借壳上市协议风险评估（2024年版）

借壳上市协议风险评估（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同/协议由以下双方签订：

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

鉴于：

一、甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，实现公司战略发展目标。

二、乙方具备丰富的资本市场运作经验和风险评估能力，愿意为甲方提供借壳上市协议风险评估服务。

为明确双方权利义务，经友好协商，特订立本合同/协议。

合同/协议目的：

一、甲方委托乙方对借壳上市协议进行全面风险评估，包括但不限于法律、财务、经营等方面的风险。

二、乙方根据评估结果，为甲方提供风险评估报告及改进建议，协助甲方降低借壳上市风险，提高上市成功率。

合同/协议签订背景：

一、甲方在充分考虑自身发展战略和市场需求的基础上，决定通过借壳上市的方式进入资本市场。

二、乙方作为专业机构，在资本市场领域具有丰富的经验和专业能力，能够为甲方提供高质量的风险评估服务。

本合同/协议自双方签字之日起生效，一式两份，双方各执一份。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方要求，对借壳上市协议进行全面风险评估，包括但不限于以下内容：

（1）法律合规性评估：评估借壳上市协议是否符合相关法律法规及政策要求；

（2）财务风险评估：评估借壳上市协议对甲方财务状况的影响，包括但不限于盈利能力、偿债能力、现金流状况等；

（3）经营风险评估：评估借壳上市协议对甲方经营活动的潜在影响，包括但不限于市场竞争、产业链上下游关系等；

（4）风险防范建议：根据风险评估结果，为甲方提供风险防范措施和建议。

二、质量标准

2.1乙方应保证风险评估报告的客观性、真实性、准确性，确保风险评估结果的可靠性和实用性。

2.2乙方应在收到甲方提供的相关资料后，按照约定时间完成风险评估报告的编制工作。

三、价格支付

3.1本合同/协议服务费用总额为人民币[金额]元。

3.2甲方应在签订本合同/协议之日起[天数]个工作日内支付50%的服务费用，剩余50%服务费用在乙方完成风险评估报告并经甲方确认后支付。

四、保密条款

4.1双方对本合同/协议内容以及评估过程中获取的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同/协议签订之日起至本合同/协议终止之日起[年数]年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同/协议约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本合同/协议服务费用总额的[百分比]%。

5.2若乙方未能按时完成风险评估报告，每延迟一日，乙方应向甲方支付迟延费用，迟延费用为每日服务费用总额的[百分比]%。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同/协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同/协议：

（1）一方严重违反本合同/协议约定，导致合同无法继续履行；

（2）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（3）双方协商一致解除合同。

八、合同生效及其他

8.1本合同/协议一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同/协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.3本合同/协议的附件与本合同/协议具有同等法律效力。

九、合同解释

9.1本合同/协议的标题仅为方便阅读，不构成合同内容的解释依据。

9.2本合同/协议如有歧义，应以书面形式解释，以书面解释为准。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照约定时间完成风险评估报告；

（2）对乙方提供的服务进行监督和检查；

（3）对风险评估报告提出合理意见和建议；

（4）在合同履行过程中，甲方有权要求乙方对发现的问题进行解释和说明。

1.2甲方义务：

（1）按照约定向乙方支付服务费用；

（2）按照乙方要求提供相关资料和文件；

（3）在乙方完成风险评估报告后，甲方应及时对报告进行审查，并在规定时间内给予确认；

（4）对乙方在履行合同过程中所获得的商业秘密和保密信息负有保密义务；

（5）遵守国家法律法规和政策，配合乙方进行风险评估工作。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）要求甲方按照约定提供相关资料和文件；

（2）在风险评估过程中，乙方有权对甲方提供的信息进行核实；

（3）在完成风险评估报告后，乙方有权要求甲方对报告进行审查和确认；

（4）在合同履行过程中，乙方有权要求甲方对发现的问题进行解释和说明。

2.2乙方义务：

（1）按照约定时间完成风险评估报告，确保报告的客观性、真实性、准确性；

（2）对甲方提供的信息和资料进行保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）在风险评估过程中，乙方应积极与甲方沟通，确保风险评估的全面性和有效性；

（4）对甲方提出的合理意见和建议进行认真考虑，并在报告中予以体现；

（5）在合同履行过程中，乙方应积极配合甲方，共同完成借壳上市风险评估工作。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）甲方应按照约定向乙方提供相关资料和文件，乙方应及时对资料进行核实；

（2）乙方应在收到甲方资料后[天数]个工作日内启动风险评估工作；

（3）乙方完成风险评估报告后，应将报告提交给甲方，甲方应在[天数]个工作日内对报告进行审查和确认；

（4）双方应定期召开会议，就风险评估进展、问题解决等进行沟通和协调；

（5）在风险评估过程中，如需第三方协助，双方应共同协商确定，并承担相应的费用。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1在合同执行过程中，双方应遵守以下规定：

（1）甲方应确保提供的资料和文件真实、完整、准确，不得故意隐瞒或提供虚假信息；

（2）乙方应确保风险评估报告的客观性、真实性、准确性，并对报告内容负责；

（3）双方应保持沟通畅通，及时解决合同执行过程中出现的问题；

（4）在合同履行过程中，任何一方发现对方违反合同约定，有权要求对方改正，并承担相应责任；

（5）如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决，并根据实际情况调整合同内容。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同/协议自双方签字盖章之日起生效，有效期限为[期限]年。

1.2本合同/协议的有效期限自合同生效之日起计算，至约定的期限届满之日止。

二、合同的变更

2.1合同内容变更需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议，补充协议与本合同/协议具有同等法律效力。

2.2任何一方不得单方面变更合同内容，否则变更行为无效。

三、合同的终止条件

3.1合同终止条件包括但不限于以下情况：

（1）合同期限届满且双方无续约意愿；

（2）合同因一方违约而被解除；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同；

（5）法律法规规定的其他合同终止情形。

3.2合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于费用结算、资料返还等。

四、合同的解除

4.1合同解除条件包括但不限于以下情况：

（1）一方严重违反合同约定，导致合同无法履行；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

4.2合同解除需以书面形式通知对方，并自通知到达对方之日起生效。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同/协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼过程中，双方应保持合作，积极履行各自义务，以减少损失。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同/协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本合同/协议发生的争议，应由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同/协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同/协议的任何条款因违反法律法规而无效，不影响其他条款的效力。

7.3任何一方违反本合同/协议约定，应承担相应的法律责任。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方营业执照副本复印件；

1.2甲方法定代表人身份证明或授权委托书；

1.3甲方财务报表及审计报告；

1.4甲方相关业务许可和资质证书；

1.5甲方近年来的经营状况和业绩报告；

1.6甲方与借壳上市相关的法律文件、协议和决策文件；

1.7甲方认为对风险评估有重要影响的任何其他文件或资料。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方法定代表人身份证明或授权委托书；

2.3乙方专业资质证明；

2.4乙方近年来的风险评估案例及业绩；

2.5乙方风险评估工作流程及质量控制体系；

2.6乙方认为对风险评估有重要影响的任何其他文件或资料。

3.双方共同准备的附件：

3.1借壳上市协议及所有相关附件；

3.2双方约定的其他与风险评估相关的文件和资料；

3.3评估过程中产生的任何记录、报告和沟通文件。

合同签字、盖章位置及日期说明：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.1甲方法定代表人或授权代表应在合同指定位置签字，签字后加盖甲方公章。

1.2甲方签字盖章日期应与合同签订日期一致，或明确注明生效日期。

二、乙方签字、盖章位置及日期

2.1乙方法定代表人或授权代表应在合同指定位置签字，签字后加盖乙方公章。

2.2乙方签字盖章日期应与合同签订日期一致，或明确注明生效日期。

三、合同签字、盖章注意事项

3.1合同双方应在合同上指定位置进行签字和盖章，确保合同内容的完整性和有效性。

3.2签字应使用正式签名，不得使用涂改、划