DB32T-基于GS1标准的食品可追溯控制点及一致性准则报批稿编制说明

报批材料之二地方标准《基于GS1标准的食品可追溯控制点及一致性准则》编制说明一、目的意义当前，虽然食品供应链组织已经（或部分已经）建立内部的可追溯体系，但由于组织可追溯体系的建立缺乏统一的规范和要求，难以实现数据和信息的有效采集和传递。为了构建全食品链的追溯体系，更有效的提高食品的可追溯性，有必要建立一套遵循国际标准、行之有效的全食品链控制点准则，明确食品供应链上下游组织需要采集数据的环节、内容、优先级、标识方式等。GS1系统（国际物品编码协会的“全球统一标识系统”）拥有一套完整的编码体系，可以对供应链各参与方、产品各包装级别、贸易过程中的电子数据等进行唯一编码，全球已有145个国家和地区的超过100万家公司和企业采用GS1系统。国内食品企业大都是GS1系统的注册用户，因此考虑将GS1系统中注册使用的厂商识别代码、商品条码等应用于食品追溯，能有效降低追溯成本，实现会计、可靠的产品追溯。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已正式推荐采用GS1系统用于食品追溯，并将此方法称为UN/ECE追溯标准。2010年，GS1适时推出了“GS1全球可追溯一致性控制点与准则—食品”。2015年12月，GS1发布了第四次修订稿“GS1全球食品可追溯一致性准则（GS1GlobalTraceabilityComplianceCriteriaforFoodApplicationStandard）”。标准编制工作组在充分参考GS1标准的基础上，根据江苏省实际食品可追溯现状及情况，完成本标准的起草工作。《基于GS1标准的食品可追溯一致性控制点及准则》的制定与实施，将有助于江苏省食品安全追溯体系建设，有利于食品贸易中的信息交换，避免信息“孤岛”带来的诸多问题，确保食品撤回和召回的高效性。二、任务来源本标准由江苏省射频识别技术标准化技术委员会提出，2021年4月，江苏省市场监督管理局下达2021年度第一批江苏省地方标准项目计划的通知，《食品可追溯控制点及一致性》地方标准批准立项。（苏市监标〔2021〕68号文）。三、编制原则（一）简明适用原则本标准的研究具有扎实的工作基础，2015年度国家科技支撑计划项目《国家重点监管产品（乳制品、肉制品、白酒）电子溯源技术应用研究与示范》（编号：2015BAK36B05）为本标准研究的依托项目。江苏省市场监督管理局项目《食品安全追溯企业追溯能力评价标准体系及评价方法研究》(KJ185648)，建立了企业追溯能力评价模型，形成了企业追溯能力评价方法标准草案，建立企业追溯能力标准评价联盟。项目分析了食品安全追溯能力评价国内外现状，构建了食品安全追溯能力评价标准体系框架，研究了食品企业追溯能力评价指标体系及评价方法；起草了标准草案，并开展了食品企业的追溯能力试评价，进行了标准验证。科学规范原则本标准按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草，标准结构符合规范。四、编制过程标准编制工作主要分两个阶段：第一阶段：成立起草小组2021年8月，江苏省质量和标准化研究院、扬州润江生态农业有限公司、江苏省标准化协会、苏果超市有限公司、南京卫岗乳业有限公司、南京数字金融产业研究院、江苏中创供应链服务有限公司、腾讯云计算有限责任公司、江苏橙宝新能源科技有限公司、江苏源头配网络科技发展有限公司、中农康正技术服务有限公司、中国合作贸易企业协会组建了本标准的起草工作组，确定了工作方案和分工。起草工作组收集了有关资料，对现有国家法律法规、政策文件及相关标准进行了分析、比较，召开标准项目启动会，征求各专家和领导的意见，形成了工作组讨论稿。第二阶段：标准起草1、2022年6月15日，江苏省质量和标准化研究院召开了标准编制研讨会，省质量和标准化研究院相关领导、省标准化协会相关领导、食品安全溯源相关企业代表、食品行业相关专家代表参会。会议对标准的申报材料、标准草案、起草大纲和工作计划进行专家评审和审核，起草组根据会议讨论的内容对标准进一步修改形成了标准草案。撰写了工作组讨论稿（一稿）。2、2022年8月5日，江苏省质量和标准化研究院召开了标准编制研讨会，标准起草组成员参加了此次会议的研讨。会上各标准参与单位和相关企业充分发表意见，标准起草组根据会议的意见，修改形成了标准征求意见稿。3、2022年10月28日，江苏省质量和标准化研究院召开了标准征求意见会及专家预审会会，苏宁物流集团岳从发、南京市食品药品监督检验研究院杨军、连云港市标准化研究院陈群作为专家参加会议，对标准本标准征求到的意见进行了充分讨论，进一步确认了征求意见的解决方案，形成征求意见汇总表，修改形成标准送审稿。2022年6月-11月，起草小组除通过网络征求意见外，直接向有关单位和企业先后两次发放书面征求意见函43份，收到回复11份。回函并有建议或意见的单位11家，征求意见采纳34条，未采纳10条，另有32家回复无意见。详见《征求意见汇总表》。2023年5月26日，江苏省市场监督管理局召集了食品安全协调处、食品生产安全监督管理处、食品经营安全监督管理处、特殊食品安全监督管理处、食品安全抽检监测处五个处室对标准草案进行研讨并征求意见，反馈意见均已采纳并修改。2023年6月9日，江苏省市场监督管理局在南京组织召开标准审查会。审查专家组由南京市标准化研究院、南京农业大学、南京市产品质量监督检验研究院、南京科远智慧科技集团股份有限公司和国网江苏电力有限公司信息通信分公司的5位专家组成。专家组听取了起草组对标准编制情况的汇报，对标准内容逐条进行审查，提出了标准修订的意见和建议。针对本标准是国际标准《GS1GlobalTraceabilityComplianceCriteriaforFoodApplicationStandard》GS1GTC食品可追溯一致性评价标准在国内落地实施的具体转化，专家组建议标准名称修改为《基于GS1标准的食品可追溯控制点及一致性准则》，标准适用范围中明确了对基于GS1标准实施食品追溯的限定。依据本文件为推荐性标准的效力，将控制点的“级别”表述修改为必选、有条件必选、可选和推荐；将控制点“适用条件”的表述修改为适用、有条件适用和不适用。最后，专家组一致同意本标准通过审查。起草组根据专家组的意见和建议，对标准送审稿进行修改完善，最终形成标准报批稿，报江苏省市场监督管理局批准发布。五、主要技术内容及确定依据本标准主要包括基于GS1标准的食品可追溯一致性级别、控制点和一致性准则等内容。标准的总体结构如下：本标准共6章：第一章、范围本文件规定了基于GS1标准的食品可追溯一致性适用级别及条件、控制点及一致性准则清单。本文件适用于基于GS1标准的食品生产经营者以及为食品供应链提供产品和服务的各类相关组织或单位进行食品可追溯的实施和评价。第二章、规范性引用文件给出了本标准应用所引用的标准或规范。第三章、术语与定义本标准给出了6个定义。第四章、缩略语本标准给出了19个专用名词的缩略语。第五章、一致性适用范围及级别本标准共包含74个控制点，控制点分为必选、有条件必选、可选、推荐4个级别，其中包括27个必选控制点、26个有条件必选控制点、11个可选控制点和10个推荐控制点。第六章、控制点及一致性审核准则对标准的74个控制点、应遵循的一致性准则进行详细说明，并标明控制点对应的级别。本标准的确定依据来自两个方面：1、本标准是国际标准《GS1GlobalTraceabilityComplianceCriteriaforFoodApplicationStandard》即GS1GTC食品可追溯一致性评价标准在国内落地实施的具体转化。GS1GTC标准本身与GB/T22005、ISO9001、HACCP、BRC、IFS、SQF和GlobaIGAP标准存在对应关系，整个体系比较严谨。国内在深圳等少数省份也有对等转化的地方标准落地，并开展推广实施。因此本标准内容的确定是有标准依据和基础的。本标准与GS1GTC标准之间的差异和修改主要有以下点：1）本标准对原有的72个控制点，修改为74个控制点：新增加两个控制点为3.5和6.14，其中，新增3.5是因为存在大量的物流企业没有加入GS.1，用GLN对内部位置进行标识存在困难。新增6.14是因为从消费者终端发起追溯对于推动整个供应链体系进一步实现追溯有较强的驱动力。2）本标准将部分控制点的级别进行了修改，主要针对级别为必选和有条件必选的控制点，主要涉及的控制点有：由于新增3.5，因此3.6从必选变更为有条件必选。4.1从有条件必选，变更为必选。5.8、5.9从必选，变更为有条件必选。5.11从可选变更为必选，5.12从推荐变更为必选。6.5从有条件必选变更为必选。6.6从必选变更为有条件必选。6.8从必选变更为有条件必选。3）本标准将所有有条件必选控制点和可选控制点的适用范围进行了细化，新增加了适用范围的一列，对具体的评审过程进行指导和规范。2、江苏省质量和标准化研究院于2018年申请了江苏省市场监督管理局科技计划项目《食品安全追溯企业追溯能力评价标准体系及评价方法研究》（项目编号：KJ185648），通过该项目专门研究GS1GTC标准在江苏省内的落地实施问题，并选取了江苏海福特海洋科技股份有限公司和连云港市渔乐春海苔有限公司两家试点，依据本标准地方标准草案，对上述两家单位开展试评价，在评价过程中对该标准进一步的完善和修订。标准主要技术指标验证见附件。相关征求意见的采纳与否情况见报批材料之三“征求意见汇总处理表”。六、与现行法律、法规、标准的协调性目前，对于食品追溯系统实施效力评价的标准，在国际上主要有GS1基于GS1编码体系制定的<GS1GlobalTraceabilityComplianceCriteriaforFoodApplicationStandard>，该体系不要求对公众提供追溯查询服务，而且相关的追溯信息可以是纸质文档，不必须一定通过电子信息化手段进行共享和传输。在目前我国国情下，电子追溯逐渐称为主流的时代背景下，更侧重于确保消费者追溯体验的基于FAHP法的共享式食品可追溯体系实施效力评价指标体系被逐渐的深入研究，目前该方面的研究主要侧重于外部公众和消费者对食品安全可追溯的用户体验和实际评价。参照国际物品编码协会(GS1)“GSl全球可追溯一致性审核程序”，2012年1月出版的《GSl全球可追溯一致性业务手册审核规则》V2.00版(GS1GlobalTraceabilityProgrammeOperationsManual-V2.00RulesofEngagement)，并结合我省的实际情况制定。本标准与GB/T22005、ISO9001、HACCP、BRC、IFS、SQF和GlobaIGAP标准的关系如下：1、GB/T22005-2009本标准的“控制点与一致性准则清单”共有28个控制点参考GB/T22005-2009《饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施的通用原则和基本要求》<Traceabilityinthefeedandfoodchain-Generalprinciplesandbasicrequirementsforsystemdesignandimplementation）标准，清单中参考GB/T22005的具体控制点见表1。表1控制点与一致性准则清单中参考GB/T22005的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标1.1，1.3，1.4控制点与一致性准则清单中共28个控制点参考标准GB/T220052.产品定义2.1，2.43.供应链布局3.24.程序建立4.1，4.3，4.8，4.105.物流5.106.信息要求6.3，6.9，6.11，6.127.文件要求7.1，7.2a，7.3，7.48.结构和职责8.1，8.2，8.39.培训9.110.供应链协作10.1b11.监控11.112.内部和外部审核12.1，12.2，12.3GB/T22005不指定特定信息。GB/T22005不指定供应商提供的信息。2、ISO9001-2015控制点与一致性准则清单中共有23个控制点参考ISO9001-2015《质量管理体系–要求》（Qualitymanagementsystems–Requirements）标准，具体控制点见表2。表2控制点与一致性准则清单中参考ISO9001：2015标准的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标1.1,1.2,1.4控制点与一致性准则清单中共有23个控制点参考标准ISO9001:20152.产品定义2.33.供应链布局3.2,3.5,3.74.程序建立4.1,4.6,4.85.物流5.66.信息要求6.9,6.127.文件要求7.1,7.2,7.3,7.48.结构和职责9.培训9.110.供应链协作10.1,10.211.监控12.内部和外部审核12.1,12.2,12.33、HACCP（GB/T22000-2006）本标准的“控制点与一致性准则清单”包含了HACCP标准中的许多控制点（在GB/T22000-2006《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》（Foodsafetymanagementsystems–RequirementsforanyOrganisationinthefoodChain）标准中有所体现）。清单中共有12个控制点参考HACCP，具体控制点见表3。表3控制点与一致性准则清单中参考HACCP的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标控制点与一致性准则清单中共12个控制点参考标准HACCP2.产品定义2.1a，2.4b3.供应链布局3.2c4.程序建立4.1,4.85.物流5.10,6.信息要求6.9,6.117.文件要求7.1d，7.38.结构和职责9.培训10.供应链协作10.3,10.411.监控12.内部和外部审核HACCP要求识别，但不是所有贸易项目在发货时都需要编码。HACCP要求识别，但不是所有影响贸易项目安全的食品和原材料都需要编码。HACCP要求识别，但不是所有贸易项目的服务都需要编码。HACCP要求对贸易项目应有详细的描述。4、BRC全球标准-食品控制点与一致性准则清单中共有23个控制点参考“BRC全球标准-食品”，具体控制点见表4。表4控制点与一致性准则清单中参考“BRC全球标准-食品”的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标1.1,1.2控制点与一致性准则清单中共23个控制点参考“BRC全球标准-食品”2.产品定义2.1a，2.4b3.供应链布局3.2c4.程序建立4.1d，4.5，4.8e，4.9，4.105.物流5.10,5.126.信息要求6.9,6.117.文件要求7.1,7.3,7.58.结构和职责9.培训10.供应链协作10.3,10.4,10.5,10.611.监控11.1,11.212.内部和外部审核该控制点在HACCP是必须的，但在BRC中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在BRC中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在BRC中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在BRC中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在BRC中没有明确。5、IFS食品标准控制点与一致性准则清单中共有17个控制点参考“IFS食品标准”，具体控制点见表5。表5控制点与一致性准则清单中参考“IFS食品标准”的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标控制点与一致性准则清单中共17个控制点参考“IFS食品标准”2.产品定义2.1a，2.4b3.供应链布局3.2c4.程序建立4.1d，4.8e，4.9，4.105.物流5.106.信息要求6.9,6.117.文件要求7.1,7.38.结构和职责9.培训10.供应链协作10.3,10.4,10.511.监控11.1,11.212.内部和外部审核该控制点在HACCP是必须的，但在IFS中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在IFS中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在IFS中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在IFS中没有明确。该控制点在HACCP是必须的，但在IFS中没有明确。6、SQF食品标准控制点与一致性准则清单中共有16个控制点参考“SQF食品标准”，具体控制点见表6。表6控制点与一致性准则清单中参考SQF食品标准的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标控制点与一致性准则清单中共16个控制点参考“SQF食品标准”2.产品定义2.1,2.43.供应链布局4.程序建立4.1,4.4,4.8,4.9,4.105.物流6.信息要求6.9,6.117.文件要求7.2,7.38.结构和职责9.培训10.供应链协作10.3,10.4,10.511.监控11.1,11.212.内部和外部审核7、GlobaIGAP标准控制点与一致性准则清单中共有5个控制点参考“GlobalGAP标准”，具体控制点见表7。表7控制点与一致性准则清单中参考“GlobalGAP标准”的具体控制点组成相关的本文件控制点备注1.目标控制点与一致性准则清单中共5个控制点参考“GlobalGAP标准”2.产品定义3.供应链布局4.程序建立4.85.物流6.信息要求6.7,6.8,6.97.文件要求7.38.结构和职责9.培训10.供应链协作11.监控12.内部和外部审核8、起草组对以上标准中追溯点的对比情况进行交叉对比情况，如表8。表8交叉对比表本标准控制点GTSGB/T22005HACCPIPSBRCSQFISO9001GlobalGAP1.目标1.1√√√（1.1.6）√1.2√√（1.1.6）√1.3