2024年度南京个人理财顾问服务合同服务内容与报酬

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度南京个人理财顾问服务合同服务内容与报酬本合同目录一览1.服务内容1.1服务范围1.1.1财务规划1.1.2投资建议1.1.3风险评估1.1.4资产配置1.1.5税务规划1.2服务时间1.3服务地点1.4服务方式2.报酬及支付方式2.1报酬金额2.2报酬支付时间2.3报酬支付方式2.4额外费用3.合同期限3.1起始日期3.2终止日期4.双方权利与义务4.1甲方权利与义务4.2乙方权利与义务5.保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3泄露后果6.违约责任6.1违约行为6.2违约责任7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径8.合同的变更与终止8.1合同变更8.2合同终止9.适用法律10.其他条款10.1通知与送达10.2合同的附件10.3合同的生效11.甲方（客户）签名12.乙方（顾问）签名13.合同签署日期14.合同编号第一部分：合同如下：1.服务内容1.1服务范围1.1.1财务规划：乙方根据甲方的财务状况，提供个性化的财务规划建议，包括但不限于消费支出、储蓄计划、退休规划等。1.1.2投资建议：乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金、信托等金融产品的选择和配置。1.1.3风险评估：乙方对甲方的投资组合进行定期风险评估，并根据市场变化和甲方的风险承受能力调整投资建议。1.1.4资产配置：乙方根据甲方的财务目标和风险承受能力，制定合理的资产配置方案，并协助甲方实施。1.1.5税务规划：乙方提供税务规划建议，帮助甲方合理安排税务事宜，以实现财务目标。1.2服务时间：乙方提供服务的期限为2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。1.3服务地点：乙方向甲方提供服务的主要地点为南京市。1.4服务方式：乙方通过面对面咨询、电话沟通、电子邮件等方式向甲方提供服务。2.报酬及支付方式2.1报酬金额：甲方应支付乙方的报酬为人民币X元整。2.2报酬支付时间：甲方应于合同生效后三个月内支付乙方报酬。2.3报酬支付方式：甲方通过银行转账的方式支付乙方报酬。2.4额外费用：如甲方需要乙方提供超出合同约定的服务，甲方应支付乙方额外的费用，具体费用根据双方协商确定。3.合同期限3.1起始日期：合同的起始日期为合同签署之日起。3.2终止日期：合同的终止日期为2024年12月31日。4.双方权利与义务4.1甲方权利与义务4.1.1甲方应向乙方提供真实的财务状况和投资目标，以便乙方提供准确的服务。4.1.2甲方应按照合同约定支付乙方报酬。4.1.3甲方应遵守合同的约定，不得无故解除合同。4.2乙方权利与义务4.2.1乙方应按照甲方的要求提供服务，并尽力帮助甲方实现财务目标。4.2.2乙方应保密甲方的财务状况和个人信息，不得泄露给第三方。4.2.3乙方应按照合同约定提供服务，并不得无故解除合同。5.保密条款5.1保密内容：乙方应对在提供服务过程中获得的甲方财务状况、投资计划、个人信息等保密信息予以保密。5.2保密期限：乙方的保密义务自合同签署之日起生效，至合同终止或解除之日起三年内有效。5.3泄露后果：如乙方违反保密义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。6.违约责任6.1违约行为：包括但不限于甲方未按约定支付报酬，乙方未按约定提供服务等。6.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同报酬的20%。7.争议解决7.1协商解决：双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。7.2调解解决：如协商不成，双方可向南京市仲裁委员会申请调解。7.3仲裁解决：如调解不成，任何一方均可向南京市仲裁委员会申请仲裁。7.4法律途径：如仲裁不成，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。8.合同的变更与终止8.1合同变更：8.1.1双方同意，合同的变更需书面签署，并经双方签字或盖章确认。8.1.2合同变更内容包括但不限于服务范围、报酬、服务时间等。8.1.3合同变更自双方签署确认书之日起生效。8.2合同终止：8.2.1双方同意，合同终止需书面签署，并经双方签字或盖章确认。8.2.2合同终止的情形包括但不限于：8.2.2.1双方协商一致解除合同；8.2.2.2甲方未按约定支付报酬，经乙方催告后仍未支付；8.2.2.3乙方严重违反合同约定，甲方无法继续履行合同；8.2.2.4因不可抗力导致合同无法履行。8.2.3合同终止后，乙方应立即停止提供服务，并办理相关手续。8.2.4合同终止后，乙方对甲方提供的服务不负有任何责任。9.适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.其他条款10.1通知与送达：双方通过电子邮件、快递或挂号信等方式进行通知与文件送达，地址以合同签署时填写的为准。10.2合同的附件：本合同附件包括甲方财务状况说明书、投资目标说明书等。10.3合同的生效：本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.甲方（客户）签名：12.乙方（顾问）签名：13.合同签署日期：14.合同编号：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定义：本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定或未经甲方同意而介入本合同关系的任何个人、法人或其他组织。15.2第三方责任：第三方介入本合同关系时，应遵守本合同的约定，并承担相应的责任。第三方的行为不得违反本合同的任何条款。15.3第三方义务：第三方介入本合同关系时，应履行合同约定的义务，包括但不限于提供真实、准确、完整的财务信息、投资建议等。15.4第三方权利：第三方根据本合同约定介入本合同关系时，享有合同约定的权利，包括但不限于获取报酬、享受服务等。16.第三方介入后的额外条款及说明16.1第三方介入的告知：当甲乙双方同意或出现本合同约定的第三方介入情况时，甲方应及时告知乙方，并提供第三方的详细信息。16.3第三方介入的报酬：如第三方根据本合同约定介入本合同关系，甲方应按合同约定支付相应的报酬。16.4第三方介入的责任：第三方介入本合同关系时，如因其行为导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。16.5第三方介入的终止：当第三方介入本合同关系的原因消失或合同约定的事由发生时，第三方应立即停止介入，并办理相关手续。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额的确定：第三方根据本合同约定介入本合同关系时，其责任限额由合同约定的报酬金额确定。17.2第三方责任限额的调整：第三方责任限额可根据甲乙双方协商一致进行调整，并书面签署确认。17.3第三方责任限额的适用：第三方在介入本合同关系时，其责任限额适用于合同约定的范围内，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分：第三方介入本合同关系时，不代表甲方，其行为后果由第三方承担。18.2第三方与乙方的划分：第三方介入本合同关系时，不代表乙方，其行为后果由第三方承担。18.3第三方与甲方、乙方的划分：第三方介入本合同关系时，与甲方、乙方构成独立的法律关系，其权利义务由第三方自行承担。19.第三方介入后的争议解决19.1第三方介入引起的争议：当第三方介入本合同关系引起的争议时，甲乙双方应协商解决。19.2第三方介入争议的解决：如协商不成，任何一方均可向南京市仲裁委员会申请调解或仲裁。19.3第三方介入争议的法律途径：如调解或仲裁不成，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。20.合同的变更与终止20.1第三方介入引起的合同变更：当第三方介入本合同关系导致合同内容变更时，甲乙双方应书面签署合同变更协议。20.2第三方介入引起的合同终止：当第三方介入本合同关系导致合同终止时，甲乙双方应书面签署合同终止协议，并办理相关手续。21.适用法律本合同的第三方介入、额外条款及说明、责任限额、划分说明、争议解决等均适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲方财务状况说明书详细说明甲方的资产、负债、收入、支出等财务状况。包括但不限于现金流量表、资产负债表、利润表等。2.附件二：投资目标说明书详细描述甲方的投资目标，包括投资期限、预期收益率、风险偏好等。并提供相关市场分析报告、投资策略等。3.附件三：第三方资质证明文件提供第三方的资质证明，包括但不限于营业执照、税务登记证、行业资质证书等。证明第三方具有提供服务的合法资格和能力。4.附件四：第三方服务协议详细描述第三方提供的服务内容、服务方式、服务时间等。包括但不限于服务范围、服务标准、服务费用等。5.附件五：第三方责任保险单提供第三方的责任保险单，证明第三方已购买相应的责任保险。保险金额应覆盖第三方在提供服务过程中可能产生的赔偿责任。6.附件六：合同履行过程中的相关证明文件和单据包括但不限于付款凭证、服务记录、客户反馈等。用于证明合同的履行情况和甲乙双方的权利义务。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付报酬；乙方未按约定提供服务；第三方未按约定提供服务或违反合同约定；甲方未履行合同约定的保密义务；乙方未履行合同约定的保密义务；第三方未履行合同约定的保密义务；甲方、乙方、第三方其他违反合同约定的行为。2.违约责任认定标准：甲方未按约定支付报酬：乙方有权要求甲方支付违约金，违约金金额为应付报酬的10%。乙方未按约定提供服务：甲方有权要求乙方