2024年修订版：金融咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修订版：金融咨询服务合同本合同目录一览1.金融咨询服务范围1.1咨询服务内容1.1.1市场分析1.1.2投资建议1.1.3风险评估1.1.4财务规划1.2服务地域1.3服务时间2.双方权益2.1咨询方的权益2.1.1知识产权保护2.1.2保密义务2.1.3违约责任2.2客户的权益2.2.1信息知情权2.2.2服务监督权2.2.3费用支付权3.合同费用3.1费用标准3.2支付方式3.3费用调整3.4发票开具4.合同期限4.1起始时间4.2终止时间4.3续约条款5.违约责任5.1咨询方违约5.2客户违约6.争议解决6.1协商解决6.2调解解决6.3法律途径7.合同的生效、变更与解除7.1合同生效条件7.2合同变更7.3合同解除8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3泄密责任9.法律适用9.1适用法律9.2诉讼地点10.其他条款10.1通知与送达10.2合同附件10.3合同修改11.合同的签署与备案11.1签署日期11.2签署地点11.3备案机关12.双方声明12.1无误导性陈述12.2合法合规13.附件13.1咨询服务详细方案13.2客户提供的资料清单13.3费用明细表14.签署页14.1咨询方签署14.2客户签署第一部分：合同如下：第一条金融咨询服务范围1.1咨询服务内容1.1.1市场分析1.1.1.1提供行业发展趋势分析报告1.1.1.2提供市场竞争态势分析1.1.1.3提供客户需求和消费行为分析1.1.2投资建议1.1.2.1根据市场分析结果提供投资建议1.1.2.2提供投资组合建议1.1.2.3提供风险控制建议1.1.3风险评估1.1.3.1对投资项目进行风险评估1.1.3.2提供风险防范和应对措施1.1.3.3定期进行风险监测和评估1.1.4财务规划1.1.4.1提供财务状况分析报告1.1.4.2提供财务规划建议1.1.4.3提供资金运用和理财建议1.2服务地域1.2.1咨询服务范围限定在中国境内1.2.2如需提供境外服务，需双方另行协商确定1.3服务时间1.3.1咨询服务期限为一年，自合同生效之日起计算1.3.2如需延长服务时间，双方可签订补充协议予以延长1.3.3双方同意按照咨询服务内容和时间安排进行服务delivery第二条双方权益2.1咨询方的权益2.1.1知识产权保护2.1.1.1咨询方对提供的咨询服务成果拥有知识产权2.1.1.2未经咨询方书面同意，客户不得复制、传播、披露咨询服务成果2.1.2保密义务2.1.2.1咨询方有义务对在提供服务过程中获取的客户隐私和商业秘密予以保密2.1.2.2保密期限自合同终止之日起计算，不少于五年2.1.3违约责任2.1.3.1咨询方未按约定提供服务或服务质量不符合约定的，应承担违约责任2.1.3.2客户未按约定支付费用或未履行合同义务的，应承担违约责任2.2客户的权益2.2.1信息知情权2.2.1.1客户有权了解咨询服务的进展情况和成果2.2.1.2客户有权要求咨询方提供相关的服务记录和资料2.2.2服务监督权2.2.2.1客户有权对咨询方的服务进行监督和评价2.2.2.2客户有权提出服务改进的建议和意见2.2.3费用支付权2.2.3.1客户按照合同约定支付费用2.2.3.2客户有权要求咨询方提供费用明细和合理性解释第三条合同费用3.1费用标准3.1.1咨询服务的费用为人民币万元整3.1.2费用包括咨询服务的人员费用、资料费用、差旅费用等3.2支付方式3.2.1客户分期支付费用，每期支付的比例和时间由双方另行约定3.2.2客户支付费用后，咨询方提供相应的服务3.3费用调整3.3.1在合同履行过程中，如因不可抗力等因素导致费用增加的，双方可协商调整费用3.3.2费用调整需按照实际情况进行，并签订补充协议予以确认3.4发票开具3.4.1咨询方按照税法规定为客户开具正规发票3.4.2客户按照约定时间支付费用，咨询方在收到款项后开具发票第四条合同期限4.1起始时间4.1.1合同自双方签署之日起生效4.1.2合同生效日期为2024年1月1日4.2终止时间4.2.1合同期限为一年，自合同生效之日起计算4.2.2如需延长服务时间，双方可签订补充协议予以延长4.3续约条款4.3.1合同到期前一个月，双方可进行续约谈判4.3.2续约条件、费用等事项由双方另行协商确定第五条违约责任5.1咨询方违约5.1.1咨询方未按约定提供服务或服务质量不符合约定的，应承担违约责任5.1.2咨询方未履行保密义务的，应第八条争议解决8.1协商解决8.1.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议8.1.2双方应在争议发生之日起十日内开始协商，并尽力达成一致8.2调解解决8.2.1如协商不成，双方同意向合同签订地人民法院申请调解8.2.2调解不成的，双方同意按照诉讼方式解决争议8.3法律途径8.3.1如双方无法通过协商和调解解决争议，将采取法律途径解决8.3.2任何一方对对方的诉讼请求未被法院判决或仲裁机构裁决支持时，应承担相应的法律责任第九条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件9.1.1双方签署合同后，合同即刻生效9.1.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务9.2合同变更9.2.1合同变更需双方协商一致，并以书面形式作出9.2.2合同变更内容应明确、具体，并经双方签字或盖章确认9.3合同解除9.3.1双方同意合同解除需符合合同约定或法律规定的条件9.3.2合同解除后，双方应按照合同约定处理与合同相关的未了事宜第十条保密条款10.1保密内容10.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密内容10.1.2保密内容的具体范围和保密期限由双方在合同中另行约定10.2保密期限10.2.1保密期限自合同终止之日起计算，不少于五年10.2.2如双方另有约定的，从其约定10.3泄密责任10.3.1如一方违反保密义务，导致保密内容泄露的，应承担违约责任10.3.2泄露方应赔偿因此给守约方造成的直接经济损失，并支付违约金第十一条法律适用11.1适用法律11.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律11.2诉讼地点11.2.1任何一方提起诉讼的，应向合同签订地人民法院提起第十二条其他条款12.1通知与送达12.1.1双方通过电子邮件、快递等方式进行通知和送达12.1.2通知和送达地址为双方在合同中约定的联系地址12.2合同附件12.2.1合同附件为本合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力12.2.2合同附件包括：金融服务方案、客户提供的资料清单、费用明细表等12.3合同修改12.3.1合同的修改和补充需以书面形式作出，经双方签字或盖章确认第十三条双方声明13.1无误导性陈述双方声明在签订合同时，不存在任何误导性陈述或虚假陈述13.2合法合规双方声明签订合同时，已充分了解合同内容，并确保其行为合法合规第十四条附件14.1咨询方签署14.2客户签署第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所述第三方是指非合同当事人，但为合同的履行提供必要协助或服务的自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的条件和方式2.1第三方介入的条件2.1.1第三方介入应基于甲乙双方的共同同意，且符合合同的约定或法律规定。2.1.2第三方介入应为实现合同目的所必需，且不违背合同的基本原则。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方介入可以通过合同约定、甲乙双方协商或法律规定等方式进行。2.2.2第三方介入应在合同履行过程中，根据实际情况的需要进行。第三条第三方的主要责任和义务3.1第三方应按照合同约定或甲乙双方的指示，提供必要的协助或服务。3.2第三方应保证其提供的协助或服务符合合同目的，且不违背合同的基本原则。3.3第三方应对其提供的协助或服务承担责任，并对其可能造成的损失承担赔偿责任。第四条第三方与甲乙双方的关系4.1第三方与甲乙双方之间建立的是协助或服务关系，而非合同关系。4.2甲乙双方应与第三方明确划分责任范围，以保证合同的履行不受影响。4.3第三方应遵守合同的约定，不得超越其协助或服务的范围。第五条第三方责任限额5.1第三方应对其提供的协助或服务承担有限责任，除非法律或合同另有规定。5.2第三方承担的责任限额应根据其提供的协助或服务的性质、重要性及合同的约定确定。5.3甲乙双方应与第三方协商确定其责任限额，并在合同中明确约定。第六条第三方介入的变更和终止6.1第三方介入的变更6.1.1第三方介入的变更应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。6.1.2第三方介入的变更应符合合同的约定或法律规定。6.2第三方介入的终止6.2.1第三方介入的终止应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。6.2.2第三方介入的终止应符合合同的约定或法律规定。第七条第三方介入的违约处理7.1第三方违反合同约定或法律规定的，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。7.2第三方违约导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方赔偿损失。7.3第三方违约不影响甲乙双方之间合同的履行和效力。第八条第三方介入的争议解决8.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。8.2如协商不成，甲乙双方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与解除9.1第三方介入的合同生效、变更与解除应符合合同的约定或法律规定。9.2第三方介入的合同生效、变更与解除不得影响甲乙双方之间合同的履行和效力。第十条其他条款10.1通知与送达10.1.1甲乙双方与第三方之间的通知与送达，应按照合同约定或法律规定进行。10.2合同附件10.2.1第三方介入的合同附件为本合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力。10.3合同修改10.3.1第三方介入的合同修改和补充需以书面形式作出，经甲乙双方和第三方签字或盖章确认。第十一条第三方声明11.1无误导性陈述第三方声明在签订合同时，不存在任何误导性陈述或虚假陈述。11.2合法合规第三方声明签订合同时，已充分了解合同内容，并确保其行为合法合规。第十二条附件12.1咨询方签署12.2客户签署12.3第三方签署第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务方案附件二：客户提供的资料清单附件三：费用明细表附件四：第三方协助或服务协议附件五：保密协议附件六：风险评估报告附件七：投资建议报告附件八：财务规划报告附件九：合同履行过程中的相关通知与文件附件十：其他与合同履行相关的文件和资料附件的详细要求和说明：附件一：金融服务方案应详细描述金融服务的范围、内容、方式和要求等。应明确金融服务的目标和预期成果。附件二：客户提供的资料清单应列出客户需提供的资料的名称、类型、数量和提交时间等。应说明资料的保密性和使用范围。附件三：费用明细表应详细列出费用的各项明细，包括服务费用、材料费用、差旅费用等。应明确费用的支付方式和支付时间。附件四：第三方协助或服务协议应详细描述第三方协助或服务的范围、内容、方式和要求等。应明确第三方的责任和义务。附件五：保密协议应明确保密内容的具体范围和保密期限。应说明保密义务的履行方式和违约责任。附件六：风险评估报告应详细描述风险评估的方法、过程和结果。应提供风险防范和应对措施的建议。附件七：投资建议报告应详细描述投资建议的依据和分析过程。应提供具体的投资组合建议和风险控制建议。附件八：财务规划报告应详细描述财务规划的方法、过程和结果。应提供财务状况分析、财务规划建议和资金运用建议。附件九：合同履行过程中的相关通知与文件应包括合同履行过程中的重要通知、文件和交流记录等。应明确通知和文件的提交方式和时间。附件十：其他与合同履行相关的文件和资料应包括与合同履行相关的其他文件和资料，如合同补充协议、修改文件等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：未按约定提供服务或服务质量不符合约定未履行保密义务未按约定时间支付费用未履行合同约定的其他义务违约责任认定标准：违约行为的严重程度和影响违约方的主观过错和责任程度合同的履行情况和双方的履行能力示例说明：如咨询方未按约定提供服务，导致客户损失的，应承担违约责任，如支付违约金或赔偿损失。如客户未按约定支付费用，导致咨询方无法提供服务的，客户应承担违约责任，如支付滞纳金或赔偿损失。说明三：法律名词及解