《定向融资计划合同》

《定向融资计划合同》甲方（融资方）：名称：______________________法定代表人：______________________地址：______________________联系方式：______________________乙方（投资方，即参与定向融资计划的投资者）：姓名（如为个人）：______________________身份证号码（如为个人）：______________________名称（如为单位）：______________________法定代表人（如为单位）：______________________地址：______________________联系方式：______________________鉴于甲方为满足自身业务发展、项目建设等资金需求，拟通过定向融资计划方式筹集资金，乙方基于对甲方及本次定向融资计划的了解与认可，愿意参与投资，经双方友好协商，就定向融资计划相关事宜达成如下协议：一、定向融资计划基本情况融资计划名称：______________________（具体融资计划的名称）融资规模及期限：本次定向融资计划拟募集资金总额为人民币______元（大写：______）。融资期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共计______个月（或天，根据实际融资期限填写）。融资用途：甲方将所募集资金专项用于______________________（详细说明资金用途，如某项目建设、企业运营资金补充、债务偿还等），不得挪作他用。二、乙方投资情况投资金额：乙方同意向甲方本次定向融资计划投资人民币______元（大写：______）。投资方式：乙方应在本合同签订后______个工作日内（填写具体时长），将投资款一次性足额支付至甲方指定的银行账户（账户名称：，账号：）。三、收益及分配方式预期年化收益率：本次定向融资计划向乙方承诺的预期年化收益率为______%。收益计算及支付方式：收益计算：乙方投资收益按照以下公式计算：投资收益=投资金额×预期年化收益率×实际投资天数÷365（或根据实际约定的年化天数计算方式，如按360天计算等）。支付方式：甲方应在融资期限届满后的______个工作日内（填写具体时长），将乙方应得的投资收益及本金一次性支付至乙方指定的银行账户（账户名称：，账号：）。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务权利：有权按照本合同约定的融资用途使用所募集的资金，不受乙方及其他第三方的不当干涉。在乙方未按照本合同约定履行投资款支付义务时，有权要求乙方限期支付，并可根据情况采取相应措施，如解除合同等。义务：按照本合同约定的融资规模、期限及用途使用资金，确保资金专款专用，不得擅自改变资金用途。向乙方提供关于本次定向融资计划的必要信息，包括但不限于融资方基本情况、融资项目情况、风险提示等，以便乙方充分了解投资相关信息。在融资期限届满时，按照约定向乙方支付投资收益及本金。（二）乙方权利与义务权利：有权要求甲方按照本合同约定提供相关信息，以便了解投资情况。有权按照本合同约定获得相应的投资收益及本金支付。义务：按照本合同约定的投资金额、方式及时间，及时足额支付投资款。对甲方提供的关于本次定向融资计划的信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，除非法律法规另有规定或监管机构要求披露。五、风险揭示及承担风险揭示：甲方已向乙方充分揭示本次定向融资计划可能存在的风险，包括但不限于市场风险（如市场行情波动影响融资项目收益等）、信用风险（如甲方自身经营不善导致无法按时兑付等）、政策风险（如政策调整对融资项目产生不利影响等）等，乙方确认已充分了解并愿意承担上述风险。风险承担：乙方作为投资方，应自行承担因参与本次定向融资计划所产生的一切风险，包括但不限于投资本金损失、未获得预期收益等情况。六、违约责任若甲方未按照本合同约定的融资规模、期限及用途使用资金，每违规一次，应按照募集资金总额的______%（填写具体比例，如0.5%）向乙方支付违约金。若因甲方擅自改变资金用途等违规行为导致乙方遭受重大损失（如投资本金损失、未获得预期收益等），甲方应承担相应的赔偿责任。若乙方未按照本合同约定的投资金额、方式及时间支付投资款，每逾期一天，应按照未支付金额的______%（填写具体比例，如0.5%）向甲方支付违约金。逾期超过______天（填写具体天数，如15天）的，甲方有权解除本合同，并有权不退还乙方已支付的部分投资款（如有）。若甲方未按照本合同约定的时间、方式向乙方支付投资收益及本金，每逾期一天，应按照未支付金额的______%（填写具体比例，如0.5%）向乙方支付违约金。逾期超过______天（填写具体天数，如15天）的，乙方有权采取法律措施维护自身权益，要求甲方支付应得的投资收益及本金，并承担相应的赔偿责任。若甲方或乙方违反本合同其他约定事项，应按照本合同约定承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。七、保密条款双方确认，在定向融资计划过程中，涉及到甲方的融资计划细节、财务状况、乙方的投资情况等均为保密信息（以下统称“保密信息”）。双方应严格遵守保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用保密信息。但以下情况除外：法律法规另有规定或监管机构要求披露的；为履行本合同约定的任务而必须向相关人员（如财务人员、审计人员等）披露的，但应要求相关人员同样遵守保密义务；在本合同终止或解除后，为维护自身合法权益而需要披露的，但应在在披露前书面通知对方。双方应采取合理的保密措施，确保保密信息不被泄露。保密措施包括但不限于对保密信息进行加密存储、限制访问人员范围、签订保密协议等。若一方违反保密义务，应向对方承担违约责任，赔偿对方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等因维护自身权益而产生的一切费用。八、不可抗力本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、政府行为（如征收、征用、禁令等）、社会异常事件（如战争、罢工、骚乱等）。在发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件对本合同履行的影响程度，协商决定是否暂停、变更或解除本合同。因不可抗力事件导致一方无法履行本合同约定的义务，该方不承担违约责任，但应采取必要的措施尽量减少损失，并在不可抗力事件结束后尽快恢复履行义务。九、合同变更与解除本合同的任何变更或解除须经双方书面协商一致，并签订相应的变更或解除协议。在合同履行过程中，如因不可抗力或其他客观原因导致本合同无法继续履行，双方应及时协商解决，可根据实际情况决定是否变更或解除本合同。十、争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本合同的其他约定。十一、其他条款本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至本合同约定的融资期限届满且双方权利义务履行完毕之日止。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本合同未尽事宜，双方可另行协商补充，并以书面形式作为本合同的补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。若本合同的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性，其他条款应继续有效并可执行。签署页甲方（签字/盖章）：_____