》废除的刑罚或者制度有（）。A.八议B.凌迟刑C.刺配刑D.发遣刑11、医生错开药方，药剂科工作人员未进行检查即按处方发药，致婴儿服药后死亡对医生和药剂科工作人员的行为（）。A.按共同犯罪处理B.属于意外事件C.不以共同犯罪处理D.分别处理12、我国宪法修改提议的主体包括（）。A.国家主席B.全国人大常委会C.国务院D.全国人大五分之一以上的代表13、下述情况中属于对象认识错误的有（）。A.误认为兽为人而予以杀害B.误认为人为兽而予以杀伤C.误认为张某为王某而加以杀害D.误认为白糖为砒霜而投毒杀人14、有下列哪些行为之一，使国家利益遭受重大损失的，构成为亲友非法牟利罪？（）A.将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营的B.为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业的C.以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品的D.向自己的亲友经营管理的单位采购不合格商品的15、以下关于共同侵权的论述中，正确的论述有（）。A是指二人以上共同实施的侵权行为B.基于违反共同注意义务而实施的侵权行为，即使各个侵权人毫无关系，也构成共同侵权C.共同侵权行为人对因侵权行为所产生的损害后果承担连带责任D.履行全部清偿义务的共同侵权行为人有向其他行为人追索的权利三、问答题（本大题共6个小题，共30分)1、（本题5分）2017年3月1日，甲公司与乙银行书面约定：甲公司向乙银行借款，以在建写字楼作抵押，抵押担保的债权为2017年3月1日至12月31日期间签订的所有借款合同项下的借款本息之和，但担保债权总额不超过1亿元。签约后双方办理了抵押登记。2017年4月1日，甲公司法定代表人汪某以甲公司名义与乙银行签订2000万元借款合同。10月1日甲公司股东会决议：汪某代表公司所签借款合同，单笔限额为3000万元。12月31日汪某以甲公司名义与乙银行签订4000万元借款合同。乙银行对甲公司股东会决议并不知情。上述借款均在2018年12月1日到期，本息共计6500万元。同日，乙银行将上述债权转让给丙公司，并书面通知了甲公司。请根据上述材料，回答下列问题并说明理由：（2）汪某以甲公司名义与乙银行签订的借款合同是否有效？2、（本题5分）2005年4月3目晚11点，程某骑摩托车回家，发现一辆黑色轿车停在马路上，车灯、车窗都没有关闭，车钥匙也没有拨出。程某在周围逗留了约1个小时发现没有人前来．便将该轿车开走。后发现车上有身份证和银行存折等物品，程某利用该身份证和银行存折从银行中领取1万元用来购买彩票，中奖获得10万元奖金。为了方便使用，程某将该车的车牌予以更换，并进行了维修和保养。直至2006年12月，程某被公安人员抓获。问：(1)程某将轿车占为己有是否构成侵占罪?为什么?(2)程某从银行领取1万元，构成何罪?(3)对于10万元奖金应当如何处理?3、（本题5分）成某，男，25岁，系待业青年。在一次舞会上成某认识了女青年简某，两人交往一段时间后，成某要求与简某确立恋爱关系。但简某认为成某既无职业，家庭经济情况也不好，且文化程度不高，举止粗鲁，与自己心中的白马王子相去甚远，于是表明只能与成某做一般朋友。成某恼羞成怒，向简某宣称，如果简某不嫁给他，无论谁与简某交友，他都教训谁。如果还不成，他就毁了简某的容，并杀死她全家。但简某仍未答应。于是成某多次携带菜刀、炸药等到简某家滋事，并打伤简某父母及兄嫂。简某害怕成某真的说到做到，出于无奈，只好答应做成某的女朋友，并于1个月后与成某登记结婚。结婚后5个月，成某酒后滋事将人砍成重伤，被判刑。简某乘机向法院提出与成某离婚的诉讼请求。问：法院应当如何处理此案?为什么?4、（本题5分）试论宪法与政治文明的关系。5、（本题5分）《修律上谕》：“准是刑法之源，本乎礼教。中外各国礼教不同，故刑法亦因之而异。中国素重纲常，故于干名犯义之条，立法特为严重。但只可采彼所长，益我所短。凡我旧律义关伦常诸条，不可率行变革。”请简单翻译上述材料的意义并结合所学阐述个人观点。6、（本题5分）简述食品监管渎职罪的犯罪构成。四、案例分析题（本