金融服务全资子公司治理指南

金融服务全资子公司治理指南合同编号：__________甲方：（名称、地址、法定代表人）乙方：（名称、地址、法定代表人）鉴于：1.甲方为一家依据____国法律合法成立并有效存在的金融服务公司，愿意向乙方提供本指南项下的服务；2.乙方为一家依据____国法律合法成立并有效存在的公司，愿意接受甲方提供的服务；3.双方同意按照平等、自愿、互利的原则，共同维护合法权益，实现合作共赢；现双方达成如下协议：第一条治理结构1.1甲方应设立董事会，董事会成员为____人，其中甲方委派____人，乙方委派____人。1.2董事会设董事长一人，由甲方委派，负责召集和主持董事会会议。1.3董事会设立审计委员会、薪酬与提名委员会等专门委员会，分别负责公司财务、审计、薪酬和提名等方面的事务。第二条股东会2.1甲方和乙方为甲方子公司的唯一股东，共同行使股东会职权。2.2股东会会议至少每年召开一次，由甲方召集并主持。2.3股东会决定公司重大事项，包括但不限于公司增减资、合并、分立、解散、变更公司形式等。第三条经营管理3.1甲方子公司设总经理一人，由甲方委派，负责公司的日常经营管理。3.2总经理向董事会汇报工作，并向董事会提交公司年度计划、财务预算、决算报告等。3.3总经理负责组建公司各部门，并根据公司经营需要进行人员配置。第四条财务管理与审计4.1甲方子公司应建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。4.2甲方子公司每年进行一次外部审计，审计结果报董事会审批。4.3审计委员会负责监督公司财务管理工作，审核公司财务报表，并向董事会报告审计情况。第五条薪酬管理5.1薪酬与提名委员会负责制定公司薪酬管理制度，并根据公司经营状况和市场情况调整薪酬水平。5.2甲方子公司高级管理人员和关键岗位员工的薪酬，由薪酬与提名委员会提出方案，报董事会审批。5.3甲方子公司员工薪酬支付按照法律法规和公司薪酬管理制度执行。第六条信息披露与透明度6.1甲方子公司应按照法律法规和公司章程的规定，及时、准确、完整地向股东披露公司经营状况、财务状况等信息。6.2甲方子公司定期向董事会报告公司运营情况，包括但不限于业务发展、风险控制、合规等方面。6.3董事会应保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。第七条风险管理与内部控制7.1甲方子公司应建立风险管理和内部控制制度，有效识别、评估、监控和控制业务风险。7.2甲方子公司设立风险管理部门，负责公司风险管理工作，向董事会报告风险管理情况。7.3甲方子公司应定期进行内部审计，评估内部控制的有效性，并根据审计结果进行改进。第八条违约责任8.1双方违反本指南约定的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。8.2甲方子公司未按照本指南约定履行信息披露义务的，乙方有权要求甲方子公司承担违约责任。8.3双方在履行本指南过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条附则9.1本指南一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本指南自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。9.3本指南未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本指南具有同等法律效力。甲方：（签字/盖章）乙方：（签字/盖章）签订日期：______年______月______日一、附件列表：1.金融服务全资子公司治理指南2.公司章程3.董事会成员名单4.审计报告5.薪酬管理制度6.风险管理和内部控制制度7.内部审计报告8.补充协议二、违约行为及认定：1.未按照约定履行信息披露义务2.未按照约定履行财务报表真实、完整、准确的义务3.未按照约定进行风险管理和内部控制4.未按照约定进行薪酬管理5.未按照约定召开股东会或董事会会议6.未按照约定履行经营管理职责7.未按照约定解决争议三、法律名词及解释：1.金融服务公司：指提供金融服务的公司，包括但不限于银行、证券、保险等。2.全资子公司：指母公司持有子公司全部股份的公司。3.董事会：指公司最高决策机构，负责制定公司战略和监督管理。4.股东会：指公司所有股东组成的最高权力机构，决定公司重大事项。5.总经理：指公司日常经营管理负责人。6.审计委员会：指负责监督公司财务管理和审计工作的专门委员会。7.薪酬与提名委员会：指负责制定公司薪酬管理和提名高级管理人员职务的专门委员会。8.风险管理：指识别、评估、监控和控制业务风险的过程。9.内部控制：指公司为达到经营目标，通过制度、程序和措施，对内部运营进行监督、管理和控制的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：如何保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性？解决办法：建立完善的信息披露制度和流程，明确信息披露责任人，定期对信息披露进行审计和监督。2.问题：如何确保财务报表的真实、完整、准确？解决办法：建立财务管理制度，加强对财务报表的审核和监督，定期进行外部审计。3.问题：如何有效识别、评估、监控和控制业务风险？解决办法：建立风险管理和内部控制制度，设立风险管理部门，定期进行风险评估和内部审计。4.问题：如何解决履行合同过程中的争议？解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为金融服