2024年标准化基金代持投资合同模板

2024年标准化基金代持投资合同模板合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方拟投入标准化基金并由乙方代持投资事宜，经双方友好协商一致，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方将标准化基金委托乙方代持，并由乙方按照甲方授权进行投资活动的相关事宜，确保双方权益得到充分保障。

二、合同背景

鉴于甲方在标准化基金领域的投资需求，为提高投资效率，降低投资风险，甲方决定将部分标准化基金委托给乙方代持。经双方充分沟通，达成一致意见，特订立本合同。

三、合同内容

1.甲方同意将其持有的标准化基金委托给乙方代持，乙方接受甲方的委托，代为管理该标准化基金。

2.乙方应按照甲方授权，在法律法规及合同约定的范围内，对标准化基金进行投资活动。

3.甲方授权乙方在代持期间，有权根据市场情况和投资策略，对标准化基金进行以下操作：

（1）买入或卖出标准化基金份额；

（2）调整投资组合；

（3）进行其他合法的投资活动。

4.乙方应严格按照甲方的授权进行投资，确保投资活动的合法合规性。

5.甲方授权乙方代持的标准化基金份额，乙方不得擅自转让、出借或质押。

6.甲方有权随时查询标准化基金的投资情况，乙方应积极配合甲方的查询请求。

7.乙方应定期向甲方报告标准化基金的投资情况，包括但不限于投资收益、风险状况等。

8.甲方有权根据市场情况和投资需求，调整授权范围或撤销授权。

9.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

四、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

2.乙方未按甲方授权进行投资活动，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

3.甲方未按约定提供标准化基金份额，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。

五、争议解决

本合同的解释、履行、变更、解除及争议解决均适用中华人民共和国法律。

六、其他

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

代表人（签字）：________________

代表人（签字）：________________

主要条款：

第一条服务内容

1.1乙方作为甲方标准化基金代持人，应按照甲方的投资意愿和授权范围，对甲方委托的标准化基金进行投资管理。

1.2乙方应负责标准化基金的投资决策、交易执行、风险控制等工作。

1.3乙方应定期向甲方提供标准化基金的投资报告，包括但不限于投资组合、业绩表现、风险状况等。

第二条质量标准

2.1乙方应确保其代持的标准化基金投资活动符合相关法律法规和行业标准。

2.2乙方应保持高度的职业操守，遵循诚实信用原则，确保投资决策的独立性和客观性。

2.3乙方应定期对标准化基金进行风险评估，确保投资风险在可控范围内。

第三条价格支付

3.1甲方应按照约定的比例和方式向乙方支付代持服务费用。

3.2乙方代持服务费用应包括但不限于投资管理费、交易手续费、其他相关费用。

3.3双方应就代持服务费用的计算方法和支付时间进行明确约定。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及标准化基金的投资信息负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同内容或标准化基金的投资信息。

4.3保密义务在本合同终止后仍继续有效。

第五条违约责任

5.1如一方违反本合同约定，造成对方损失的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.2乙方未按甲方授权进行投资活动，或未履行保密义务，造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

5.3甲方未按约定支付代持服务费用，应承担相应的违约责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同变更和解除

7.1本合同的变更和解除，应经双方书面同意。

7.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更或解除本合同。

第八条合同生效

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第九条其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

9.2本合同如有未尽事宜，应参照相关法律法规执行。

9.3本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十条甲方权利与义务

10.1甲方有权要求乙方按照约定的投资策略和授权范围进行投资管理。

10.2甲方有权监督乙方代持标准化基金的投资活动，包括但不限于定期审查投资报告。

10.3甲方有权根据市场情况和自身需求，调整授权范围或撤销授权。

10.4甲方有义务向乙方提供准确、完整、及时的投资指令和相关信息。

10.5甲方有义务按照约定支付代持服务费用。

10.6甲方有义务对乙方在代持过程中获取的保密信息保密。

第十一条乙方权利与义务

11.1乙方有权根据甲方的授权进行投资管理，包括但不限于决策、交易、风险管理等。

11.2乙方有义务按照甲方的投资意愿和授权范围，独立、客观地进行投资决策。

11.3乙方有义务向甲方定期提供标准化基金的投资报告，包括投资组合、业绩表现、风险状况等。

11.4乙方有义务保持投资活动的透明度，及时向甲方报告投资相关信息。

11.5乙方有义务遵守相关法律法规和行业标准，确保投资活动的合法合规。

11.6乙方有义务对甲方在代持过程中提供的保密信息保密。

第十二条合同执行过程中的合作方式

12.1双方应通过书面形式或电子通讯方式进行沟通，确保信息的及时传递。

12.2双方应定期举行会议，讨论投资策略、市场动态、风险控制等问题。

12.3甲方应确保其提供的投资指令清晰、明确，便于乙方理解和执行。

12.4乙方在执行投资指令时，如遇特殊情况或疑问，应及时与甲方沟通，寻求解决方案。

12.5双方应共同制定应急预案，以应对市场波动、政策变化等风险事件。

12.6双方应共同维护标准化基金的稳定增长，实现投资目标。

第十三条监督与检查

13.1甲方有权对乙方的投资活动进行监督和检查，包括但不限于审查交易记录、财务报表等。

13.2乙方应配合甲方的监督和检查工作，提供必要的文件和资料。

13.3甲方对乙方在代持过程中违反合同约定的行为，有权要求乙方改正或采取相应措施。

第十四条终止合同

14.1如合同双方协商一致，可终止本合同。

14.2如发生以下情况之一，任何一方有权单方面终止本合同：

（1）一方违反本合同约定，严重损害另一方权益；

（2）法律法规或政策变化导致本合同无法继续履行；

（3）标准化基金被依法清算或解散。

第十五条合同的补充与修改

15.1本合同的补充和修改，应经双方书面同意。

15.2本合同的补充和修改，与本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

第十六条合同有效期限

16.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

16.2本合同到期后，如双方未提出终止或续约，则本合同自动续约，续约期限与原合同一致。

16.3合同有效期内，任何一方如需终止合同，应提前__________天书面通知对方。

第十七条终止条件

17.1出现以下情况之一，本合同可终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致决定终止；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（4）标准化基金被依法清算或解散；

（5）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行；

（6）任何一方严重违约，经对方书面通知后，在__________天内未采取补救措施或补救措施不力。

第十八条合同变更

18.1合同的变更需经双方书面同意，并签订书面变更协议。

18.2变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

18.3合同变更不得损害甲乙双方的合法权益。

第十九条合同解除

19.1出现以下情况之一，本合同可解除：

（1）合同约定的解除条件成就；

（2）双方协商一致决定解除；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（4）任何一方严重违约，经对方书面通知后，在__________天内未采取补救措施或补救措施不力；

（5）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行。

19.2合同解除后，双方应按照合同约定或法律规定处理相关事宜。

第二十条争议解决机制

20.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

20.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

20.3诉讼期间，除争议事项外，本合同其他条款仍应继续履行。

第二十一条法律适用和管辖法院

21.1本合同适用中华人民共和国法律。

21.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

第二十二条合同效力

22.1本合同经双方签字（或盖章）后生效，对甲乙双方具有法律约束力。

22.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方签字、盖章位置及日期：

23.1合同签署时，甲方应在合同甲方（盖章）处盖章，并由甲方法定代表人或授权代表在甲方（签字）处签字。

23.2合同签署时，乙方应在合同乙方（盖章）处盖章，并由乙方法定代表人或授权代表在乙方（签字）处签字。

23.3本合同一式两份，甲方保留一份，乙方保留一份，每份合同均具有同等