文书模板-年度报告编制及披露工作流程暨分工表

会计实操文书模板-年度报告编制及披露工作流程暨分工表事项沟通时间方式主要内容参加人员完成时间具体安排提前安排12月上旬当面或电话沟通提前与董事会主要成员、审计委员会主任、相关独立董事、财务部门、审计部门讨论年报披露的时间安排。董事长、财务部长、独董、会计师、内审人员12月上旬会议组织部门:董事会提前与会计师事务所沟通确认其进场时间安排，并确定年报披露的时间。文件责任部门:董事会深交所发出年报披露预约通知的第一时间完成预约，以掌握主动权避免不必要的时间更改。何静文件完成时间:2012年3月13日强化学习1月上旬现场或邮件事先收集汇总与年报有关的法规、通知及培训课件董秘办董秘办与财务部门相关参与编报人员一起进行专题学习，领会监管部门的最新要求和文件精神，找出与往年不同的新要求和需注意的问题点，在编制过程中重点关注董秘办、财务部、内审部统筹规划1月份书面根据相关规则起草并以红头文件形式及时发出通知《公司关于做好2011年年度报告工作的通知》、《公司关于2011年年报期间注意事项的通知》、《公司关于内幕信息知情人报备的通知》等，以便收集年度编制所需的基础材料，要求董监高及其亲属和相关内幕信息知情人在窗口期不买卖公司股票，要求相关部门严格履行信息外送的相关登记程序。董秘办编制会议召开推进计划。该计划主要包括董事会、监事会、董事会专门委员会的会议召开时间，会议审议内容、各项会议议案准备等，每项议案规定完成时间，明确责任部门、责任人员和检查人员。董秘办编制年报工作分解表，对年度报告编制各章节内容进行详细分解，明确各章节内容规定完成时间，明确责任部门和责任人员，并备注需重点关注的问题点。董秘办编制独立董事、审计委员会与会计师事务所的沟通时间进程安排表。审计委员会将上述计划以书面形式报经公司领导审批，审批后下发至相关部门和相关人员，并跟踪协调，要求各部门人员通力合作，按时完成各项工作。董秘办有序推进1月15日前应做好业绩预告或业绩预告修正公告（如需）董秘办2月28日前应做好业绩快报（如年报在3月或4月披露的）董秘办根据推进计划及时跟踪每一阶段工作的完成情况董秘办年报编制期间亦与做好与监管部门和中介机构之间的有效沟通。董秘办财务部年报编制完成后，要求安排多人、多次进行交叉审核，尤其是财务部门，尽量避免年报内容数据前后不一致等错误。董秘办及时提醒各部门在年报编制阶段登记内幕信息知情人表格并让其签署承诺书（已知悉、不利用、不传播）董秘办四个专门委员会的筹备和召开完成董秘办审计委员会4月底前董事会和监事会会议的筹备和召开完成（一般比披露时间提前两天，最好能在上午完成）董秘办披露前一天仔细核查应递交深交所的材料，预先分类需上网和登记、只需上网、只需报备和需传真的签字盖章页并上传深交所业务专区董秘办披露年报后做好董事会和监事会会议资料的存档，并及时与投资者机构沟通。董秘办在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。董秘办在年报披露后十个工作日内发出年度业绩说明会召开公告，并与深圳信息公司做好预沟通董秘办年度业绩说明会