公司债券上市框架协议

合同编号：__________第一条债券上市事项1.1发行人同意发行公司债券，并申请在深圳证券交易所上市。1.2发行人应按照中国证监会和交易所的规定，向交易所提交上市申请文件，并确保申请文件真实、准确、完整。1.3上市机构应依法依规审核发行人提交的上市申请文件，自收到申请文件之日起____个工作日内，向中国证监会提交审核意见。1.4中国证监会自收到审核意见之日起____个工作日内，对发行人提交的上市申请文件进行审核，并向交易所出具审核结果。1.5交易所自收到中国证监会的审核结果之日起____个工作日内，决定是否同意发行人公司债券上市。1.6发行人和上市机构应共同遵守交易所上市规则和相关规定，确保公司债券上市交易顺利进行。第二条信息披露义务2.1发行人应按照中国证监会、交易所的要求，真实、准确、完整地披露公司债券上市相关信息，包括但不限于债券发行情况、公司财务状况、重大事项等。2.2发行人应及时履行信息披露义务，确保信息披露内容与实际情况相符，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.3发行人应指定信息披露义务人，负责公司债券上市期间的信息披露工作。2.4上市机构应协助发行人履行信息披露义务，提供相关信息查询服务。第三条债券交易与托管3.1发行人同意将其公司债券在深圳证券交易所上市交易。3.2发行人应与上市机构签订债券托管协议，明确债券托管事宜。3.3发行人应保证债券交易价格的公允性，不得操纵市场价格，损害投资者利益。3.4发行人应协助上市机构开展债券交易业务，提供必要的业务支持。第四条违约责任4.1发行人违反本协议的约定，导致公司债券上市申请失败、上市交易中断或者投资者损失的，应承担相应的违约责任。4.2上市机构未按照约定履行审核、信息披露、交易和托管等义务的，应承担相应的违约责任。4.3因不可抗力导致一方不能履行本协议的，经双方协商一致，可以解除或部分解除本协议。第五条争议解决5.1双方因履行本协议发生纠纷的，应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2双方在履行本协议过程中发生的其他争议，应本着公平、公正、合理的原则，积极沟通解决。第六条附则6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。6.3本协议的修改、补充必须采用书面形式，经甲乙双方共同签署。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：____年____月____日注意事项及解决办法：1.合同的生效与履行：确保合同在法律上有效，双方签字或盖章后合同生效。在合同履行过程中，双方应严格遵守法律法规和合同条款，确保信息披露的真实、准确、完整。2.违约责任：若一方违反合同约定，导致合同目的无法实现或造成对方损失，违约方应承担相应的违约责任。具体违约责任在合同中有明确约定。3.争议解决：如合同履行过程中发生纠纷，应协商解决。协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指依法发行公司债券的企业法人。2.上市机构：指负责审核、协助债券上市交易的证券交易所或其他机构。3.公司债券：指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。4.信息披露：指发行人在债券发行及上市过程中，向投资者和社会公众公开披露公司相关信息的行为。5.托管：指债券发行人将债券托管于上市机构，由上市机构代为保管和管理的过程。6.违约：指合同当事人未履行或未完全履行合同约定的义务。7.争议解决：指合同纠纷发生后，双方通过协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决纠纷的过程。特殊应用场合：1.公司债券发行人是一家创业公司，缺乏上市经验。应用场合说明：由于创业公司缺乏上市经验，可能会在上市申请、信息披露等方面遇到困难。因此，需要上市机构提供更多的指导和帮助，以确保公司债券顺利上市。补充条款：双方同意，上市机构应为公司债券发行人提供上市过程中的全程指导和协助，包括申请文件的准备、信息披露的落实等。2.公司债券发行人是一家国有企业，上市流程相对复杂。应用场合说明：国有企业在上市过程中可能面临更多的政策和程序上的限制。因此，需要上市机构在此方面提供专业的支持，以确保上市过程的顺利进行。补充条款：双方同意，上市机构应特别关注国有企业的上市特殊性，提供专业的政策解读和程序指导，确保公司债券顺利上市。3.公司债券发行人计划在香港和内地同时上市。应用场合说明：发行人在香港和内地同时上市，需要面对两个市场的规则和要求。因此，需要上市机构在这两个市场都具备丰富的经验和资源。补充条款：双方同意，上市机构应在香港和内地两个市场都具备丰富的上市经验，能够提供两地上市的全方位服务和支持。附件