承销团与发行人之间的承销协议

承销团与发行人之间的承销协议合同编号：__________甲方（发行人）：__________法定代表：__________公司地址：__________乙方（承销团）：__________法定代表：__________公司地址：__________第一章：定义与解释1.1定义除非本协议另有规定，以下词语具有如下含义：（1）“承销团”：指甲方授权的、负责本次证券发行的乙方。（2）“发行人”：指甲方，即本次证券发行的主体。（3）“证券”：指甲方发行的股票、债券等金融工具。（4）“承销”：指乙方按照本协议约定，以包销或代销方式向投资者销售证券的行为。1.2解释本协议各条款的标题仅为查阅方便而设，不影响条款的解释。本协议的任何条款均不应被解释为对任何一方的权利或义务的放弃。第二章：承销范围与方式2.1承销范围乙方同意承销甲方发行的总额为人民币___元的证券。2.2承销方式乙方可以选择以下承销方式：（1）包销：乙方承诺在约定的期限内，以约定的价格购买全部或部分未售出的证券。（2）代销：乙方仅作为甲方的代理人，尽力向投资者销售证券，但不承诺销售结果。第三章：承销价格与付款3.1承销价格双方同意，本次证券的承销价格为每股（或每份）人民币___元。3.2付款方式乙方应在约定的承销期限届满后___个工作日内，按实际承销数量向甲方支付全部承销款项。第四章：承销期限与销售4.1承销期限本次证券的承销期限为自本协议签署之日起___个月。4.2销售义务乙方应在本协议约定的承销期限内，尽力向投资者销售证券。如乙方选择包销方式，应在承销期限届满后，购买全部未售出的证券。第五章：信息披露与保密5.1信息披露甲方应在证券发行前，按照相关法律法规的规定，向乙方提供全部必要的文件和信息，包括但不限于公司章程、财务报告、业务计划等。5.2保密双方应对本协议的签订、履行及与本次证券发行有关的信息予以保密，除非根据相关法律法规、监管部门的要求或履行本协议的需要，否则不得向任何第三方披露。保密期限自本协议签署之日起算，至本次证券发行完成后___年止。第六章：承销团的义务与责任6.1义务乙方应在承销期间，依法合规地进行证券销售活动，并保证其销售行为符合甲方及监管机构的要求。6.2责任乙方应保证其销售人员具备必要的专业知识和资格，对于因乙方或其销售人员的不当行为导致的损失，乙方应承担相应的法律责任。第七章：发行人的义务与承诺7.1义务甲方应保证提供的所有信息和文件真实、准确、完整，无误导性陈述或重大遗漏。7.2承诺甲方承诺在证券发行过程中，如发生重大事项，应及时通知乙方，并根据法律法规的要求，及时履行信息披露义务。第八章：承销费用与报酬8.1承销费用甲方应按约定的标准向乙方支付承销费用，费用包括但不限于销售佣金、承销手续费等。8.2报酬支付乙方的报酬应根据实际承销金额和双方约定的费率计算，甲方应在承销结束后___个工作日内支付给乙方。第九章：违约责任9.1甲方违约如甲方违反本协议的任何条款，导致证券发行失败或产生其他损失，甲方应承担相应的违约责任。9.2乙方违约如乙方违反本协议的任何条款，导致证券发行受到不利影响或产生损失，乙方应承担相应的违约责任。第十章：争议解决10.1解决方式双方因本协议的签订、履行等产生的争议，应优先通过友好协商解决。协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。10.2费用负担除法律另有规定外，因争议解决所产生的诉讼费、律师费等费用，由败诉方承担。第十一章：协议的变更与终止11.1变更任何对本协议的修改或补充，均需双方书面同意方为有效。双方同意，在不违反法律法规的前提下，可以对本协议进行变更。11.2终止本协议在以下情况下终止：（1）双方书面同意终止；（2）一方严重违反本协议，另一方有权终止；（3）法律法规规定的其他终止情形。第十二章：税务与费用12.1税务双方应按照国家相关税法规定，各自承担因本协议而产生的税费。12.2其他费用除承销费用外，因履行本协议而产生的其他费用，双方应按照实际发生情况协商分担。第十三章：不可抗力13.1定义“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、行为、社会异常事件等。13.2影响由于不可抗力导致的一方无法履行或部分履行本协议，该方应立即通知对方，并提供相关证明文件。根据不可抗力的影响，双方协商决定是否延期履行或终止本协议。第十四章：通知与送达14.1通知双方就本协议有关事宜需通知对方时，应以书面形式送达对方指定的联系地址或邮箱。14.2送达除非双方另有约定，以邮寄方式送达的，以邮戳日期为准；以邮件方式送达的，以邮件发送时间为准。第十五章：其他条款15.1完整协议本协议构成双方关于承销事项的完整理解，取代了所有之前的口头或书面协议。15.2可分割性本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性。15.3继承与转让未经对方书面同意，任何一方不得将本协议的任何权利或义务转