【水利水电】陈灵利 教材精讲班课件 10-第3篇-第9章-水利水电工程企业资质与施工组织（二）

9.3建设项目管理有关要求建设项目管理专项制度建设项目管理有关要求水利工程建设稽察、决算及审计的内容工程安全鉴定工程建设创建活动9.3建设项目管理有关要求9.3.1建设项目管理专项制度（客观）“三项”制度：水利工程项目建设实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，简称“三项”制度。（17年多选）1、项目法人责任制1）项目法人组建可行性研究报告中应明确项目法人组建主体，提出建设期项目法人机构设置方案。水利工程建设项目组建项目法人政府出资县级以上人民政府或其授权的水行政主管部门或者其他部门负责政府与社会资本方共同出资政府或其授权部门和社会资本方协商社会资本方出资社会资本方组建，但按规定经工程所在地县级以上人民政府或其授权部门同意9.3建设项目管理有关要求2）项目法人组建部门在国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程及中央直属水利工程原则上由水利部或流域管理机构负责组建项目法人其他项目的项目法人组建层级由省级人民政府或其授权部门结合本地实际，根据项目类型、建设规模、技术难度、影响范围等因素确定新建库容10亿m³以上或坝高大于70m的水库、跨地级市的大型引调水工程应由省级人民政府或其授权部门组建项目法人，或由省级人民政府授权工程所在地市级人民政府组建项目法人跨行政区域的水利工程建设项目一般应由工程所在地共同的上一级政府或其授权部门组建项目法人，也可分区域由所在地政府或其授权部门分别组建项目法人9.3建设项目管理有关要求6）项目法人基本条件（5条）水利工程建设项目法人应具备以下基本条件：（1）具有独立法人资格，能够承担与其职责相适应的法律责任。（2）具备与工程规模和技术复杂程度相适应的组织机构。（3）总人数应满足工程建设管理需要，大、中、小型工程人数一般按照不少于30人、12人、6人配备，其中工程专业技术人员原则上不少于总人数的50%。9.3建设项目管理有关要求（4）项目法人的主要负责人、技术负责人和财务负责人应具备相应的管理能力和工程建设管理经验。大型水利工程和坝高大于70m的水库工程项目法人技术负责人应具备水利或相关专业高级职称或执业资格，其他水利工程项目法人技术负责人应具备水利或相关专业中级以上职称或执业资格。（5）水利工程建设期间，项目法人主要管理人员应保持相对稳定9.3建设项目管理有关要求2、招标投标制注：1.监理招标一般不宜分标，如若分标，监理合同估算价应当在50万元人民币以上。招标达到条件重要设备、材料采购监理初步设计已经批准初步设计已经批准重要设备、材料技术经济指标已基本确定监理所需资金已经落实重要设备、材料所需资金已经落实项目已列入年度计划9.3建设项目管理有关要求4）电子招标的要求数据电文形式与纸质形式的招标投标活动具有同等法律效力。电子招标投标系统根据功能的不同，分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台。电子招标的要求包括：（1）电子招标投标交易平台应当允许社会公众、市场主体免费注册登录和获取依法公开的招标投标信息。9.3建设项目管理有关要求（2）电子招标投标交易平台运营机构不得以任何手段限制或者排斥潜在投标人，不得泄露依法应当保密的信息，不得弄虚作假、串通投标或者为弄虚作假、串通投标提供便利（3）电子招标投标交易平台运营机构不得以技术和数据接口配套为由，要求潜在投标人购买指定的工具软件。（4）除《电子招标投标办法》和技术规范规定的注册登记外，任何单位和个人不得在招标投标活动中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件。9.3建设项目管理有关要求（5）在投标截止时间前，电子招标投标交易平台运营机构不得向招标人或者其委托的招标代理机构以外的任何单位和个人泄露下载资格预审文件、招标文件的潜在投标人名称、数量以及可能影响公平竞争的其他信息。（6）招标人对资格预审文件、招标文件进行澄清或者修改的，应当通过电子招标投标交易平台以醒目的方式公告澄清或者修改的内容，并以有效方式通知所有己下载文件的潜在投标人。9.3建设项目管理有关要求5）电子投标的主要管理要求使用电子招标投标的,投标人应当通过招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台递交数据电文形式的资格预审申请文件或者投标文件。主要要求如下：（1）电子招标投标交易平台的运营机构,以及与该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的任何单位和个人,不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。9.3建设项目管理有关要求（2）投标人应当在招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台注册登记,如实递交有关信息,并经电子招标投标交易平台运营机构验证。（3）电子招标投标交易平台应当允许投标人离线编制投标文件,并且具备分段或者整体加密、解密功能。（4）投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规定加密的投标文件,电子招标投标交易平台应当拒收并提示9.3建设项目管理有关要求（5）投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交,并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的,视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件,电子招标投标交易平台应当拒收。（6）电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件,应当即时向投标人发出确认回执通知,并妥善保存投标文件。在投标截止时间前,除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、提取投标文件。9.3建设项目管理有关要求3、建设监理制1）水利工程建设监理类别包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建设环境保护监理（4个）。2）必须进行建设监理项目总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：（1）关系社会公共利益或者公共安全的；（2）使用国有资金投资或者国家融资的；（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。9.3建设项目管理有关要求4、代建制代建时间代建单位对水利工程建设项目施工准备至竣工验收的建设实施过程进行管理代建单位具备条件及要求①具有满足代建项目规模等级要求的水利工程勘测设计、咨询、施工总承包一项或多项资质以及相应的业绩；②由政府专门设立（或授权）的水利工程建设管理机构并具有同等规模等级项目的建设管理业绩；③承担过大型水利工程项目法人职责的单位。近3年在承接的各类建设项目中发生过较大以上质量、安全责任事故或者有其他严重违法、违纪和违约等不良行为记录的单位不得承担项目代建业务。代建单位的提出和选定拟实施代建制的项目应在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备前选定代建单位代建单位由项目主管部门或项目法人负责选定9.3建设项目管理有关要求5、政府和社会资本合作（PPP模式）总则水利PPP项目实施程序主要包括项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行等。项目储备①PPP项目库：项目合作期低于10年及没有现金流，或通过保底承诺、回购安排等方式违法违规融资、变相举债的项目，不纳入PPP项目库。②水利PPP项目由项目所在地县级以上人民政府授权的部门或单位作为实施机构。项目论证1）合作方式（1）分类选择合作模式。（BOT）、（BOOT）、（BOO）、（TOT）等模式（2）综合利用水利枢纽。公益性模块，以政府为主；经营性模块，政府和社会资本按照出资比例依法享有权益（3）供水、灌溉类项目。“使用者付费”模式（4）防洪治理、水生态修复类项目。吸引社会资本参与建设运营9.3建设项目管理有关要求5、政府和社会资本合作（PPP模式）社会资本方选择选择方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式。项目执行成立项目公司（项目法人，下同），项目公司成立后，由项目实施机构与项目公司签署水利PPP项目合同。项目续约与移交：除另有约定外，合同期满前12个月为项目公司向政府移交的过渡期。9.3建设项目管理有关要求6、水利建设市场主体信用评价1）信用评价水利建设市场主体信用评价遵循政府指导监管、统一评价、行业自律、自愿参与、信息共享、社会监督的原则。2）信用评价工作的管理国务院水行政主管部门指导和监督全国信用评价工作，组织制定统一的水利建设市场主体信用评价标准，并负责对信用评价机构实施监督管理。流域管理机构、省级水行政主管部门分别负责组织其管辖范围内项目法人对水利建设市场主体的市场行为评价工作。9.3建设项目管理有关要求3）评价标准评价标准指标包括静态指标和动态指标。水利建设市场主体信用评价采用静态指标和动态指标综合评分的方法。动态指标按照《水利建设市场主体信用信息管理办法》执行。水利建设市场主体信用等级分为AAA、AA、A，B和C三等五级，各信用等级对应的综合得分X分别为：AAA级：90分≤X≤100分，信用很好；AA级：80分≤X<90分，信用良好；A级：70分≤X<80分，信用较好；B级：60分≤X<70分，信用一般；C级：X<60分，信用较差。9.3建设项目管理有关要求4）评价程序信用评价工作原则上每年开展1次。评价结果公开后，进入动态管理阶段。信用评价机构负责开展信用评价具体工作，信用评价结果进行公示期为7个工作日。对信用评价结果有异议的应在公示期内，以书面形式向信用评价机构提出复核申请或异议，说明理由并提供相关证明材料。信用评价机构应在15个工作日内对提出的申请或异议完成复核，并将复核结果予以回复。水利建设市场主体信用等级有效期为3年。9.3建设项目管理有关要求5）动态管理信用评价工作实行动态管理。水利建设市场主体取得信用等级后，即进入动态管理阶段。被列入"黑名单"的水利建设市场主体信用评价实行一票否决制，取消其信用等级。在"黑名单"公开期限内，不受理其信用评价申请。水利建设市场主体取得信用等级满1年后，可申请信用等级升级。9.3建设项目管理有关要求7、水利建设市场主体信用信息管理1）水利建设市场主体信用信息实行统一管理、分级负责。国务院水行政主管部门负责水利建设市场主体信用信息工作的指导和监督管理，组织制定全国统一的水利建设市场主体信用信息管理制度和标准；负责指导建立水利建设市场主体的信用档案；建立和完善全国水利建设市场监管服务平台，并向"信用中国"等网站推送信用信息。流域管理机构依据国务院水行政主管部门的授权，承担水利建设市场主体信用信息监督管理工作。9.3建设项目管理有关要求省级水行政主管部门依照管理权限负责其管辖范围内水利建设市场主体信用信息的管理和应用，组织制定水利建设市场主体信用信息管理制度和标准的配套实施办法，建立和完善省级水利建设市场监管服务平台，并实现与全国水利建设市场监管服务平台的系统对接和数据同步。市、县级水行政主管部门按照统一的信用信息管理制度和标准，依照管理权限负责其管辖范围内水利建设市场主体信用信息的管理和应用，并及时向上级水行政主管部门报送信用信息。9.3建设项目管理有关要求2）信用信息采集、认定和共享。水利建设市场主体信用信息分为基本信息、良好行为记录信息和不良行为记录信息。不良行为记录信息根据不良行为的性质及社会危害程度分为：一般不良、较重不良和严重不良行为记录信息。其中：一般不良行为记录信息，是指水利建设市场主体被上款所指的部门和单位作出的责任追究，行政处罚主要包括责令整改、约谈、停工整改、通报批评和建议解除合同。较重不良行为记录信息，主要包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物。9.3建设项目管理有关要求严重不良行为记录信息，行政处罚主要包括责令停产停业（含停业整顿）、暂扣许可证或执照、吊销许可证、执照或者资质证书（含降低资质等级）。不良行为记录信息应自作出认定之日起7个工作日内，由认定单位逐级报送至全国水利建设市场监管服务平台；异议：水行政主管部门应对异议信息进行核实，经核实有误的应在7个工作日内，将核实结果逐级报送至全国水利建设市场监管服务平台，全国水利建设市场监管服务平台应及时给予更正。9.3建设项目管理有关要求3）信用信息公开。一般不良行为记录信息自公开之日起3个月后，较重不良行为记录信息自公开之日起6个月后，水利建设市场主体可向认定单位申请信用修复，认定单位审核通过后及时撤销不良行为记录信息，并于7个工作日内将撤销决定逐级报送至全国，出现严重不良行为记录信息的水利建设市场主体不得申请信用修复。9.3建设项目管理有关要求4）不良行为记录量化计分管理实行扣分制5）"重点关注名单"是指存在较重不良行为；6）"黑名单"，是指存在严重不良行为9.3建设项目管理有关要求7）信用信息应用。（1）对信用状况良好且连续3年无不良行为记录的水利建设市场主体，可享受一项或多项激励或褒扬措施；例如：降低保证金比例、资质提供“绿色通道”、表彰可设置加分项、重点支持和优先选择等；（2）对列入“重点关注名单”的水利建设市场主体，在公开期限内，采取严格监管措施；限制享受“绿色通道”、可提高保证金比例、增加监督检查频次、重点审查等。9.3建设项目管理有关要求（3）对列入“黑名单”的水利建设市场主体，在公开期限内，采取惩戒措施；依法限制资质、生产经营、不得申请信用修复，3年内不得参加水利行业信用评价，取消其信用等级；不得被评为水利安全生产标准化达标单位；重点监管、依法限制取得、造价、土木工程师（水利水电工程）等相关执业资格；法定代表人、主要负责人、实际控制人3年内不得参加水利行业各类评优表彰等活动。9.3建设项目管理有关要求9.3.2工程安全鉴定一、水工建筑物实行定期安全鉴定1.鉴定时间（18、17年单选）2.运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应组织专门的安全鉴定。水工建筑物定期安全鉴定首次以后水闸竣工验收后5年内每隔10年水库大坝竣工验收后5年内每隔6～10年9.3建设项目管理有关要求二、水工建筑的安全类别（14、11年单选）1.水闸安全类别划分为四类。2.大坝三类。水工建筑物安全类别一类二类三类四类水闸运行指标达到设计标准，无影响，常规修基本达到设计标准，工程存在一定损坏，大修达不到设计标准，工程存在严重损坏，除险加固无法达到设计标准，工程存在严重安全问题，降低标准或报废重建大坝工作状态正常，能按设计正常运行工作状态基本正常，一定控制运用条件下能安全运行存在较严重安全隐患，不能按设计正常运行的大坝9.3建设项目管理有关要求四、验收前蓄水安全鉴定组织实施项目法人组织蓄水安全鉴定两次核备：①项目法人与有相应鉴定经验和能力的单位签订蓄水安全鉴定合同，报工程验收主持单位核备。②鉴定单位成立专家组，将专家组组成情况报工程验收主持单位和相应的水利工程质量监督部门核备工作程序工作大纲编制、自检报告编写、现场鉴定与鉴定报告编写、鉴定报告审定9.3建设项目管理有关要求9.3.3水利工程建设稽察、决算及审计的内容（客观）原则稽察坚持监督检查与指导帮助并重，遵循依法监督、严格规范、客观公正、廉洁高效的原则（稽察人员执行稽察任务实行回避原则，不得稽察与其有利害关系的项目）类别稽察发现的问题性质可分为“严重”“较重”和“一般”三个类别。内容水利稽察内容主要包括：主要包括前期工作与设计、建设管理、计划管理、资金使用与管理、质量管理（包括质量管理体系与行为、工程实体质量两个方面）、安全管理（包括安全管理体系、风险管控与事故隐患排查、安全技术管理、现场作业安全管理、防洪度汛、应急与事故管理等6个方面）等6个专业内容。9.3建设项目管理有关要求实行分级组织、分工负责，其中：（1）水利部负责指导全国水利稽察工作；（2）流域机构负责对所管辖的水利建设项目进行稽察；（3）省级水行政主管部门负责本行政区域水利稽察工作。水利稽察方式主要包括项目稽察和对项目稽察发现问题整改情况的回头看。项目稽察是水行政主管部门根据水利建设实际情况，对具体建设项目实施情况进行的全过程监督检查。回头看是现场检查被稽察单位对稽察发现问题的整改落实情况。9.3建设项目管理有关要求稽察组人员稽察组长专家组长稽察专家稽察助理职责现场稽察阶段工作负总责对业务工作及成果质量负主要责任，协助稽察组长开展工作负责并完成本专业的稽察工作协助稽察组长、专家组长组织开展现场稽察工作，负责联络、协调等服务保障工作。9.3建设项目管理有关要求责任追究对象：责任追究包括对单位责任追究和对个人责任追究。责任单位包括直接责任单位、连带责任单位和主管责任单位，其中直接责任单位包括项目法人（建设单位）、勘察、设计、监理、施工、质量检测等参建单位；连带责任单位是对工程建设负有首要责任的项目法人（建设单位）；主管责任单位包括负有主管责任的各级水行政主管部门和业务主管部门。9.3建设项目管理有关要求二、竣工决算的基本内容（客观）

作用竣工财务决算是确认水利基本建设项目投资支出、资产价值和结余资金、办理资产移交和投资核销的最终依据阶段竣工财务决算应反映项目从筹建到竣工验收的全部费用编制由项目法人（或项目责任单位）组织编制。设计、监理、施工、征地和移民安置实施等单位配合责任项目法人的法定代表人对竣工财务决算的真实性、完整性负责规模标准竣工财务决算应按大中型、小型项目分别编制。项目规模以批复的设计文件为准。

设计文件未明确的，非经营性项目投资额在≥3000万元、经营性项目投资额在≥5000万元以上的为大中型项目；其他项目为小型项目。建设项目未完工程投资及预留费用可预计纳入竣工财务决算。大中型项目应控制在总概算的3%以内，小型项目应控制在5%以内。9.3建设项目管理有关要求三、竣工审计的基本内容（客观）审计过程开工审计、建设期间审计和竣工决算审计。（竣工决算审计在项目正式竣工验收之前必须进行）监督评价水利审计部门对其竣工决算的真实性、合法性和效益性进行的审计监督和评价审计程序①审计准备阶段。包括审计立项、编制审计实施方案、送达审计通知书等环节。②审计实施阶段。包括收集审计证据、编制审计工作底稿、征求意见等环节。③审计报告阶段。包括出具审计报告、审计报告处理、下达审计结论等环节。④审计终结阶段。包括整改落实和后续审计等环节。审计方法详查法、抽查法、核对法、调查法、分析法、其他方法等9.3建设项目管理有关要求9.3.4工程建设创建活动（客观/案例）1.创建文明建设工地1）创建标准（1）体制机制健全；（2）质量管理到位；（3）安全施工到位；（4）环境和谐有序（5）文明风尚良好；（6）创建措施有力2）不得申报有下列情形之一的，不得申报“文明工地”（15年单选）（1）干部职工中发生违纪、违法行为，受到党纪、政纪处分或被刑事处罚的；（2）发生较大及以上质量事故或生产安全事故的；（3）恶意拖欠工程款、农民工工资或引发当地群众发生群体事件，并造成严重社会影响的（4）项目建设过程中，发生重大合同纠纷，造成不良影响的等等。9.3建设项目管理有关要求3）申报文明工地实行届期制，每两年通报一次。4）自愿申报开展文明工地创建活动半年以上；工程项目已完成的工程量，应达全部建筑安装工程量的20％及以上，或在主体工程完工一年以内；工程进度满足总体进度计划要求。5）公开公示在水利部相关媒体上进行为期一周的公示9.3建设项目管理有关要求6）评价结果项目经理依据评价综合得分划分为A级、B级、C级三个等级。70分为基本要求，低于70分不予评价。（1）分值90分及以上为A级。（2）分值80〜90分（不含90分）为B级。（3）分值70〜80分（不含80分）为C级。评价结果将在中国水利企业协会网站进行公示公告，并颁发证书。9.4建设监理水利工程施工监理的工作方法和制度建设监理水利工程施工监理工作的主要内容水力发电工程监理合同费用控制的内容水力发电工程监理质量控制的内容9.4建设监理9.4.1水利工程施工监理的工作方法和制度（客观）1、水利工程建设项目施工监理的主要工作方法现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测（承包人）、平行检测（发包人）、协调。

9.4建设监理3、水利工程监理单位要求1）有关水利工程监理单位的基本要求（1）水利工程监理单位资质分类与分级水利工程建设监理单位资质分