金融机构客户资金安全承诺书

金融机构客户资金安全承诺书合同编号：__________甲方：__________（金融机构名称）地址：__________联系电话：__________联系人：__________乙方：__________（客户名称）地址：__________联系电话：__________联系人：__________鉴于甲方作为金融机构，乙方作为客户，为了保障乙方资金安全，经双方友好协商，特订立本承诺书，共同遵守。第一条甲方承诺1.1甲方应依法合规经营，严格执行国家金融法律法规，确保乙方资金安全。1.2甲方应建立健全内部控制体系和风险管理体系，对乙方的资金进行妥善保管和管理。1.3甲方应保证乙方资金的独立性，不得将乙方的资金与甲方或其他客户的资金混合管理。1.4甲方应按照乙方的委托，及时、准确、安全地办理资金划转和结算业务。1.5甲方应对乙方提供的个人信息和交易信息予以保密，不得泄露给第三方。第二条乙方承诺2.1乙方应提供真实、完整的个人信息和资料，并保证其真实性、合法性和有效性。2.2乙方应按照甲方的要求，及时、准确地提供指令和信息，确保资金安全。2.3乙方应遵循甲方制定的相关规定，不得进行非法交易和操作。2.4乙方应对其提供的信息和资料承担责任，若因虚假、违法信息导致损失，乙方应承担相应责任。第三条违约责任3.1任何一方违反本承诺书的约定，导致对方损失的，应承担违约责任。3.2甲方违反本承诺书的约定，导致乙方资金损失的，应承担赔偿责任。3.3乙方违反本承诺书的约定，导致甲方损失的，甲方有权追究乙方的法律责任。第四条争议解决4.1本承诺书履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决。4.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第五条附则5.1本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份。5.2本承诺书自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。5.3本承诺书未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本承诺书具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________日期：__________乙方（盖章）：__________日期：__________一、附件列表：1.金融机构营业执照复印件2.金融机构经营许可证复印件3.客户身份证复印件4.客户授权书5.资金安全承诺书样本6.内部控制体系和风险管理体系证明文件7.中国人民银行或其他监管机构出具的资金安全评估报告二、违约行为及认定：1.甲方违反法律法规规定，从事非法集资、洗钱等违法行为。2.甲方未按照约定保管和管理乙方资金，导致资金损失。3.甲方未按照乙方的委托及时、准确、安全地办理资金划转和结算业务。4.甲方未保密乙方提供的个人信息和交易信息，泄露给第三方。5.乙方提供虚假、不完整的个人信息和资料。6.乙方未按照甲方要求提供指令和信息，导致资金损失。7.乙方进行非法交易和操作，导致甲方损失。三、法律名词及解释：1.金融机构：指依法设立，经营金融业务的机构，如银行、证券公司、保险公司等。2.内部控制体系：指金融机构为合理保证实现组织目标，对经营活动的风险进行识别、评估和管理的制度安排。3.风险管理体系：指金融机构通过风险管理策略、组织流程、制度措施和信息系统等，对风险进行有效管理的体系。4.非法集资：指未经有关金融管理部门批准，向社会公众吸收资金的行为。5.洗钱：指通过各种手段掩饰、隐瞒非法所得的来源和性质，使其看似合法的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定保管和管理乙方资金，导致资金损失。解决办法：乙方应及时向甲方提出书面异议，要求甲方履行合同约定，保障资金安全。必要时，乙方可以依法向有关部门投诉或提起诉讼。2.问题：甲方未按照乙方的委托及时、准确、安全地办理资金划转和结算业务。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方立即纠正错误，及时、准确、安全地办理资金划转和结算业务。必要时，乙方可以依法向有关部门投诉或提起诉讼。3.问题：甲方未保密乙方提供的个人信息和交易信息，泄露给第三方。解决办法：乙方应及时向甲方提出书面异议，要求甲方采取措施防止信息继续泄露，并依法要求甲方承担违约责任。五、所有应用场景：1.金融机构与客户之间建立资金保管关系。2.金融机构为客户办理资金划转和结算业务。3.