DB32T-小微企业质量管理体系认证提升工作规范编制说明

——《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》地方标准编制说明一、目的意义江苏有超过300万户的中小微企业，小微企业由于各方面因素的制约，抗风险能力相对较弱，并且存在资金不充足、技术和人员匮乏、市场占有率有限、人员流动性偏高、管理人员的质量管理知识和意识较为薄弱等问题。相比管理成熟的大型企业，小微企业在产品和服务质量、管理水平等方面仍有较大提升空间，需开展深入研究，寻求破解之策。2018年1月，国务院印发《关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》（国发〔2018〕3号），部署推进质量认证体系建设，强化全面质量管理，推动我国经济高质量发展。2019年4月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，提出要“主动服务企业”、“支持推动中小企业转型升级，聚焦主业，增强核心竞争力，不断提高发展质量和水平”。为进一步贯彻落实党中央、国务院关于中小微企业高质量发展的部署要求，发挥质量管理体系认证对企业质量提升的作用，2020年10月，国家市场监督管理总局印发《关于开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知》（国市监认证〔2020〕165号），在全国范围内部署开展小微企业质量管理体系认证提升行动，建立健全市场监督管理部门牵头、有关政府部门密切配合的“小微企业质量管理体系认证提升行动”工作推进机制。2022年3月，江苏省市场监督管理局发布《关于深入推进小微企业质量管理体系认证提升行动助力“稳企强链”的通知》（苏市监认证〔2022〕91号），聚焦重点行业、重点产业链和重点企业开展精准帮扶，发挥质量认证服务“稳企强链”技术支撑作用。2023年3月，江苏省市场监督管理局发布《省市场监管局关于持续深入开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知》（苏市监认证〔2023〕78号），要求切实推进做好“六个一”工作，加大对企业的帮扶指导，不断打牢工作基础。为贯彻落实党中央国务院关于中小微企业发展的系列部署要求，国家市场监督管理总局2020年部署开展小微企业质量管理体系认证提升行动。江苏省市场监管部门坚决落实上级工作部署，有力有序推进提升行动。自提升行动开展以来，全省共计免费培训3.3万家企业、14.4万人次，精准帮扶小微企业3100余家，企业满意度超过98%，有效提升全省小微企业质量竞争力。任务来源2023年8月4日，江苏省市场监督管理局印发《省市场监管局关于下达2023年度江苏省地方标准项目计划的通知》（苏市监标〔2023〕173号），下达编制任务，包含《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》地方标准。三、编制过程成立起草组2023年1月，由中国检验认证集团江苏有限公司牵头成立标准起草组，江苏省市场监督管理局、徐州市市场监督管理局等单位参与，明确标准编制意图要求、工作职责和任务，具体推进标准制定工作。标准预研2023年2月-3月，围绕小微企业质量管理体系认证提升工作开展标准预研。根据《关于开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知》（国市监认证〔2020〕165号）、《关于深入推进小微企业质量管理体系认证提升行动助力“稳企强链”的通知》（苏市监认证〔2022〕91号）相关文件要求，基于徐州市地方标准《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》（DB3203/T1023—2023），研究确定了小微企业质量管理体系认证提升工作基本流程，涵盖前期准备、制定工作计划、项目启动、需求调研、制定方案、方案实施、绩效改进、验收评价、编制优良案例、总结等主要过程，形成《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》标准草案。标准起草和调研2023年4月-10月，起草组广泛收集相关法律法规、政策文件、相关标准等，深入各地、认证机构、企业调研我省各市小微企业质量管理提升行动开展情况，总结近年来小微企业质量认证提升的实施经验，同时借鉴其他省份开展小微企业质量认证提升的优秀做法，结合国家小微企业质量认证提升提升区域试点项目，总结凝练，完善提升标准主要内容并起草标准编制说明。标准征求意见2023年11-2024年5月，项目组组织相关专家、领导，召开标准座谈会，形成修改意见。标准主要起草人员进一步修改标准中的技术指标、文字表述等内容，参照GB/T1.1以及GB/T20001，使用标准化文件编写工具软件(SET2020)修改标准文本。项目组通过会议、函审的形式江苏省质量和标准化研究院、方圆标志认证集团江苏有限公司、江苏天圭认证有限公司、连云港市市场监督管理局标准化中心等认证监管、认证专业及标准化领域十余名专家征求意见，共收到35条反馈意见，完全采纳35条，部分采纳34条，采纳率97.14%。项目组组织召开编制人员参加讨论会，对标准征求意见稿进行修改。四、主要内容技术指标确立本标准的主要内容及技术指标的确立，源于徐州市市场监督管理部门、中国检验认证集团等专家在近年来的小微企业质量管理体系认证提升工作指导过程中，持续发现问题、解决问题，经过对长期实践经验的总结、探索，查阅国家、省、市级相关政策、标准文件，不断地修正、论证，最终确立了小微企业质量管理体系认证提升工作的各项技术指标，继而形成此规范。本标准以策划-实施-检查-改进(PDCA)的持续改进框架为基础，确立了系统化的小微企业质量管理体系认证提升工作基本流程（如图1），聚焦于持续改进绩效，主要包括前期准备、制定计划、需求调研、质量诊断、制定方案、方案实施、编写优良案例、服务质量管理、档案管理。这是长期开展小微企业质量管理体系认证提升工作实践中总结出来的基本工作流程。认证提升工作流程图其中关键技术指标：制定工作计划服务机构应根据认证提升的工作安排提前制定适宜的工作计划，工作计划应包含工作目标、工作原则、工作要求、工作任务、实施步骤以及时间进度安排等内容。需求调研服务机构应进行企业需求调研，从不同层面、角度了解企业定位和发展方向、影响企业生存和发展的关键因素和质量管理痛点。调研方法宜包括：问卷调查、资料调查、实地观察、访问调查、集体访谈等。调研项目内容按附录A执行,应包含但不限于：合规与诚信经营；战略及风险管理；质量管理资源配置及管理；产品改进与服务提升；采购及供应商管理；产品实现与服务提供；顾客关系及顾客满意；改进与创新；企业特色。质量诊断服务机构组根据需求调研情况，按照GB/T19001要求，对企业的质量管理过程或质量管理工作进行诊察，归纳总结存在的关键问题和差距，明确改进的方向、目标和措施。方案制定认证提升方案制定的目标为认证机构、企业指明了认证提升工作组织开展的方向,为后续实施、检查、改进阶段工作奠定基础。方案实施作为认证提升工作的落地环节，推进方案实施，成立认证提升行动工作小组，由企业最高管理者或其授权人担任组长，体现了最高管理者对质量管理体系的领导作用。认证机构根据企业特点，针对不同岗位人员，有针对性地开发特色课程，分层次开展培训。培训形式可以根据实际需要采取集中培训或专题培训等，培训的重点和落脚点要放在需求调研所发现的质量问题和解决方案上。服务质量管理-服务评价市场监督管理部门组织评审专家组对企业的体系建设与实施情况进行分析评价，确认实施效果；作为重要创新环节，确立了评审专家组的要求（应包含相关领域、行业的评审员和行业专家），并且基于省局“六个一”工作要求，按照相关性、可测量性、适宜性三大原则设定验收评价指标，即需求调研、质量体检、质量诊断、质量管理体系提升方案、政策宣讲、培训指导、提升效果的内容和指标，总体评分100分，另设附加分，即优良案例评选情况、改进与创新，每项各占10分，成效评价按照满足对应评价项目的评价标准的程度，可自行划分优秀、良好、合格、不合格四个评价等级。表1认证提升成效评价指标及评分标准同开展至少一次交流座谈。10家企业开展至少一次“质量体检”。10向提出符合企业实际、行之有效的质量管理体系提升方案。10101010质量成本是指企业为了保证和提高产品和服务质量而支出的一切费用，以及因未达到质量标准不能满足用户和消费者需要而产生的一切损失，质量成本控制率指质量成本占产品销售收入的百分比，用于衡量对质量成本损失的控制能力，体现企业品质管理综合水平。10产品一次交验合格率指初次提交检验的合格品的数量占该次全部交验的产品总量的百分比；产品转化率指到达店铺并且产生购买行为的人数与所有到达店铺人数的比率。10表2认证提升成效评价等级划分档案管理服务机构应建立档案管理制度，做好档案的组织、整理、分类、归档、保存等工作，确保档案记录安全性、完整性、可追溯性。认证提升档案应包括但不限于：企业交流座谈表企业质量体验表企业质量管理问题诊断书企业质量管理体系提升方案其他认证提升工作文件五、重大分歧意见的处理过程和依据本标准编制过程中未产生重大分歧意见。六、与相关法律法规和标准的关系本标准主要对小微企业质量管理体系认证提升工作各重要环节的技术要求和程序进行规范，许多内容是基于《中华人民共和国标准化法》、《江苏省地方标准管理办法》、《小微企业应用ISO9001提升质量管理的实施指南》、《小微企业质量管理体系认证提升行动工作指南（2022版）》、《小微企业质量管理体系认证提升行动优良案例》、GB/T19000《质量管理体系基础和术语》、GB/T19001《质量管理体系要求》、GB/T19580《卓越绩效评价准则》等国家、地方相关政策标准文件要求，并结合近年来认证提升工作的实践经验进行了创新、细化和补充。本标准涉及和引用国家标准、行业标准、地方标准及相关法律法规，均按相应标准或法规遵照执行。七、推广实施建议本标准适用于江苏省小微企业质量管理体系认证提升工作，作为江苏省推荐性地方标准，对实施小微企业质量管理体系认证提升工作提出以下建议:提高对标准的认识。提高各级市场监督管理部门、认证机构、行业协会、小微企业等相关方对本地方标准重要程度的认识。通过实施本标准，建立小微企业质量管理体系认证提升工作规范模式，引导小微企业推广应用先进的质量管理体系，引入内外监督机制，识别小微企业可持续发展的关键因素，建立系统、有效的管理机制和方法，改善提升中小企业系质量管理能力，满足顾客与市场要求，是提高我市小微企业市场竞争力的必要手段。规加强标准的培训和指导。对市场监督管理局相关行政人员、认证机构专业人员和广大小微企业管理人员等进