投资顾问合同书

投资顾问合同书合同编号：__________地址：联系人：联系电话：地址：联系人：联系电话：鉴于甲方愿意委托乙方作为其投资顾问，就甲方投资事宜提供专业服务，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：一、乙方的义务1.乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、投资目标、风险承受能力和资金状况，为甲方提供专业的投资建议和投资策略。2.乙方应根据甲方的投资指令，协助甲方进行投资操作，并实时跟踪投资组合的表现，为甲方提供必要的投资建议和调整方案。3.乙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况，包括资产配置、投资收益、风险状况等，以便甲方了解投资状况并作出相应的决策。4.乙方应严格遵守我国有关投资管理的法律法规，遵循职业道德和行业规范，为甲方提供真实、准确、完整的投资信息和建议。5.乙方应对甲方的投资秘密和商业秘密予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。二、甲方的权利与义务1.甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息，包括但不限于投资目标、投资期限、风险承受能力、资金状况等。2.甲方应按照乙方的投资建议和投资策略进行投资操作，并按时支付投资顾问费用。3.甲方应授权乙方代为执行投资指令，并承担相应的投资风险。4.甲方应对乙方提供的投资信息和建议保密，不得未经乙方书面同意向第三方披露。5.甲方应按照我国有关投资管理的法律法规，履行相应的投资报批和备案手续。三、投资顾问费用1.乙方提供的投资顾问服务费用为人民币【】元/年。2.甲方应按照本协议约定的期限和方式向乙方支付投资顾问费用。3.投资顾问费用的支付方式为：【】四、合同的解除和终止1.甲乙双方同意，下列情况下，双方可协商解除或终止本合同：（1）双方达成书面一致解除或终止本合同；（2）合同期限届满，双方未续签；（3）一方严重违反本合同的约定，对方有权解除或终止本合同；（4）因不可抗力导致本合同无法履行，双方可协商解除或终止本合同。2.合同解除或终止后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理投资组合的后续事宜，并退还剩余的投资顾问费用。五、违约责任1.甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。2.乙方违反本合同第四条的约定，泄露甲方的投资秘密和商业秘密，应承担相应的违约责任。六、争议解决1.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定1.本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方投资需求说明书2.乙方投资策略报告3.投资组合跟踪报告4.投资顾问费用支付凭证5.投资报批和备案手续相关文件6.甲方和乙方签署的保密协议7.甲方和乙方签署的违约金支付凭证二、违约行为及认定：1.甲方未向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息，导致投资损失。2.甲方未按照乙方的投资建议和投资策略进行投资操作，造成投资损失。3.乙方未按照约定向甲方报告投资组合的运作情况，导致甲方无法了解投资状况。4.乙方违反保密义务，泄露甲方的投资秘密和商业秘密。5.乙方未遵守我国有关投资管理的法律法规，提供不实、不准确、不完整的投资信息和建议。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议和投资策略的专业机构或个人。2.投资组合：指投资者根据投资顾问的建议，将资金分配到不同的投资项目中形成的资产配置。3.投资风险：指投资者在投资过程中可能遭受的损失。4.投资报批：指投资者在进行投资前，按照法律法规向有关部门报告并获得批准的程序。5.投资备案：指投资者在投资后，按照法律法规向有关部门报告并备案的程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息。解决办法：甲方应按照合同约定，向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息。2.问题：甲方未按照乙方的投资建议和投资策略进行投资操作。解决办法：甲方应按照乙方的投资建议和投资策略进行投资操作。3.问题：乙方未按照约定向甲方报告投资组合的运作情况。解决办法：乙方应按照约定，定期向甲方报告投资组合的运作情况。4.问题：乙方泄露甲方的投资秘密和商业秘密。解决办法：乙方应严格遵守保密义务，不得泄露甲方的投资秘密和商业秘密。5.问题：乙方未遵守我国有关投资管理的法律法规，提供不实、不准确、不完整的投资信息和建议。解决办法：乙方应遵守我国有关投资管理的法律法规，提供真实、准确、完整的投资信息和建议。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，寻求专业的投资顾问服务，以实现资产增值。2.甲方为机构投资者，需要投资顾