借壳上市合作协议规程书条例标准规则（2024年版）

借壳上市合作协议规程书条例标准规则（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）：[甲方名称]

乙方（以下简称“乙方”）：[乙方名称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方愿意提供相应的专业服务及资源支持，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本协议。

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及合作内容，确保借壳上市工作的顺利进行，实现甲乙双方的共同利益。

二、签订背景

甲方为实现借壳上市的战略目标，需借助乙方在资本市场、行业资源等方面的优势，共同推进借壳上市项目。乙方同意为甲方提供专业服务及资源支持，双方经协商一致，达成如下协议。

三、本合同未尽事宜，双方可另行协商补充，经双方签署后，与本合同具有同等法律效力。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市的前期筹备工作，包括但不限于：

（1）市场调研及分析；

（2）壳资源寻找及评估；

（3）重组方案设计及可行性研究；

（4）与潜在壳资源方的谈判及合作；

（5）财务重组、资产评估、审计等事宜的协调；

（6）上市申请文件的编制及申报材料的准备；

（7）证监会审核过程中的沟通及协调。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）市场调研结果准确、全面；

（2）壳资源评估合理、公正；

（3）重组方案设计科学、可行；

（4）上市申请文件内容真实、完整、合规；

（5）证监会审核过程中，乙方应积极配合甲方，确保审核顺利进行。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币[金额]元。

3.2甲方应在签订本协议后五个工作日内支付乙方人民币[金额]元作为预付款。

3.3乙方完成本协议约定的全部服务后，甲方应在收到乙方提交的完整服务报告及发票后五个工作日内支付剩余服务费用。

3.4乙方提供的服务如未达到合同约定的质量标准，甲方有权要求乙方进行整改，直至满足质量标准，整改期间不收取额外费用。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容及其相关事项负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务自本协议签订之日起至合同终止之日起三年内有效。

第五条违约责任

5.1若乙方未按合同约定完成服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若甲方未按合同约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应违约金。

5.3若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条合同生效及终止

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议有效期为[期限]，自协议生效之日起计算。

7.3如合同期满前三个月，双方未就续约事宜达成一致，本协议自动终止。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，经双方签署后，与本合同具有同等法律效力。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业服务及资源支持；

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督和检查，确保服务质量；

（3）甲方有权根据实际情况调整合同约定的服务内容和期限；

（4）甲方有权在合同履行过程中，提出合理意见和建议。

1.2义务：

（1）甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应向乙方提供必要的信息和资料，以便乙方完成服务；

（3）甲方应配合乙方开展市场调研、壳资源寻找等工作；

（4）甲方应按照乙方的要求，协助完成重组方案设计、上市申请文件编制等工作；

（5）甲方应承担因自身原因导致合同无法履行的责任。

第二条乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以便乙方完成服务；

（3）乙方有权根据实际情况调整合同约定的服务内容和期限；

（4）乙方有权要求甲方配合完成市场调研、壳资源寻找等工作；

（5）乙方有权要求甲方协助完成重组方案设计、上市申请文件编制等工作。

2.2义务：

（1）乙方应按照合同约定提供专业服务及资源支持；

（2）乙方应保证所提供的服务符合质量标准，确保服务质量；

（3）乙方应按时完成合同约定的各项工作，并及时向甲方汇报工作进展；

（4）乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（5）乙方应积极配合甲方，解决合同履行过程中遇到的问题。

第三条合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案。

3.2双方应通过书面形式进行工作安排、进度汇报和问题反馈。

3.3双方应保持密切联系，确保信息畅通，提高工作效率。

3.4双方应共同参与项目决策，对重大事项进行协商一致。

3.5双方应尊重对方的意见和决策，共同努力推进项目进展。

第四条甲方协助义务

4.1甲方应协助乙方开展市场调研、壳资源寻找等工作，包括但不限于：

（1）提供行业相关信息和数据；

（2）协助乙方接触潜在壳资源方；

（3）为乙方提供项目相关的政策法规咨询。

4.2甲方应按照乙方要求，协助完成以下工作：

（1）组织召开项目协调会议；

（2）协助乙方与证监会、交易所等监管部门进行沟通；

（3）协助乙方完成上市申请文件的审核及修改。

第五条乙方服务义务

5.1乙方应按照合同约定，提供以下服务：

（1）进行市场调研及分析，为甲方提供行业发展趋势、竞争格局等报告；

（2）寻找并评估合适的壳资源，为甲方提供壳资源推荐报告；

（3）设计重组方案，协助甲方完成财务重组、资产评估等工作；

（4）协助甲方编制上市申请文件，并负责申报材料的准备；

（5）在证监会审核过程中，提供专业的沟通及协调服务。

5.2乙方应确保所提供的服务符合质量标准，如因乙方原因导致服务质量不达标，乙方应承担相应的责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第六条合同有效期限

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[期限]，自合同生效之日起计算。

6.2本合同期满后，如双方无异议且愿意继续合作，经双方协商一致，可以签订补充协议，以延续合同期限。

第七条合同终止条件

7.1合同在以下情形下终止：

（1）合同期限届满且双方未续签；

（2）甲方或乙方单方终止合同，并书面通知对方，但须提前[提前通知期限]天通知；

（3）因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认后终止；

（4）合同约定的终止条件成就；

（5）双方协商一致解除合同。

第八条合同变更

8.1合同在履行过程中，如因客观原因需要变更合同内容，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议作为本合同的补充部分，与本合同具有同等法律效力。

第九条合同解除

9.1在以下情形下，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，另一方给予[宽限期]仍未纠正；

（2）一方因破产、解散、被撤销等原因无法履行合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行，一方在合理期限内无法恢复履行能力；

（4）双方协商一致解除合同。

第十条争议解决机制

10.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

10.2协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一条法律适用和管辖法院

11.1本合同适用中华人民共和国法律。

11.2合同履行过程中发生的争议，由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

第十二条合同效力

12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

12.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

12.3本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方营业执照副本复印件；

1.2甲方近三年财务报表及审计报告；

1.3甲方相关行业资质证书复印件；

1.4甲方现有股权结构图及股东信息；

1.5甲方近期重大事项公告及相关文件；

1.6甲方认为有必要提供的其他文件。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方专业资质证书复印件；

2.3乙方过往类似项目经验及业绩证明；

2.4乙方认为有必要提供的其他文件。

3.双方共同准备的附件：

3.1借壳上市相关法律法规及政策文件；

3.2壳资源相关资料，包括但不限于壳公司基本情况、财务状况、资产状况等；

3.3项目合作备忘录；

3.4重组方案设计相关资料；

3.5上市申请文件及相关附件；

3.6双方认为有必要共同准备的其他文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方法定代表人或授权代表签字：[签字位置]

-甲方公章或合同专用章：