2024年度金融服务合作协议（含投资理财）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务合作协议（含投资理财）本合同目录一览第一条合作协议概述1.1合作双方1.2合作范围1.3合作期限第二条金融服务内容2.1投资理财服务2.1.1投资产品种类2.1.2投资理财策略2.1.3投资风险评估与控制第三条投资理财收益分配3.1收益计算方式3.2收益支付时间3.3收益税收处理第四条风险管理4.1风险评估4.2风险控制措施4.3风险信息披露第五条客户服务与支持5.1客户咨询服务5.2客户培训与教育5.3客户关系维护第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密义务期限6.3保密信息泄露后果第七条合作费用与支付7.1费用计算方式7.2费用支付时间7.3费用支付方式第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担8.3违约解决方式第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决费用第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同终止条件第十一条法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式第十二条其他条款12.1通知与送达12.2合同的附件12.3合同的修订第十三条双方签字盖章13.1甲方签字盖章13.2乙方签字盖章第十四条合同生效日期第一部分：合同如下：第一条合作协议概述1.1合作双方甲方：（甲方全称）乙方：（乙方全称）1.2合作范围本协议项下的合作范围包括但不限于投资理财产品的推荐、投资策略的提供、投资风险的管理及相关的客户服务等。1.3合作期限本合作协议自双方签字之日起生效，有效期为一年，自合作协议生效之日起至合作期限结束日止。第二条金融服务内容2.1投资理财服务2.1.1投资产品种类乙方应向甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等多元化的投资产品选择。2.1.2投资理财策略乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好及财务状况，提供合适的投资理财策略。2.1.3投资风险评估与控制乙方应定期对投资产品进行风险评估，并根据市场变化及时调整投资策略，以确保甲方的投资安全。第三条投资理财收益分配3.1收益计算方式投资收益根据实际投资收益情况，按照双方约定的比例进行分配。3.2收益支付时间收益支付时间为投资收益实现的次月月底前。3.3收益税收处理投资收益税收按照国家相关法律法规的规定处理。第四条风险管理4.1风险评估乙方应建立完善的投资风险评估体系，对投资产品进行定期风险评估。4.2风险控制措施乙方应根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，包括但不限于分散投资、设置止损点等。4.3风险信息披露乙方应及时向甲方披露投资风险相关信息，确保甲方充分了解投资风险。第五条客户服务与支持5.1客户咨询服务乙方应提供专业的客户咨询服务，解答甲方在投资理财过程中的疑问。5.2客户培训与教育乙方应定期举办投资理财知识培训，提高甲方的投资理财能力。5.3客户关系维护乙方应积极维护与甲方的客户关系，定期回访甲方，了解甲方的需求和意见。第八条违约责任8.1违约行为（1）乙方未按照约定提供投资理财服务；（2）乙方未按照约定时间支付投资收益；（3）乙方未按照约定履行风险管理义务；（4）甲方未按照约定支付合作费用。8.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.3违约解决方式双方应通过友好协商解决违约事宜，协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构合同签订地人民法院具有管辖权。9.3争议解决费用诉讼费用按照法律规定承担。第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更程序任何一方提出合同变更要求，应书面提交给对方，经双方协商一致后签署书面文件予以确认。10.3合同终止条件合同终止条件如下：（1）双方协商一致解除本合同；（2）因不可抗力导致合同无法履行，双方均同意解除合同；（3）一方严重违反本合同，对方有权解除合同。第十一条法律适用与争议解决11.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式如本合同的任何条款与法律、法规的规定相抵触，该条款将按法律、法规的规定执行。第十二条其他条款12.1通知与送达任何一方应以书面形式向对方送达通知、文件等，送达地址为合同中约定的地址。12.2合同的附件本合同附件为双方签订的《投资理财产品推荐列表》等文件，附件与本合同具有同等法律效力。12.3合同的修订本合同的修订须经双方书面同意，并在合同上签字盖章。第十三条双方签字盖章甲方：（签字）__________乙方：（签字）__________甲方盖章：__________乙方盖章：__________第十四条合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起至合同期限结束日止。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方概念本合同所述第三方指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、投资产品提供商、投资顾问等。15.2第三方责任第三方应按照约定履行相关合同义务，并对其提供的产品和服务承担相应责任。15.3第三方权利第三方享有合同约定的权利，包括但不限于获得合理报酬、保密权等。第十六条第三方介入的额外条款及说明16.1额外条款（1）第三方选择：甲方和乙方应共同协商确定第三方，并在合同中明确第三方的名称、地址、联系方式等基本信息。（2）第三方义务：第三方应按照甲方和乙方的要求，提供符合约定质量标准的投资产品和服务。（3）第三方责任限制：如第三方因履行合同造成甲方或乙方损失，甲方和乙方应向第三方追偿，第三方在赔偿范围内承担责任。（4）第三方权益保障：甲方和乙方应尊重第三方的合法权益，不得无故拖欠费用、泄露商业秘密等。16.2说明本合同涉及的第三方，甲方和乙方均有权根据合同履行情况予以更换。第三方介入本合同履行过程中，如发生纠纷，甲方和乙方应积极协商解决，必要时可寻求法律途径解决。第十七条第三方责任限额17.1责任限额定义本合同所述第三方责任限额指第三方在履行合同过程中，因过错造成甲方或乙方损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。17.2责任限额约定（1）如第三方提供的投资产品或服务存在瑕疵，导致甲方或乙方损失，第三方的赔偿责任限额为投资本金及预期收益。（2）如第三方因故意或重大过失导致甲方或乙方损失，第三方的赔偿责任限额为本金、预期收益及违约金。（3）第三方在履行合同过程中，如因法律法规变化、市场风险等原因导致甲方或乙方损失，第三方不承担赔偿责任。17.3责任限额调整甲方和乙方应根据合同履行情况、第三方履约表现等因素，适时调整第三方责任限额。如双方发生争议，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第十八条第三方介入与甲乙方的关系划分18.1甲方与第三方的关系甲方与第三方之间的合同关系，由甲方与第三方自行协商、签订和履行。甲方应根据合同约定向第三方支付费用，并保障第三方的合法权益。18.2乙方与第三方的关系乙方与第三方之间的合同关系，由乙方与第三方自行协商、签订和履行。乙方应根据合同约定向第三方支付费用，并保障第三方的合法权益。18.3甲方、乙方与第三方之间的关系甲方、乙方与第三方之间的关系，基于本合同及第三方与甲方、乙方之间的合同而产生。各方应严格遵守合同约定，履行合同义务，共同维护合同履行过程中的合法权益。第十九条第三方介入后的争议解决19.1争议解决方式如第三方介入导致合同履行过程中出现争议，甲方、乙方和第三方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。19.2争议解决机构合同签订地人民法院具有管辖权。19.3争议解决费用诉讼费用按照法律规定承担。第二十条合同的修订本合同的修订须经甲方、乙方和第三方书面同意，并在合同上签字盖章。修订后的合同与原合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正（结束）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：《投资理财产品推荐列表》详细列出甲方和乙方合作期间，乙方推荐给甲方的所有投资理财产品，包括产品名称、类型、预期收益率、风险等级等信息。附件二：《投资策略说明书》详细说明乙方为甲方提供的投资理财策略，包括投资组合、资产配置、风险控制措施等。附件三：《风险评估报告》定期提供投资产品的风险评估报告，包括产品的市场风险、信用风险、流动性风险等评估结果。附件四：《投资收益分配方案》详细说明投资收益的计算方式、支付时间、支付方式等。附件五：《保密协议》第三方与甲方、乙方签订的保密协议，约定保密信息的范围、保密期限及保密义务等。附件六：《服务费用支付凭证》详细记录甲方和乙方支付给第三方的服务费用，包括支付时间、支付金额、支付方式等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.第三方未按照约定提供投资理财服务。2.第三方未按照约定时间支付投资收益。3.第三方未按照约定履行风险管理义务。4.甲方未按照约定支付合作费用。5.甲方和乙方未按照约定履行合同义务，导致第三方无法正常提供服务。违约责任认定标准：1.违约金：按照合同约定金额的一定