2024年度金融服务协议书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务协议书本合同目录一览第一条协议范围与定义1.1协议范围1.2定义第二条金融服务内容2.1金融服务种类2.2金融服务期限2.3金融服务费用第三条双方责任与义务3.1甲方责任与义务3.2乙方责任与义务第四条服务费用支付方式4.1支付时间4.2支付方式4.3支付金额第五条服务效果评估5.1评估标准5.2评估周期5.3评估结果处理第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露处理第七条违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决时效第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止第十条甲方（客户）信息10.1甲方基本信息10.2甲方联系人信息第十一条乙方（金融服务提供方）信息11.1乙方基本信息11.2乙方联系人信息第十二条其他约定12.1特殊事项约定12.2法律法规规定事项第十三条附则13.1合同附件13.2合同签订日期13.3合同有效期第十四条完整协议14.1本目录与合同共同构成完整协议第一部分：合同如下：第一条协议范围与定义1.1协议范围1.2定义（1）甲方：指与乙方签订本协议的金融服务接受方，具备完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。（2）乙方：指与甲方签订本协议的金融服务提供方，具备相关金融服务资质的金融机构。（3）金融服务：指乙方根据甲方需求，提供的包括但不限于资产配置、投资咨询、财务规划、风险管理等金融产品及服务。第二条金融服务内容2.1金融服务种类乙方根据甲方的需求，提供包括但不限于股票、债券、基金、保险等金融产品的投资咨询、购买、持有、卖出等服务。2.2金融服务期限本协议有效期为2024年度，自双方签订之日起至2024年12月31日止。2.3金融服务费用乙方提供的金融服务费用根据具体服务项目和服务内容的不同，按照双方约定的费率进行计算。具体费率及计算方式见附件。第三条双方责任与义务3.1甲方责任与义务（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况、投资需求和个人信息等相关资料。（2）甲方应按照乙方提供的金融服务建议进行操作，并承担投资风险。（3）甲方应按时支付约定的金融服务费用。3.2乙方责任与义务（1）乙方应根据甲方的需求，提供专业的金融服务，并确保服务内容的真实、准确和合法性。（2）乙方应保密甲方的财务状况、投资需求和个人信息等资料，不得泄露给第三方。（3）乙方应在协议有效期内，持续关注甲方的投资状况，并提供相应的跟进服务。第四条服务费用支付方式4.1支付时间甲方应在本协议签订后5个工作日内，向乙方支付约定的金融服务费用。4.2支付方式4.3支付金额甲方支付的服务费用金额根据具体服务项目和服务内容的不同，按照双方约定的费率进行计算。具体费率及计算方式见附件。第五条服务效果评估5.1评估标准乙方应在每个季度末对提供的金融服务效果进行自我评估，并根据评估结果进行改进。5.2评估周期乙方应每季度对甲方的投资情况进行评估，并形成评估报告。5.3评估结果处理乙方应将评估报告提交给甲方，并根据甲方的反馈进行调整和改进。第六条保密条款6.1保密内容乙方在提供金融服务过程中知晓的甲方的财务状况、投资需求和个人信息等资料，属于保密内容。6.2保密期限保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。6.3保密泄露处理如乙方泄露了保密内容，甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求乙方赔偿因此造成的一切损失。第七条违约责任7.1违约情形（1）甲方未按照约定支付服务费用的。（2）乙方未按照约定提供金融服务的。（3）甲方违反本协议的其他约定的。7.2违约责任承担违约方应承担因此给对方造成的损失赔偿责任，赔偿金额根据实际损失计算。如违约方系故意违约，赔偿金额可加倍。第八条争议解决8.1争议解决方式双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决时效双方在发生争议后，应在该争议事项发生之日起30日内解决。若超过30日未解决，则双方均可向法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本协议自双方签字或盖章之日起生效。9.2合同变更（1）本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。（2）变更协议的生效条件同本协议。9.3合同终止（1）本协议有效期内，如双方协商一致，可以提前终止协议。（2）如一方严重违反本协议，另一方有权单方面终止协议。（3）本协议终止后，乙方应按照甲方的要求，办理相关善后事宜。第十条甲方（客户）信息10.1甲方基本信息甲方基本信息包括：姓名、性别、身份证号码、联系方式、住址等。10.2甲方联系人信息甲方联系人信息包括：姓名、联系方式、与甲方关系等。第十一条乙方（金融服务提供方）信息11.1乙方基本信息乙方基本信息包括：名称、法定代表人、联系方式、地址等。11.2乙方联系人信息乙方联系人信息包括：姓名、联系方式、与乙方关系等。第十二条其他约定12.1特殊事项约定如双方在履行本协议过程中，遇到不可抗力等特殊情况，双方应协商处理。12.2法律法规规定事项双方应遵守中华人民共和国相关法律法规，不得从事违法金融活动。第十三条附则13.1合同附件本协议附件包括：金融服务项目及费用明细、投资建议书等。13.2合同签订日期本协议签订日期为____年____月____日。13.3合同有效期本协议有效期为2024年度，自合同签订之日起至2024年12月31日止。第十四条完整协议本目录与合同共同构成完整协议，双方签字或盖章后具有法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方定义本协议所称第三方，是指除甲方和乙方之外，根据本协议内容参与金融服务提供或协助的其他个人或机构。15.2第三方类型第三方包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。15.3第三方介入情形第三方介入情形包括但不限于：资产评估、交易撮合、风险审核、监管合规等。第十六条第三方责任与义务16.1第三方责任第三方应按照法律法规及本协议的约定，提供专业、公正、透明的服务，并对其提供的服务结果承担相应的法律责任。16.2第三方义务（1）第三方应遵守相关法律法规，不得损害甲方和乙方的合法权益。（2）第三方应保持独立性，不得与甲方和乙方有任何利益冲突。（3）第三方应按照约定时间、质量要求提供服务。第十七条第三方选择与指定17.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择第三方，并确保第三方的专业能力和信誉。17.2第三方指定如双方无法达成一致，双方可同意由甲方、乙方或双方共同选定的仲裁机构指定第三方。第十八条第三方费用18.1第三方费用的确定第三方的费用由甲方、乙方协商确定，或根据行业标准和市场价格合理确定。18.2费用支付甲方和乙方按照约定方式支付第三方费用。第十九条第三方责任限额19.1第三方责任限额的确定第三方责任限额根据第三方的服务类型、服务范围、服务费用等确定。19.2责任限额的告知甲方和乙方应明确告知第三方其责任限额，并确保第三方了解并接受。第二十十条第三方与甲乙方的关系20.1第三方与甲方关系第三方应独立向甲方提供服务，并对其服务结果向甲方负责。20.2第三方与乙方关系第三方应独立向乙方提供服务，并对其服务结果向乙方负责。第二十一条第三方违约处理21.1第三方违约情形第三方如违反本协议约定，包括但不限于未按约定提供服务、服务不符合质量要求等。21.2违约责任承担第三方应承担违约责任，赔偿甲方和乙方因此造成的损失。第二十二条争议解决22.1第三方争议解决第三方与甲方、乙方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。22.2第三方争议解决时效第三方争议应在争议事项发生之日起30日内解决。若超过30日未解决，则双方均可向法院提起诉讼。第二十三条合同的生效、变更与终止本协议的变更、终止及解除，应符合本协议约定的变更、终止及解除条件，并按照本协议约定的方式进行。第二十四条完整协议本目录与本协议及本协议的附件共同构成完整协议，双方签字或盖章后具有法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务项目及费用明细详细列出乙方提供的金融服务项目名称、服务内容、服务期限、服务费用等。附件二：投资建议书详细列出乙方为甲方提供的投资建议，包括投资产品、投资金额、预期收益等。附件三：资产评估报告由第三方机构提供的资产评估报告，用于确认甲方资产的价值。附件四：交易撮合确认书详细列出第三方作为交易撮合方，为甲方和乙方进行的交易撮合情况。附件五：风险审核报告由第三方机构提供的安全评估报告，用于确认甲方投资风险的合理性。附件六：监管合规证明由第三方机构提供的监管合规证明，证明乙方的金融服务符合相关监管要求。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定支付服务费用的。示例：甲方在合同签订后5个工作日内未支付服务费用，视为违约。2.乙方未按照约定提供金融服务的。示例：乙方未能在约定的服务期限内提供金融服务，视为违约。3.甲方违反本协议的其他约定的。示例：甲方未按照乙方提供的投资建议进行操作，导致损失，视为违约。4.乙方违反本协议的其他约定的。示例：乙方未按照约定时间提供服务，