《证券投资学》期末复习题集锦

1．有价证券 的一种形式。A．商品证券 C．权益资本 D．债务资本2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是(B )。A．A股 B．B股 C．S股 D．法人股3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( A)。A．10 B．20 C．30 D．40 (C )。A．公司重大决策的参与权 C．有优先剩余资产分配权 D．优先配股权在上海证交所上市的股票 B股是以人民币标明面值的， )买卖的A．人民币 C．港元 ．D．日元6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要， B)一般在基金资产中保持一定比A．封闭式基金 C．国债基金 D．股票基金7．开放式基金的交易价格取决于(D A．基金总资产值 C．基金净资产 D．基金单位净资产值8．债券和股票的相同点在于( )。A．具有同样的权利 D．都是筹资手段9．证券是指各类记载并代表( A．一定责任 C．一定义务 D．一定收益10．境外上市外资股( B)。A．以外币标明面值 B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购 D．以人民币标明面值，以人民币认购11．一般来说，期限较长的债券，(D )，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 C．流动性差，风险相对较小 1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称 C)市场A．资本 C．间接融资 D．直接融资2．证券业协会性质上是一种(C A．证券监督机构 D．证券投资人3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按 A．当前的市场利 C．同期银行存款利 D．资本成4．1919年，在( A．天津 C．上海 D．青岛5．世界上最早、最有影响的股价指数是 A．道．琼斯股价指数 D．纳斯达克指数6．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为 A．附权股 C．除权股 D．复权股7．清算价值是公司清算时每一股份所代表的 D)。A．票面价值 C．内在价值 D．实际价值8．上证综合指数是以全部上市股票为样本， (C A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D．以股票流通股数为权数，按简单平均9．证券市场属于( )A．货币市场，与资本市场有关B．货币市场，与资本市场无关C．资本市场，与货币市场无关D．资本市场，与货币市场有关10．目前我国零数委托适用于Ａ。A、卖出股 C、卖出记帐式国 D、买入记帐式国．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易上 ( )9：00到9：30 B．9：15到9：25 C．9：25到9：30 D．9：10到9：．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 )。A．少于公司股份总数的 35％ B．少于5000万元人民币C．多于公司股份总数的35 D．多于3000万元人民．根据规定，公司拟发行股本超 4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不得少于司拟发行股本总额的 A．25 B．10 C．30 D．20 A．10% B．8% D．4% A、三十 C、十 D、五．印花税A股按买入成交金额的（）计收，按卖出成交金额的（）收取。A．1％o、1％oB．2％o、2％o C．3％o、3％oD．0％、1％o答案：A ）CA．每股净资产乘以发行市盈率 C．每股收益乘以发行市盈率 D．每股市价乘以发行市盈率．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（D已上市A B．已上市B C．已上市基 D．首日上市的证 D．协商定价 持续、稳定、高速 CDP增 B．高通胀下CDP增C．宏观调控下CDP减速增 D．转折性的CDP变2（ ）A．紧缩性 ．B．扩张性 C．中性 D．弹性 3．部分高科技行业属于（ A．新兴 C．保守型 D．防御型 4．周期性行业发展状况与宏观经济周期（ A．无关 C．负相关 D．有时正相关有时负相关 5．高成长性和低派息符合（ A．增长型 C．收益型 D．无风险性型 答案：A6（ A．紧缩性 C．中性 D．弹性 答案：A7．股票和其他有价证券的理论价格是根据 A．预期理论 C．流动性偏好 8．在宏观经济指标体系中，国民生产总值属于 A．先行指 C．滞后指 D．货币指 答案：9 可以将行业分为( )型3种行业。答案：BA、初创、成长和衰 D．增长、10．在行业的 )，公司盈利相对稳定，风险小，股价比较平稳A．初创期 C．成熟期 D．衰退期 11．在现实经济中，最为少见的市场类型是 A、完全竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断12．股票价格指数与经济周期变动的关系是 (A )。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B。股票价格指数与经济周期同步变动C．股票价格指数落后于经济周期的变动 D．股票价格指数与经济周期变动无关13．在市场过热、投机气氛浓郁时，高市盈率往往意味着 (D )。A．企业盈利能力非常 C．公众对公司业绩评价高 1．利用黄金分割线计算下降趋势停止的低点是用 ）乘以黄金数字A．移动平均线 C．高点； D．最近的一个反弹高点 2．技术分析的优点是（ A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 B．同市场接近，考虑问题比较直接C．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长 D．应用起来很简单答案：B。3．基本分析的缺点主要有（ A．预测的时间跨度相对长，对短线投资的指导作用弱，预测精确度相对较低 D．考虑问题的范围相对较窄答案：A4．技术分析的缺点是（ A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断，CD．预测的精确度相对较 （答案： 技术分析分析证券市场中证券的 C．市场行为 D．数量 6（ 分析财务数 C．形态理 D．技术指 答案：7．K线组合理论起源于 A．美国 D．欧洲 D．台湾 8（ ）决定K线的阴阳。A．开盘价和收盘价 C．今天的收盘价和昨天的收盘价 D．今天的成交量和昨天的成交量 9．连接两个相邻的上升（ ，A．最低 C．低 D．高 答案：．道氏理论将趋势分 3种类型， )是3类趋势的最大区别趋势持续的时间长 C．A和 D．C和趋势的方．( ) B．价升量不增，价格将持续上升C．股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D．恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束 12．使用技术分析方法应注意( A．多种分析方法综合研判 C．不同时期选择不同的理论 D．不同理论产生的历史背景 答案：A．证券投资基本分析的理论基础是 ) B．混沌理论和博弈论C．股票价格取决于宏观经济形势D．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重 答案：．与趋势线平行的切线为 )压力 C．速度 D．角度 答案： A．技术分析 C．市场分析 D．学术分析．使用技术分析方法应注意 ) C．不同时期选择不同的理论 D．不同理论产生的历史背景．( A．跌停量小，将继续下跌C．封涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大D．封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大股票价格指数简称为股票指数。就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体并可以应投资者的要求赎回发行在外的封闭式基金指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场证券上市是指发行人的股票、债券等按照法定条件和程序，在证券交易所或其他依法设可转换债券是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与 国内生产总 GDP是指在一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经 券 三、辨析题（辨别是非并作简要分析风险补偿的要求提高了债券的要求收益率，从而也导致债券价格下跌。但在适度通货膨胀下， 18银行提高再贴现率，货币供应量增加。 非。持续稳定高速的GDP增长，证券价格将呈现上升走势；高通胀下的 GDP增长，必将 GDP减速增长，证券价格将呈平稳渐升的态势；转折性的GDP变动，当它从负增长逐渐向正增长转变时，证券价格也将由下跌转为上升。当社会总供给大于社会总需求时，财政采取结余政策和压缩财政支出有助于实现社会总供当社会总供给小于社会总需求时，可以一方面增加财政支出和财政赤字；另一方面缩小税.非。本币汇率过高，本币币值高估，政府买入外汇，增加本币供应，使证券市场价格上 四、论述题：1、联系我国证券市场现状，试论述宏观经济因素对一国证券市场的影响效应。 宏观经济运行对证券市场的影响从两个方面进行分析 一是从证券市场是宏观经济的晴雨表（1）证券市场是宏观经济的先行指标，证券市场的走向预示了宏观经济（2）宏观经济走向决定证券市场的走向。1234123451234562从投资主体来讲，中国股市以个人投资者占主导地位，机构投资规模小，不论个人投资者或期不超过2周。从投资客体来讲，中国股市可供选择的投资工具少，而且缺乏做空机制，市 息披露制度不完善，有造假成分；新股发行制度不合理，新股定价过高 从投资环境来看3、试论影响（股票）经济的晴雨表"，将提前反映经济周期。 ④币值(汇率)水平。本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场下跌。⑤货币政策。当中央银行采取紧缩性的货币政策时会促使股价下跌。⑥财政政策。当政府通过支出刺激和压缩经济时，将增加或减少公司的利润和股息，当行业因素：①行业周期 ②其他因素国家或地区间的战争和军事行为等。（3）证券市场的做多行为多于做空行(4)或者（一） 一、宏观经济因素1.经济周期2.通货变动3.国际贸易收支 支5.国际金融市场二、宏观经济政策因素1.货币政策(1)利率。一般而言,利率与证券市场表现为负相关。根据现值理论,证券价格主要取决于证券预期收益和当时市场利率两个因素 ,并与预期收益成正比,()（2）(3)存款准备金率(4)财政政策(1)国家预算(2)税收(3)三、微观经济因素(1)公司业绩(2)四、市场因素1.2.4.五、非经济因素1.自然灾害2.战争 盘,公司业绩,盘子大小,都