文书模板-投资者关系管理工作流程暨分工表

会计实操文书模板-投资者关系管理工作流程暨分工表序号事项方式主要内容完成时间负责人审核人归档资料归档时间1电话接待即时1、制订统一格式的电话接待表格即时来电登记簿每月10日2、来电登记沟通内容问答手册3、一月一次编制问答手册2邮件即时1、收到投资者来邮件每天二次邮件收复每月10日2、回复邮件24小时内投资者档案3、一月一次整理存档研报不定时1、投资者联系组建立即时增加2、公司公告速递即时上传3、机构投资者研究报告转发即时发送4、参加公司股东大会、投资者接待日、网上投资者接待日邀请等有举办有通知5、节日问候3网站建设即时1、公告信息上传即时投资者问答每月10日2、投资者问答回复3、常见问题Q&A4、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息4互动平台即时1、收到深交所的短信提示24小时内互动问答1月10日7月10日2、查看问题3、回复4、半年一次整理存档5投资者来访不定期1、机构来电、电邮件预约联系不定期调研提纲单批接待结束后两个工作日内2、预沟通调研提纲；承诺函3、根据调研提纲准备资料会谈纪要4、做好调研接待计划；投资者信息5、投资者来访第一时间签署承诺书6、投资者来访沟通；7、合理妥善安排投资者参观工厂（如需）8、会谈纪要整理；9、纪要上传深交所、向高层汇报10、投资者档案建立11、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息）6网上业绩说明会年报披露后半个月内1、确定参会人员并拟好通知公告稿并与深交所沟通公告年报披露后10内日公告说明会后两个工作日2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题通知公告后三日内模拟问题3、说明会主持词和结束词的拟定主持词4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜邀请函5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加说明会问答6、将准备资料和再次通知给董事和高管7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息。当天8、沟通会资料下载说明会后两个工作日9、分析整理重点汇报10、存档（说明会问题）7网上投资者接待日半年报披露后半个月内1、拟好通知公告稿并与深交所沟通公告半年报披露后10日内公告接待日后两个工作日2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题通知公告后三日内模拟问题3、接待日主持词和结束语的拟定主持词4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜邀请函5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加说明会问答6、将准备资料和再次通知给董事和高管7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息当天8、沟通会资料下载接待日后两个工作日9、分析整理重点汇报10、存档8公司投资者接待日年度股东大会或临时股东大会召开当日上午1、以邮件、电话、短信等形式向机构投资者和个人投资者发出通知股东大会前一周模拟问题接待日后两个工作日2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题）邀请函3、预先做好接待计划表送相关人员承诺函4、投资来访第一时间签署承诺书股东大会当天会谈纪要5、投资者与公司高管座谈，应注意避免尚未披露重大信息的泄露。6、妥善、合理安排参观工厂7、会谈纪要整理8、纪要上传深交所、向高层汇报股东大会第二天9、投资者档案建立10、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息）9路演特定事项（增发、公司债券等）1、编制路演计划根据专项运作所需路演计划路演结束后两个工作日2、路演PPT和模拟问答准备PPT和模拟问答3、拟路演地（北京、上海、深圳）机构预约；路演总结4、实施路演投资者信息5、路演总结6、资料存档（路演全套资料、会谈纪要、投资者信息）10走访机构投资者出差期间或专项运作时走访1、确定走访对象：主要走访对公司已有流通股股东或对公司关注度较高的投资者机构根据出差安排知专项运作所需承诺函走访后两个工作日2、走访预约会谈纪要3、实地走访投资者信息4、走访会谈纪要整理5、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息）11参加投资者机构策略会年中或年未1、从邀约的投资者机构中筛选拟参加的会议并提出申请；根据参加申请邀请函参会后两个工作日2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、