2024年企业上市辅导与财务顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与财务顾问合同本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1甲方（企业）的基本情况1.2乙方（辅导与财务顾问）的基本情况1.3甲方与乙方之间的合作事项定义第二条合作目标与范围2.1甲方上市辅导的目标2.2甲方财务顾问的服务范围2.3合作事项的时间范围第三条乙方的义务与责任3.1辅导与培训3.1.1上市辅导内容3.1.2培训课程安排3.1.3乙方对甲方人员的指导与支持3.2财务顾问服务3.2.1财务规划与分析3.2.2资本市场策略建议3.2.3信息披露与投资者关系管理3.3信息保密与资料归档3.3.1保密条款3.3.2资料归档要求第四条甲方的义务与责任4.1提供必要资料与信息4.2配合乙方的辅导与培训工作4.3支付服务费用第五条服务费用与支付方式5.1服务费用的确定5.2支付方式与时间5.3额外费用的承担第六条合同的生效与终止6.1合同的生效条件6.2合同的终止条件6.3合同终止后的权益处理第七条违约责任与争议解决7.1违约行为的界定7.2违约责任的处理7.3争议解决的途径与方法第八条合同的变更与解除8.1合同变更的条件8.2合同解除的条件第九条不可抗力9.1不可抗力的界定9.2不可抗力事件的影响与处理第十条法律适用与争议解决10.1合同适用的法律10.2争议解决的途径与方法第十一条保密条款11.1保密信息的范围与界定11.2保密信息的保护措施11.3保密信息的例外情况第十二条知识产权保护12.1知识产权的归属与保护12.2知识产权侵权的责任第十三条合同的签订与生效13.1合同的签订程序13.2合同的生效时间第十四条其他约定14.1双方的其他约定事项14.2未尽事宜的处理方式第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义1.1甲方（企业）的基本情况甲方全称：（甲方注册全称），成立于（成立时间），注册地址：（注册地址），法定代表人：（法定代表人姓名），联系电话：（联系电话），电子邮箱：（电子邮箱）。1.2乙方（辅导与财务顾问）的基本情况乙方全称：（乙方注册全称），成立于（成立时间），注册地址：（注册地址），法定代表人：（法定代表人姓名），联系电话：（联系电话），电子邮箱：（电子邮箱）。1.3甲方与乙方之间的合作事项定义合作事项指的是乙方根据本合同约定，为甲方提供上市辅导与财务顾问服务，包括但不限于上市准备工作、财务规划与分析、资本市场策略建议、信息披露与投资者关系管理等。第二条合作目标与范围2.1甲方上市辅导的目标甲方的上市目标是：（上市交易所名称），拟上市板块：（拟上市板块），预计上市时间：（预计上市时间）。2.2甲方财务顾问的服务范围乙方作为甲方的财务顾问，服务范围包括但不限于：（财务顾问服务内容列表）。2.3合作事项的时间范围本合同自双方签署之日起生效，有效期为：（有效期限），合作事项截止时间为：（合作事项截止时间）。第三条乙方的义务与责任3.1辅导与培训3.1.1上市辅导内容乙方应根据甲方的实际情况，制定详细的上市辅导计划，包括但不限于：（辅导内容列表）。3.1.2培训课程安排乙方应定期为甲方提供培训课程，培训内容涵盖：（培训内容列表），培训方式包括：（培训方式列表）。3.1.3乙方对甲方人员的指导与支持乙方应指派专业团队为甲方提供全程指导与支持，确保甲方在上市过程中顺利进行，包括但不限于：（指导与支持内容列表）。3.2财务顾问服务3.2.1财务规划与分析乙方应根据甲方的业务发展和市场状况，制定合理的财务规划，并进行定期分析，包括但不限于：（财务规划与分析内容列表）。3.2.2资本市场策略建议乙方应为甲方提供资本市场策略建议，协助甲方在资本市场中获得有利地位，包括但不限于：（资本市场策略建议内容列表）。3.2.3信息披露与投资者关系管理乙方应协助甲方进行信息披露，并管理投资者关系，包括但不限于：（信息披露与投资者关系管理内容列表）。3.3信息保密与资料归档3.3.1保密条款双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。3.3.2资料归档要求乙方应将合作过程中的重要资料进行归档，并按照甲方的要求进行管理，以确保资料的安全与完整。第四条甲方的义务与责任4.1提供必要资料与信息甲方应向乙方提供与上市辅导和财务顾问服务相关的全部真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于：（资料和信息列表）。4.2配合乙方的辅导与培训工作甲方应全力配合乙方的辅导与培训工作，确保合作事项的顺利进行，包括但不限于：（配合事项列表）。4.3支付服务费用甲方应按照本合同约定的费用及支付方式，按时支付乙方的服务费用。第五条服务费用与支付方式5.1服务费用的确定本合同的服务费用为：（服务费用总额），其中包括：（费用明细列表）。5.2支付方式与时间甲方应通过银行转账的方式支付服务费用，支付时间为：（支付时间），支付金额为：（支付金额）。5.3额外费用的承担如合作过程中发生额外费用，双方应协商承担，具体承担方式为：（承担方式）。第六条合同的生效与终止6.1合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2合同的终止条件6.3合同终止后的权益处理合同终止后，双方应按照本合同约定处理尚未解决的权益和义务，包括但不限于：（权益处理事项列表）。第七条违约责任与争议解决7.1违约行为的界定双方同意，本合同履行过程中，如一方违反合同约定，构成违约。7.2违约责任的处理违约方应承担违约责任，具体责任承担方式为：（责任承担方式）。7.3争议解决的途径与方法双方发生争议时，应通过友好协商解决第八条合同的变更与解除8.1合同变更的条件本合同履行过程中，如因客观原因导致合同内容需要变更，双方可协商一致进行变更。8.2合同解除的条件第九条不可抗力9.1不可抗力的界定不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。9.2不可抗力事件的影响与处理如发生不可抗力事件，双方应立即通知对方，并采取合理措施减少损失。根据不可抗力事件的影响，双方可协商一致暂停或终止合同的履行。第十条法律适用与争议解决10.1合同适用的法律本合同的签订、履行、变更、解除和终止等均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决的途径与方法双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条保密条款11.1保密信息的范围与界定保密信息是指本合同履行过程中双方交换的、不为公众所知悉的、具有商业价值的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务信息等。11.2保密信息的保护措施双方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。11.3保密信息的例外情况第十二条知识产权保护12.1知识产权的归属与保护双方同意，本合同履行过程中产生的知识产权，归知识产权的创建方所有，双方另有约定的除外。12.2知识产权侵权的责任如一方侵犯对方的知识产权，侵权方应承担相应的法律责任。第十三条合同的签订与生效13.1合同的签订程序本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同的生效时间本合同自签字（或盖章）之日起生效。第十四条其他约定14.1双方的其他约定事项本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2未尽事宜的处理方式如本合同及其补充协议未能涵盖的事宜，双方应本着公平原则，协商一致处理。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念与界定1.1第三方是指本合同之外的个体或组织，不包括甲乙方及其关联方。1.2第三方介入指在合同履行过程中，除甲乙方外，涉及到的其他个体或组织参与合同相关事项的行为。第二条第三方介入的情况与处理2.1第三方介入的情况2.2第三方处理的程序与方法甲乙方在第三方介入时，应立即通知对方，并共同协商确定处理程序与方法。第三条第三方责任的确定3.1第三方责任的界定第三方介入时，应明确其责任范围与义务，以确保合同的正常履行。3.2第三方责任限额甲乙方与第三方约定责任限额，具体限额为：（具体金额或比例），超过限额的部分由第三方承担。第四条第三方权益的保障4.1第三方权益的保护甲乙方应尊重第三方的合法权益，不得损害第三方的利益。4.2第三方权益的分配如合同履行过程中涉及第三方权益的分配，甲乙方应与第三方协商一致，确保权益的合理分配。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的划分第三方与甲乙方的关系应明确划分，避免因责任不清导致的纠纷。5.2第三方与甲乙方的沟通第六条第三方违约处理6.1第三方违约行为的界定第三方违约是指第三方在合同履行过程中，未履行或未正确履行其约定的义务。6.2第三方违约责任的处理如第三方违约，甲乙方应与第三方协商解决，协商不成的，甲乙方有权向法院提起诉讼。第七条第三方与甲乙方之间的争议解决7.1争议解决的途径与方法第三方与甲乙方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2诉讼过程中的协助甲乙方在诉讼过程中，应相互协助，提供必要的证据和支持。第八条合同的变更与解除8.1合同变更的条件本合同履行过程中，如因客观原因导致合同内容需要变更，甲乙方与第三方协商一致后可以进行变更。8.2合同解除的条件第九条不可抗力9.1不可抗力的界定不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。9.2不可抗力事件的影响与处理如发生不可抗力事件，甲乙方与第三方应立即通知对方，并采取合理措施减少损失。根据不可抗力事件的影响，甲乙方与第三方协商一致暂停或终止合同的履行。第十条法律适用与争议解决10.1合同适用的法律本合同的签订、履行、变更、解除和终止等均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决的途径与方法甲乙方与第三方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条保密条款11.1保密信息的范围与界定保密信息是指本合同履行过程中甲乙方与第三方交换的、不为公众所知悉的、具有商业价值的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务信息等。11.2保密信息的保护措施甲乙方与第三方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。11.3保密信息的例外情况第十二条知识产权保护12.1知识产权的归属与保护甲乙方与第三方同意，本合同履行过程中产生的知识产权，归知识产权的创建方所有，甲乙方与第三方另有约定的除外。12.2知识产权侵权的责任如一方侵犯对方的知识产权，侵权方应承担相应的法律责任。第十三条合同的签订与生效13.1合同的签订程序本合同自甲乙方与第三方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同的生效时间本合同自签字（或盖章）之日起生效。第十四条其他约定14.1甲乙方与第三方其他约定事项本合同未尽事宜，甲乙方与第三方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合作事项清单详细列出双方约定的合作事项，包括但不限于上市辅导内容、培训课程安排、财务规划与分析等。2.服务费用明细表详细列出服务费用的具体明细，包括各项服务的内容、费用金额、支付方式等。3.保密协议明确双方对保密信息的保护措施，包括保密信息的范围、保护期限、保密责任等。4.知识产权归属协议明确合作过程中产生的知识产权归属问题，包括知识产权的归属、使用、保护等。5.培训材料提供培训课程的相关教材、讲义、案例分析等资料。6.财务报表及分析报告提供甲方财务报表及相关分析报告，用于财务规划与分析。7.上市辅导计划制定详细的上市辅导计划，包括辅导内容、时间安排、预期成果等。8.第三方评估报告如涉及第三方评估，提供第三方评估报告，包括评估内容、评估方法、评估结果等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为：提供虚假资料或信息未按约定支付服务费用未配合乙方进行辅导与培训工作2.乙方违约行为：未按约定提供辅导与培训服务未按约定提供财务顾问服务泄露甲方保密信息3.第三方违约行为：未按约定履行其在合同中的义务泄露甲乙方的保密信息未按约定提供评估报告责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。违约金的计算方式：根据合同约定的违约金比例或金额计算。赔偿损失的计算方式：根据实际损失的金额计算。示例说明：如甲方未按约定支付服务费用，视为甲方违约。乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为未支付服务费用的百分之二十。同时，乙方有权要求甲方赔偿因此产生的实际损失。说明三：法律名词及解释：1.保密信息：指在合同履行过程中，甲乙方所掌