【水利水电】陈灵利 教材精讲班课件 11-第3篇-第10章-工程招标投标与合同管理（一）

第10章

工程招标投标与合同管理第10章工程招标投标与合同管理10.1工程招标投标10.2工程合同管理10.1工程招标投标水利行业施工招标投标的主要要求工程招标投标水利水电工程施工合同文件的构成承包人的义务和责任发包人的义务和责任10.1工程招标投标10.1.1水利行业施工招标投标的主要要求（客观/案例）1.必须招标的规模和标准符合下列条件之一且施工单项合同估算价在400万元人民币以上的防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目必须招标；同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标：（1）使用预算资金200万元人民币以上,并且该资金占投资额10%以上的项目（2）使用国有企业事业单位资金,并且该资金占控股或者主导地位的项目。10.1工程招标投标“占控股或者主导地位”参照《公司法》第二百一十六条关于控股股东和实际控制人的理解执行，即"其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东国有企业事业单位通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配项目建设的，也属于占控股或者主导地位。项目中国有资金的比例，应当按照项目资金来源中所有国有资金之和计算。10.1工程招标投标《国家发展改革委办公厅关于进一步做好〈必须招标的工程项目规定〉和（必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定〉实施工作的通知》（发改办法规[2020]770号）进一步明确了相关事项：（1）关于项目与单项采购的关系。其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的单项采购分别达到必须招标的规定的相应单项合同价估算标准的，该单项采购必须招标；10.1工程招标投标（2）关于招标范围列举事项。依法必须招标的工程建设项目范围和规模标准，应当严格执行，对没有明确列举规定的项目，不得强制要求招标。（3）关于同一项目中的合并采购。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标目的是防止发包方通过化整为零方式规避招标。其中“同一项目中可以合并进行”，是指根据项目实际，以及行业标准或行业惯例，符合科学性、经济性、可操作性要求，同一项目中适宜放在一起进行采购的同类采购项目。10.1工程招标投标（4）关于总承包招标的规模标准。发包人依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，只要有一项达到必须招标的标准，即施工部分估算价达到400万元以上，或者货物部分达到200万元以上，或者服务部分达到100万元以上，则整个总承包发包应当招标。10.1工程招标投标（5）关于规范规模标准以下工程建设项目的采购。其施工、货物、服务采购的单项合同估算价未达到必须招标的规模标准的，该单项采购由采购人依法自主选择采购方式，任何单位和个人不得违法干涉；其中，涉及政府采购的，按照政府采购法律法规规定执行。国有企业可以结合实际，建立健全规模标准以下工程建设项目采购制度，推进采购活动公开透明。（6）严格执行依法必须招标制度。10.1工程招标投标3.异议权（18、17年案例）招标人是异议处理的责任主体，应当畅通异议渠道，在招标公告和公示信息中公布受理异议的联系人和联系方式。实行电子招标投标的，应当支持系统在线提出异议、跟踪处理进程、接收异议答复。10.1工程招标投标10.1.1水利行业施工招标投标的主要要求异议类型提出时间处理异议备注招标文件异议投标截止时间10日前招标人或其委托的招标代理公司应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动未在规定时间提出异议的不得再对招标文件相关内容提出异议或投诉。对答复不满意的，投标人可以向行政监督部门投诉开标异议开标现场提出异议异议成立的，招标人应当及时采取纠正措施，或者提交评标委员会评审确认；不成立的，招标人应当当场解释说明未在规定时间提出异议的，不得再针对开标提出投诉评标异议中标候选人公示期间招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动未在规定时间提出异议的，不得再针对评标提出投诉10.1工程招标投标4、施工招标条件（1）初步设计已经批准；（2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；（3）监理单位已确定；（4）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；（5）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。10.1工程招标投标5、施工招标程序一般资格后审的：招标报告备案编制招标文件发布招标信息出售招标文件组织踏勘现场和预备会招标文件澄清和修改招标文件异议组织开标评标确定中标人提交书面报告总结发中标通知书订立书面合同10.1工程招标投标1）编制招标文件招标文件中的投标人须知、评标办法和通用合同条款应全文引用。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。10.1工程招标投标2）发布招标公告（1）发布媒介：“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发布。（2）招标文件的发售期不得少于5日。（3）邀请招标，招标人应当向3个以上有投标资格的法人或其他组织发出投标邀请书。发布水利工程招标信息（招标公告或投标邀请书）时可同步发售资格预审文件（或招标文件），不须间隔10日。10.1工程招标投标3）组织踏勘现场和投标预备会投标人可自主参加。依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。对提出的疑问，招标人需将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。10.1工程招标投标4）招标文件修改和澄清（13年案例）澄清和修改投标人17日前提出，澄清和修改通知将在投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人。投标人在收到澄清后,应在收到澄清和修改通知后1天内以书面形式通知招标人,确认已收到该通知。5）处理招标文件异议（17、13年案例）异议在投标截止时间10日前提出；招标人3日内作出答复。10.1工程招标投标6）开标（18年案例）自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止，最短不得少于20日。投标截止时间与开标时间应当为同一时间。投标人少于3个的，不得开标。发生下述情形之一的，招标人不得接收投标文件：（1）未通过资格预审的申请人递交的投标文件。（2）逾期送达的投标文件。（3）未按招标文件要求密封的投标文件。10.1工程招标投标7）评标评标委员会应认真研究招标文件，根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。评标过程中发现问题的，应当及时向招标人提出处理建议；发现招标文件内容违反有关强制性规定或者招标文件存在歧义、重大缺陷导致评标无法进行时，应当停止评标并向招标人说明情况；10.1工程招标投标发现投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致、有明显文字和计算错误、投标报价可能低于成本影响履约的，应当先请投标人作必要的澄清、说明，不得直接否决投标；有效投标不足三个的，应当对投标是否明显缺乏竞争和是否需要否决全部投标进行充分论证，并在评标报告中记载论证过程和结果。水利工程建设项目施工评标委员会由招标人代表和依法抽取的专家组成，为七人以上单数。10.1工程招标投标水利工程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法。综合评估法是指评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件,按照标文件规定的评分标准进行打分,并按得分由高到低顺序推荐中标候选人,但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时,以投标报价低的优先；投标报价也相等的,由招标人自行确定。综合评估法中,评审包括初步评审和详细评审。初步评审标准分为形式评审标准、资格评审标准、响应性评审标准。10.1工程招标投标详细评审阶段需要评审的因素有施工组织设计（40%~60%）、项目管理机构（15%~20%）、投标报价（20%~30%）和投标人综合实力（10%）。投标报价评审：总价评审和分项报价合理性两方面。①总价评审10.1工程招标投标②分项报价合理性重点是评审有无不平衡报价电子评标时,评标应当在有效监控和保密的环境下在线进行。8）评标公示招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人,公示期不得少于3日。依法必须招标项目的中标候选人公示应当载明以下内容：10.1工程招标投标（1）中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期（交货期）,以及评标情况。（2）中标候选人按照招标文件要求承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号。（3）中标候选人响应招标文件要求的资格能力条件。（4）提出异议的渠道和方式。（5）招标文件规定公示的其他内容。依法必须招标项目的中标结果公示应当载明中标人名称。10.1工程招标投标9）确定中标人（1）招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。（2）当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。（3）在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。10.1工程招标投标10）签订合同合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。10.1工程招标投标11）重新招标（16年单选）有下列情形之一的，招标人将重新招标：①投标截止时间止，投标人少于3个的；②经评标委员会评审后否决所有投标的；③评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争，评标委员会决定否决全部投标的；④同意延长投标有效期的投标人少于3个的；⑤中标候选人均未与招标人签订合同的。重新招标后，仍出现前述规定情形之一的，属于必须审批的水利工程建设项目，经行政监督部门批准后可不再进行招标。10.1工程招标投标6.资格条件（16、14年案例、13年单选）（1）投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。资质（1）包括资质证书有效性和资质符合性两个方面的内容。（2）资质符合性要求必须满足类别、专业、级别和承包范围。财务状况（1）财务状况包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。（2）投标人应填报“近3年财务状况表”，并附财务会计报表。资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。10.1工程招标投标投标人业绩（1）指类似工程业绩。业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。（2）投标人应填报“近5年完成的类似项目情况表”。并附中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）、合同工程完工证书的复印件。信誉信用等级：AAA级-很好、AA级-良好、A级-较好、B级-一般和C级-较差三等五级。水利建设市场主体信用等级有效期3年，评价实行一票否决制，凡发生严重失信行为的，其信用等级一律为C级；3年内不受理其升级申请。（18、16、15、14年考点）10.1工程招标投标5）项目经理资格（11年案例）项目经理应由注册于本单位（须提供社会保险证明）、级别符合《关于印发〈注册建造师执业工程规模标准〉（试行）的通知》（建市[2007]171号）要求的注册建造师担任。拟任注册建造师不得有在建工程，有一定数量已通过合同工程完工验收的类似工程业绩，具备有效的安全生产考核合格证书（B类）。在“信用中国”及各有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从业等惩戒行为等。10.1工程招标投标7.投标程序1）编制投标文件格式要求：（1）投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字。（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。（12年案例）（3）投标文件用A4纸（图表页除外）装订成册，编制目录和页码，并不得采用活页夹装订。10.1工程招标投标2）递交投标保证金（18年案例）投标人在递交投标文件的同时，递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金一般不超过合同估算价的2%，但最高不得超过80万元。（18年单选）（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。（2）联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。删除（3）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。10.1工程招标投标（4）招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。（5）投标保证金与投标有效期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将不予退还。3）递交投标文件投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。10.1工程招标投标4）投标文件的撤销和撤回（1）投标文件的撤回投标截止时间前投标人可以撤回已经提交的投标文件。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。（2）投标文件的撤销投标截止时间后，投标人不得撤销投标文件。投标截止时间后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。10.1工程招标投标5）按评标委员会要求澄清和补正投标文件（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化，量化标准应当在招标文件中规定。算术性错误的修正原则如下：投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；10.1工程招标投标6）遵守投标有效期约束水利工程施工招标投标有效期一般为56天。8.禁止行为禁止（属于/视为）投标人串通、禁止招标人与投标人串通、禁止弄虚作假投标、投标人回避和禁止准入。10.1工程招标投标10.1.2水利水电工程施工合同文件的构成（主观/客观）2.水利水电工程标准施工招标文件的构成共包含封面格式和四卷八章的内容，第一卷包括第1章～第5章，包括招标公告（投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式（包括通用合同条款、专用合同条款和合同附件格式等内容。合同附件格式，包括合同协议书、履约担保、预付款担保等三个格式文件）和工程量清单（主要内容包括：工程量清单说明、投标报价说明、工程量清单相关表格）等内容；第二卷由第6章图纸（招标图纸）组成；第三卷由第7章技术标准和要求组成；第四卷由第8章投标文件格式组成。

10.1工程招标投标2.水利水电工程施工合同文件的构成合同文件指组成合同的各项文件，包括：协议书；中标通知书；投标函及投标函附录；专用合同条款；通用合同条款；技术标准和要求（合同技术条款）；图纸；已标价工程量清单；经合同双方确认进入合同的其他文件。上述次序也是解释合同的优先顺序。10.1工程招标投标【强化练习】根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版），合同中有如下内容：①中标通知书；②专用合同条款；③通用合同条款；④技术标准和要求；⑤图纸；⑥已标价的工程量清单；⑦协议书。如前后不一时，其解释顺序正确的是（）。A.⑦①②③⑥④⑤B.⑦①③②⑥④⑤C.⑦①②③④⑤⑥D.⑦①③②④⑤⑥10.1工程招标投标答案：C解析：根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版），合同文件指组成合同的各项文件，包括：协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求（合同技术条款）、图纸、已标价工程量清单、经合同双方确认进入合同的其他文件。上述次序也是解释合同的优先顺序。10.1工程招标投标10.1.3发包人的义务和责任（客观/案例）2.履行义务和责任注意事项（2）开工通知①监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。②承包人接到开工通知后14天未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内提交一份说明其进场延误的书面报告（说明不能及时进场的原因和补救的措施），报送监理人。

10.1工程招标投标（3）施工场地发包人应在合同双方签订合同协议书后的14天内，将本合同工程的施工场地范围图提交给承包人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。施工用地范围在专用合同条款中约定。

10.1工程招标投标3、监理人在合同中的作用2）监理人的指示（1）监理人的指示应盖有监理人授权的现场机构章，并由总监理工程师或总监理工程师授权的监理人员签字。（2）在紧急情况下，总监理工程师或被授权的监理人员可以当场签发临时书面指示，承包人应遵照执行。承包人应在收到上述临时书面指示后24小时内，向监理人发出书面确认函。监理人在收到书面确认函后24小时内未予答复的，该书面确认函应被视为监理人的正式指示。（3）除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授权的监理人员处取得指示。10.1工程招标投标3）监理人的商定或确定权（16年案例）监理人的商定和确定不是强制的，也不是最终决定。对总监理工程师的确定有异议的，构成争议，按照合同争议的约定处理。在争议解决前，双方暂按总监理工程的确定执行合同（价款）争议处理方法有：（1）友好协商解决；（2）提请争议评审组评审；（3）仲裁；（4）诉讼。10.1工程招标投标10.1.4承包人的义务和责任