二零二四年企业上市辅导与咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年企业上市辅导与咨询服务合同本合同目录一览第一条辅导与咨询服务内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化1.1.2财务报表的规范与审计1.1.3法律法规的遵守与合规性检查1.2上市过程中的辅导1.2.1证券交易所的沟通与协调1.2.2招股说明书的编制与披露1.2.3投资者关系的建立与维护1.3上市后的持续督导1.3.1信息披露的合规与及时性1.3.2股价稳定措施的制定与实施1.3.3后续融资活动的咨询与辅导第二条合同标的与服务期限2.1合同标的2.2服务期限第三条合同双方的权利与义务3.1上市辅导机构的权利与义务3.2企业的权利与义务第四条合同的成立、生效与终止4.1合同的成立4.2合同的生效4.3合同的终止第五条合同的报酬与支付方式5.1辅导与咨询服务的报酬5.2支付方式与支付时间第六条保密条款6.1保密信息的范围与内容6.2保密责任的履行与期限第七条争议解决方式7.1争议的解决方式7.2争议解决的地点与适用法律第八条合同的修改与补充8.1合同的修改8.2合同的补充第九条合同的附件9.1附件的内容与效力第十条合同的签字盖章10.1合同的签字人10.2合同的盖章第十一条合同的生效条件11.1合同生效的条件第十二条合同的履行地点与方式12.1合同的履行地点12.2合同的履行方式第十三条合同的续约条款13.1合同的续约条件13.2合同的续约程序第十四条其他条款14.1其他事项的约定14.2法律法规与政策的变化对合同的影响第一部分：合同如下：第一条辅导与咨询服务内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化双方同意，上市辅导机构应协助企业优化公司治理结构，确保企业符合证券法律法规及证券交易所的要求，具备上市条件。上市辅导机构应为企业提供治理结构方面的咨询服务，包括公司章程的修改、董事会、监事会和高级管理人员的设立及其职责等。1.1.2财务报表的规范与审计双方同意，上市辅导机构应协助企业规范财务报表的编制和审计工作，确保企业提供的财务信息真实、准确、完整。上市辅导机构应为企业提供财务报表规范、审计等方面的咨询服务，并协助企业与审计机构进行沟通，确保审计工作的顺利进行。1.1.3法律法规的遵守与合规性检查双方同意，上市辅导机构应为企业提供法律法规方面的咨询服务，协助企业遵守相关法律法规，进行合规性检查。上市辅导机构应为企业提供有关证券法律法规、上市规则等方面的培训，并为企业进行法律法规合规性检查，提出改进建议。1.2上市过程中的辅导1.2.1证券交易所的沟通与协调双方同意，上市辅导机构应为企业与证券交易所之间的沟通与协调提供协助。上市辅导机构应为企业提供证券交易所的相关规定和要求，协助企业完成上市申请、审核等相关流程，确保企业上市过程的顺利进行。1.2.2招股说明书的编制与披露双方同意，上市辅导机构应协助企业编制招股说明书，确保其内容真实、准确、完整，符合相关法律法规和证券交易所的要求。上市辅导机构应为企业提供招股说明书编制、披露等方面的咨询服务，并协助企业进行信息披露的培训。1.2.3投资者关系的建立与维护1.3上市后的持续督导1.3.1信息披露的合规与及时性双方同意，上市辅导机构应持续关注企业的信息披露情况，确保企业按照相关法律法规和证券交易所的要求，进行及时、准确、完整的信息披露。上市辅导机构应为企业提供信息披露方面的咨询服务，并协助企业进行信息披露的培训。1.3.2股价稳定措施的制定与实施双方同意，上市辅导机构应协助企业制定并实施股价稳定措施，确保企业上市后股价的稳定。上市辅导机构应为企业提供股价稳定措施方面的咨询服务，并协助企业进行相关操作。1.3.3后续融资活动的咨询与辅导双方同意，上市辅导机构应为企业后续融资活动提供咨询与辅导。上市辅导机构应为企业提供融资方案的设计、融资文件的编制等方面的咨询服务，并协助企业完成融资活动。第二条合同标的与服务期限2.1合同标的本合同的标的为上市辅导与咨询服务，包括上市前的准备工作、上市过程中的辅导和上市后的持续督导等。2.2服务期限本合同的服务期限为自合同签订之日起至企业成功上市之日止。上市辅导机构应按照合同约定，为企业提供全方位的辅导与咨询服务。第三条合同双方的权利与义务3.1上市辅导机构的权利与义务上市辅导机构有权要求企业提供与辅导与咨询服务相关的资料、文件等。上市辅导机构应按照合同约定，为企业提供全方位的辅导与咨询服务，并确保服务的质量和效果。3.2企业的权利与义务企业应按照合同约定，向上市辅导机构支付报酬。企业应配合上市辅导机构的工作，提供相关资料和信息，确保辅导与咨询服务的顺利进行。第四条合同的成立、生效与终止4.1合同的成立本合同自双方签字盖章之日起成立。4.2合同的生效本合同自成立之日起生效。4.3合同的终止合同终止的条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同有效期届满；（3）一方违约，导致合同无法履行，另一方解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。第五条合同的报酬与支付方式5.1辅导与咨询服务的报酬双方同意，上市辅导机构的报酬为人民币【】。5.2支付方式与支付时间企业应按照合同约定的付款条款，向上市辅导机构支付报酬。支付方式可以为现金、转账等方式。支付时间按照合同约定的付款时间进行。第八条合同的修改与补充8.1合同的修改任何一方均可提出修改合同的建议，经双方协商一致后，可书面签署修改协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。8.2合同的补充如合同中未涉及的事项，双方可根据实际情况，协商一致后，以书面形式签署补充协议，与本合同具有同等法律效力。第九条合同的附件9.1附件的内容与效力本合同的附件包括但不限于：合同的报价单、服务内容详细说明、双方签署的保密协议等。附件与本合同具有同等法律效力。第十条合同的签字盖章10.1合同的签字人本合同由双方的法定代表人或授权代表签字。10.2合同的盖章签字后，双方应加盖公司公章，以示合同生效。第十一条合同的生效条件11.1合同生效的条件本合同自双方签字盖章且合同约定的生效条件满足之日起生效。第十二条合同的履行地点与方式12.1合同的履行地点本合同的履行地点为企业注册地。12.2合同的履行方式双方应按照合同约定的方式履行合同义务，确保合同的顺利进行。第十三条合同的续约条款13.1合同的续约条件如双方同意续约，应提前【】天书面通知对方，并按照双方协商一致的条款签订新的合同。13.2合同的续约程序双方按照约定的续约条件，拟定续约合同，经双方签字盖章后生效。第十四条其他条款14.1其他事项的约定如合同中未涉及的事项，双方可根据实际情况，协商一致后，以书面形式签署其他协议，与本合同具有同等法律效力。14.2法律法规与政策的变化对合同的影响如法律法规与政策发生变更，可能影响本合同的履行，双方应按照变更后的法律法规与政策，协商一致后对本合同进行修改或补充。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义本合同所称第三方，是指除甲乙方之外的，与本合同无关的独立法人或自然人。第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，可能需要第三方提供必要的协助、支持或服务。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于：中介机构、审计机构、评估机构、律师、专业咨询顾问等。第二条第三方介入的协调与配合2.1甲乙方的义务甲乙方应按照本合同的约定，履行各自的权利与义务。在第三方介入时，甲乙方应积极协调与配合第三方的工作，提供必要的资料、文件和信息，确保第三方能够顺利履行其职责。2.2第三方的义务第三方应按照甲乙方的要求，提供专业的服务，并确保服务的质量和效果。第三方应遵守相关法律法规，保密企业的商业秘密，不得泄露企业的相关信息。第三条第三方介入的报酬与支付3.1第三方报酬的确定第三方介入的费用由甲乙双方协商确定。甲乙方应按照合同约定的方式支付第三方的报酬。3.2支付方式与支付时间甲乙方应按照合同约定的付款条款，向第三方支付报酬。支付方式可以为现金、转账等方式。支付时间按照合同约定的付款时间进行。第四条第三方责任的限制与划分4.1第三方责任的限制第三方在本合同项下的责任，以其提供的服务范围和合同约定的责任限度为限。第三方不承担合同以外的任何责任。4.2第三方与甲乙方的责任划分第三方在提供服务过程中，如因其过错导致甲乙方损失的，由第三方承担责任。甲乙方在履行合同过程中，如因其过错导致第三方损失的，由甲乙方承担责任。第五条第三方介入的合同变更与终止5.1合同变更如第三方介入的事项发生变更，甲乙方应协商一致后，以书面形式签署变更协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。5.2合同终止第三方介入合同的终止条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同有效期届满；（3）一方违约，导致合同无法履行，另一方解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。第六条第三方介入的违约处理6.1第三方违约如第三方违反本合同的约定，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。6.2甲乙方违约如甲乙方违反本合同的约定，导致第三方损失的，甲乙方应承担违约责任。第七条争议解决7.1争议的解决方式本合同争议的解决方式按照第七条（7.1）的约定进行。7.2争议解决的地点与适用法律本合同争议的解决地点为合同签订地，适用法律为中华人民共和国法律。第八条合同的修改与补充8.1合同的修改任何一方均可提出修改合同的建议，经双方协商一致后，可书面签署修改协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。8.2合同的补充如合同中未涉及的事项，双方可根据实际情况，协商一致后，以书面形式签署补充协议，与本合同具有同等法律效力。第九条合同的附件9.1附件的内容与效力本合同的附件包括但不限于：合同的报价单、服务内容详细说明、双方签署的保密协议等。附件与本合同具有同等法律效力。第十条合同的签字盖章10.1合同的签字人本合同由双方的法定代表人或授权代表签字。10.2合同的盖章签字后，双方应加盖公司公章，以示合同生效。第十一条合同的生效条件11.1合同生效的条件本合同自双方签字盖章且合同约定的生效条件满足之日起生效。第十二条合同的履行地点与方式12.1合同的履行地点本合同的履行地点为企业注册地。12.2合同的履行方式双方应按照合同约定的方式履行合同义务，确保合同的顺利进行。第十三条合同的续约条款13.1合同的续约条件如双方同意续约，应提前【】天书面通知对方，并第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合同的报价单详细列出上市辅导与咨询服务的费用明细，包括各项服务的价格、服务周期、支付方式等。附件二：服务内容详细说明详细描述上市辅导与咨询服务的具体内容，包括上市前的准备工作、上市过程中的辅导以及上市后的持续督导等。附件三：双方签署的保密协议约定双方在合同履行过程中应保守的商业秘密，包括企业财务数据、经营策略、客户信息等。附件四：第三方服务提供商的资质证明提供第三方服务提供商的营业执照、资质证书等相关文件，以证明其具备提供服务的资格。附件五：第三方服务提供商的业绩证明提供第三方服务提供商过去的业绩报告或成功案例，以证明其服务能力和经验。附件六：合同的续约协议当双方同意续约时，需签署续约协议，约定续约的条件、期限、费用等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲乙双方未按照合同约定的时间、质量、范围等履行义务的；2.甲乙双方未按照合同约定的支付方式、时间支付报酬的；3.第三方服务提供商未按照约定提供服务，或服务未达到约定的质量标准的；4.第三方服务提供商泄露甲乙方商业秘密的；5.甲乙方未履行合同约定的保密义务的。责任认定：1.对于甲乙双方的违约行为，守约方有权要求违约方承担违约责任，包