2024年度企业上市辅导合同范例

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业上市辅导合同[范例]本合同目录一览1.辅导内容1.1.上市前的准备工作1.1.1.公司治理结构优化1.1.2.财务报表规范与审计1.1.3.信息披露与投资者关系建立1.1.4.法律法规遵守与风险控制1.2.上市过程中的辅导工作1.2.1.协助办理上市申请手续1.2.2.协助编制上市文件1.2.3.协助进行上市路演与推介活动1.2.4.应对上市审核过程中的问题1.3.上市后的持续辅导工作1.3.1.协助上市公司遵守上市规则1.3.2.持续财务与信息披露指导1.3.3.投资者关系管理与市值管理1.3.4.上市后的风险评估与应对2.合同期限2.1.辅导开始日期2.2.辅导结束日期3.双方责任与义务3.1.上市公司的责任与义务3.1.1.提供必要的信息和资料3.1.2.配合辅导机构的辅导工作3.1.3.支付辅导费用3.2.辅导机构的责任与义务3.2.1.提供专业辅导服务3.2.2.保护上市公司的商业秘密3.2.3.遵守合同约定的时间和质量要求4.辅导费用4.1.费用的计算方式4.2.费用的支付方式4.3.费用的支付时间5.合同的变更和终止5.1.合同变更的条件5.2.合同终止的条件6.违约责任6.1.上市公司违约责任6.2.辅导机构违约责任7.争议解决7.1.双方协商解决7.2.提交仲裁机构仲裁8.适用法律9.其他约定9.1.保密条款9.2.知识产权归属9.3.通知与送达10.合同的生效、修改和废除10.1.合同生效的条件10.2.合同修改的条件10.3.合同废除的条件第一部分：合同如下：第一条辅导内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构优化上市公司应按照中国证监会和交易所的要求，建立健全公司治理结构，包括但不限于设立独立董事、监事会、董事会秘书等职位，并明确其职责和权利。辅导机构应提供相关专业意见，协助上市公司完善公司治理结构。1.1.2财务报表规范与审计上市公司应按照中国会计准则和法规的要求，编制规范的财务报表，并聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所进行审计。辅导机构应协助上市公司规范财务报表的编制和审计过程，确保财务报表的真实、准确和完整。1.1.3信息披露与投资者关系建立上市公司应按照中国证监会和交易所的规定，进行信息披露，并建立有效的投资者关系管理体系。辅导机构应协助上市公司制定信息披露策略，提供信息披露的相关培训，并协助建立与投资者的良好沟通渠道。1.1.4法律法规遵守与风险控制上市公司应严格遵守中国法律法规和交易所的规定，加强风险控制和管理。辅导机构应提供专业意见，协助上市公司识别和评估法律法规遵守和风险控制方面的问题，并提出改进措施。1.2上市过程中的辅导工作1.2.1协助办理上市申请手续辅导机构应协助上市公司办理上市申请相关手续，包括但不限于提交申请文件、参与审核会议、回答审核机构的疑问等。1.2.2协助编制上市文件辅导机构应协助上市公司编制上市申请所需的各类文件，包括但不限于招股说明书、上市公告书等，并确保文件内容真实、准确和完整。1.2.3协助进行上市路演与推介活动辅导机构应协助上市公司进行上市前的路演和推介活动，以吸引投资者关注和投资。1.2.4应对上市审核过程中的问题辅导机构应协助上市公司应对上市审核过程中出现的问题和挑战，提供专业意见和解决方案。1.3上市后的持续辅导工作1.3.1协助上市公司遵守上市规则辅导机构应协助上市公司遵守交易所上市规则和相关法律法规，包括但不限于信息披露、股东大会、董事会等方面。1.3.2持续财务与信息披露指导辅导机构应持续关注上市公司的财务状况和信息披露情况，并提供相关的指导和建议。1.3.3投资者关系管理与市值管理1.3.4上市后的风险评估与应对辅导机构应定期进行上市后的风险评估，协助上市公司识别和应对潜在的风险，并提供解决方案。第二条合同期限2.1辅导开始日期本合同自双方签署之日起生效，辅导开始日期为____年__月__日。2.2辅导结束日期辅导结束日期为上市成功之日，若上市未成功，辅导结束日期为合同到期之日。第三条双方责任与义务3.1上市公司的责任与义务3.1.1提供必要的信息和资料上市公司应向辅导机构提供真实、准确和完整的公司信息和资料，包括但不限于财务报表、公司章程、业务运营情况等。3.1.2配合辅导机构的辅导工作上市公司应积极配合辅导机构的工作，包括但不限于参加辅导会议、提供相关文件和资料、协助进行实地调查等。3.1.3支付辅导费用上市公司应按照本合同约定的费用标准和支付方式，按时支付辅导费用。3.2辅导机构的责任与义务3.2.1提供专业辅导服务辅导机构应按照本合同约定的辅导内容，提供专业的辅导服务，并确保辅导工作的质量和效果。3.2.2保护上市公司的商业秘密辅导机构应对上市公司提供的商业秘密和敏感信息予以保密，不得泄露给任何第三方。3.2.3遵守合同约定的时间和质量要求辅导机构应按照本合同约定的时间和质量要求，完成辅导工作，并提供符合要求的辅导成果。第四条辅导费用4.1费用的计算方式辅导费用根据辅导工作的内容、工作量、工作时间等因素，按照双方协商确定的费率计算。具体费率及计算方式详见附件一。4.2费用的支付方式上市公司应按照本合同约定的时间和方式，向辅导机构支付辅导费用。支付方式可以是银行转账、支票支付等。4.3费用的支付时间上市公司应在本合同签署后__个工作日内，向辅导机构支付首次辅导费用，后续辅导费用的支付时间根据双方协商确定。第五条合同的变更和终止5.1合同变更第八条违约责任6.1上市公司违约责任如上市公司违反本合同的任何条款，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿辅导机构的损失等。具体违约责任的具体金额和计算方式由双方协商确定。6.2辅导机构违约责任如辅导机构未按照本合同约定的标准和质量完成辅导工作，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿上市公司的损失等。具体违约责任的具体金额和计算方式由双方协商确定。第九条争议解决7.1双方协商解决双方应通过友好协商的方式解决因本合同引起的任何争议和纠纷。7.2提交仲裁机构仲裁如双方协商无果，任何一方均可将争议提交至有管辖权的仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十条适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条其他约定11.1保密条款双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密和敏感信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。11.2知识产权归属辅导机构提供的辅导成果，包括但不限于报告、建议、方案等，其知识产权归辅导机构所有。上市公司应尊重并保护辅导机构的知识产权。11.3通知与送达双方应向对方提供有效的联系方式，所有的通知、要求、请求和其它通信均应以书面形式通过邮递或电子邮件的方式送达对方。第十二条合同的生效、修改和废除12.1合同生效的条件本合同自双方签署之日起生效，自签署之日起__天内，双方按照本合同的约定履行各自的权利和义务。12.2合同修改的条件合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。12.3合同废除的条件合同废除应由双方协商一致，并以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。第十三条合同的解除13.1如一方违反本合同的约定，严重影响到合同的履行，另一方有权解除本合同。13.2如因不可抗力因素，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。第十四条附则本合同未尽事宜，由双方协商决定。本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同无关的独立个体或实体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、投资者等。第十六条第三方介入的条件16.1如本合同的履行需要第三方的介入，包括但不限于中介方、评估方、审计方等，甲乙方应事先征得对方的同意。16.2甲乙方在引入第三方介入时，应向对方提供第三方的详细资料，包括但不限于第三方的主体资格、业务资质、信誉状况等。第十七条第三方介入的协调与配合17.1甲乙方应负责与第三方的沟通协调，确保第三方能够按照本合同的约定履行其职责。17.2甲乙方应配合第三方进行相关工作，包括但不限于提供必要的资料和信息、安排相关人员参与等。第十八条第三方责任的限定18.1第三方介入本合同事项时，仅承担其职责范围内的责任，对于其职责范围之外的事项，不承担任何责任。18.2第三方应按照甲乙双方的约定和本合同的约定履行其职责，如因第三方的过错导致合同无法履行，甲乙方有权要求第三方承担相应的责任。18.3甲乙方应明确第三方的责任限额，包括但不限于责任范围、责任金额等，并在合同中予以约定。第十九条第三方与甲乙方的关系19.1第三方与甲乙方之间应保持独立的关系，第三方不应被视为甲乙方的代理人或代表。19.2第三方与甲乙方之间的合同关系，不影响甲乙方之间本合同的履行和效力。第二十十条第三方介入的变更和解除20.1如甲乙方需变更或解除与第三方的合同关系，应提前通知对方，并征得对方的同意。20.2甲乙方与第三方变更或解除合同关系后，应继续履行本合同的约定，确保合同的顺利实施。第二十一条第三方介入的违约责任21.1如第三方违反本合同的约定，导致甲乙方无法履行合同，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。21.2甲乙方在向第三方主张违约责任时，应提供充分的证据，证明第三方的违约行为。第二十二条争议解决22.1如本合同履行过程中出现争议，甲乙方应通过友好协商解决。22.2如协商无果，甲乙方可以依法向有管辖权的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构进行仲裁。第二十三条适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第二十四条其他约定24.1本合同的修改和废除，应由甲乙方协商一致，并以书面形式进行，经甲乙双方签字盖章后生效。24.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导内容详细清单附件二：合同期限时间表附件三：辅导费用计算明细附件四：第三方机构资质证明文件附件五：保密协议附件六：知识产权归属确认书附件七：通知与送达方式确认书附件八：合同修改和废除的条件清单附件九：违约金计算公式及支付方式附件十：争议解决方式确认书附件十一：适用法律确认书附件十二：其他约定确认书附件的详细要求和说明：附件一：辅导内容详细清单本附件详细列出了辅导机构应提供的辅导内容，包括公司治理结构优化、财务报表规范与审计、信息披露与投资者关系建立、法律法规遵守与风险控制等，以及各项辅导内容的详细工作内容和预期成果。附件二：合同期限时间表本附件详细列出了本合同的辅导开始日期、辅导结束日期等相关时间节点，以及各阶段工作的要求和时间表。附件三：辅导费用计算明细本附件详细列出了辅导费用的计算方式，包括费率、计算公式、支付方式等，以及费用的支付时间和支付次数。附件四：第三方机构资质证明文件本附件要求提供第三方的资质证明文件，包括但不限于营业执照、业务资质证书、税务登记证等，以证明第三方的合法经营资格和业务能力。附件五：保密协议本附件为甲乙双方之间签订的保密协议，明确了双方对保密信息的定义、保密义务、保密期限和违约责任等。附件六：知识产权归属确认书本附件明确了辅导机构提供的辅导成果的知识产权归属问题，包括报告、建议、方案等成果的版权归辅导机构所有。附件七：通知与送达方式确认书本附件明确了甲乙双方之间的通知与送达方式，包括通知的形式、送达的时间和地点等。附件八：合同修改和废除的条件清单本附件详细列出了合同修改和废除的条件，包括修改和废除的原因、条件和程序等。附件九：违约金计算公式及支付方式本附件提供了违约金的计算公式和支付方式，以及违约金的支付时间和支付方式。附件十：争议解决方式确认书本附件明确了甲乙双方在发生争议时选择的争议解决方式，包括协商解决、仲裁或诉讼等。附件十一：适用法律确认书本附件明确了本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。附件十二：其他约定确认书本附件明确了甲乙双方之间的其他约定，包括保密条款、知识产权归属、通知与送达等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.上市公司未按照合同约定提供信息、资料或未配合辅导机构的工作。2.上市公司未按时支付辅导费用。3.辅导机构未按照合同约定提供辅导服务或未达到约定的辅导效果。4.