2024企业上市辅导与融资服务协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024企业上市辅导与融资服务协议本合同目录一览第一条辅导与融资服务的范围和目标1.1上市前的辅导内容1.2融资服务的内容第二条双方的责任与义务2.1上市辅导团队的组成及职责2.2企业的配合与提供资料义务第三条服务时间表与阶段性目标3.1上市辅导的起始时间与结束时间3.2融资服务的时间表第四条费用与支付方式4.1上市辅导费用4.2融资服务费用4.3支付方式与时间第五条保密条款5.1双方信息的保密5.2保密期限第六条合同的生效与终止6.1合同的生效条件6.2合同的终止条件第七条违约责任7.1双方违约的情形7.2违约责任的具体承担方式第八条争议解决方式8.1争议解决的方式8.2诉讼或仲裁的地点与法院第九条合同的修改与补充9.1合同的修改9.2合同的补充第十条适用法律与争议解决10.1适用法律10.2争议解决方式第十一条其他条款11.1双方认为需要约定的其他事项第十二条附件12.1上市辅导计划书12.2融资方案第十三条签字盖章13.1双方签字盖章的页码第十四条合同的副本14.1合同正本份数及分发方式第一部分：合同如下：第一条辅导与融资服务的范围和目标1.1上市前的辅导内容1.1.1对企业进行全面诊断，提出改进意见和建议1.1.2协助企业制定上市计划和时间表1.1.3辅导企业进行财务报表的规范和优化1.1.4协助企业完善公司治理结构1.1.5提供IPO法律法规和市场情况的培训1.1.6协助企业进行投资者关系管理1.1.7指导和协助企业完成上市申请文件的编制和申报1.2融资服务的内容1.2.1提供融资渠道和策略建议1.2.2协助企业与投资机构和金融机构接洽1.2.3协助企业进行融资文件的准备和路演1.2.4提供融资过程中的法律和财务支持1.2.5协助企业谈判和签订融资协议第二条双方的责任与义务2.1上市辅导团队的组成及职责2.1.1上市辅导团队由具备丰富经验的财务、法律、行业专家组成2.1.2上市辅导团队负责对企业进行全面诊断，提出改进意见和建议2.1.3上市辅导团队协助企业制定上市计划和时间表2.1.4上市辅导团队辅导企业进行财务报表的规范和优化2.1.5上市辅导团队协助企业完善公司治理结构2.1.6上市辅导团队提供IPO法律法规和市场情况的培训2.1.7上市辅导团队协助企业进行投资者关系管理2.1.8上市辅导团队指导和协助企业完成上市申请文件的编制和申报2.2企业的配合与提供资料义务2.2.1企业应配合上市辅导团队的辅导工作，提供必要的文件和资料2.2.2企业应按照上市辅导团队的要求，提供真实、准确、完整的财务报表和业务数据2.2.3企业应按照上市辅导团队的要求，完善公司治理结构和内部控制制度2.2.4企业应积极参与融资服务活动，配合上市辅导团队与投资机构和金融机构的接洽第三条服务时间表与阶段性目标3.1上市辅导的起始时间与结束时间3.1.1上市辅导团队的入场时间为本合同签署后十个工作日内3.1.2上市辅导团队的退出时间为企业成功上市后一个月内3.2融资服务的时间表3.2.1融资服务的起始时间为本合同签署后十个工作日内3.2.2融资服务的结束时间为企业完成融资后一个月内第四条费用与支付方式4.1上市辅导费用4.1.1上市辅导团队的辅导费用为人民币万元整4.1.2上市辅导团队的辅导费用包括但不限于诊断、培训、文件准备等费用4.2融资服务费用4.2.1融资服务费用为人民币万元整4.2.2融资服务费用包括但不限于融资渠道寻找、路演、法律和财务支持等费用4.3支付方式与时间4.3.1企业应按照本合同约定的时间和金额，向上市辅导团队支付费用4.3.2上市辅导团队完成本合同约定的服务后，企业应在十个工作日内支付尾款第五条保密条款5.1双方信息的保密5.1.1双方应对在合同执行过程中获得的对对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等进行保密5.1.2保密信息不包括公众已知的信息或者已经进入公知领域的信息5.2保密期限5.2.1双方对保密信息的保密义务自本合同签署之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效第六条合同的生效与终止6.1合同的生效条件6.1.1本合同自双方签署之日起生效6.2合同的终止条件6.2.1双方协商一致可以终止本合同6.2.2企业未能按照本合同约定支付费用，上市辅导团队有权终止本合同6.2.3上市辅导团队未能按照本合同约定完成服务，企业有权终止本合同6.2.4出现不可抗力或者其他无法预见、无法避免并不能克服的客观情况，导致本合同无法履行，双方可以终止本合同第八条争议解决方式8.1争议解决的方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决8.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼8.2诉讼或仲裁的地点与法院8.2.1诉讼或仲裁地点为合同签订地8.2.2诉讼或仲裁法院为合同签订地人民法院第九条合同的修改与补充9.1合同的修改9.1.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行9.1.2修改后的合同经双方签字盖章后生效9.2合同的补充9.2.1合同的补充应由双方协商一致，并以书面形式进行9.2.2补充协议经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力第十条适用法律与争议解决10.1适用法律10.1.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律10.2争议解决方式10.2.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的任何争议和纠纷10.2.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼第十一条其他条款11.1双方认为需要约定的其他事项11.1.1双方同意，本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效11.1.2双方同意，本合同自签字盖章之日起生效，至合同约定的服务完成之日终止第十二条附件12.1上市辅导计划书12.1.1上市辅导计划书应详细描述辅导过程中的主要任务、时间表、预期目标等内容12.2融资方案12.2.1融资方案应详细描述融资的目标、策略、时间表、预期目标等内容第十三条签字盖章13.1双方签字盖章的页码13.1.1双方应在合同的每一页上签字或盖章，以示确认第十四条合同的副本14.1合同正本份数及分发方式14.1.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力14.1.2双方同意，除非另有约定，本合同的任何副本均不得视为正式文件第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方以外的其他主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资方、融资方等。1.2第三方介入的范围包括但不限于：(1)协助甲乙方进行财务审计、评估、尽调等事项；(2)提供发行股票、债券等融资产品的发行和承销服务；(3)提供法律、财务、行业等咨询服务；(4)参与甲乙方的融资谈判、合同签订等事项；(5)对甲乙方的业务、财务、法律等方面进行审查和监管。第二条第三方介入的协调与配合2.1甲乙方应积极配合第三方的介入工作，提供真实、准确、完整的业务数据和文件资料。2.2甲乙方应对第三方介入的工作进行合理协调，确保第三方能够顺利开展相关业务。2.3甲乙方应与第三方保持及时有效的沟通，确保第三方能够充分理解甲乙方的业务和需求。第三条第三方介入的责任和义务3.1第三方应按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行其职责并提供相应的服务。3.2第三方应保持独立性，公正客观地提供服务，并对其提供的服务结果负责。3.3第三方应遵守商业秘密和保密协议，保护甲乙方的商业秘密和隐私。第四条第三方介入的额外条款和说明4.1若第三方介入导致本合同的履行发生变更，甲乙方应就变更部分签订补充协议，并以书面形式确定。4.2甲乙方应就第三方介入的事项，额外约定相关的权利、义务和责任，包括但不限于服务范围、服务费用、服务时间等。4.3甲乙方应明确第三方的责任限额，包括但不限于服务质量、服务效果、赔偿责任等。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙方、其他中介机构等均应保持独立的关系，各自承担相应的责任和义务。5.2第三方不应与甲乙方、其他中介机构等存在利益冲突，确保提供客观公正的服务。5.3第三方与甲乙方、其他中介机构等之间的合同关系，不应影响甲乙方之间的合同关系。第六条第三方介入的争议解决6.1第三方介入过程中产生的争议，应通过甲乙方协商解决。6.2若协商不成，甲乙方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条适用法律与争议解决7.1第三方介入适用中华人民共和国法律。7.2争议解决方式为向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他条款8.1甲乙方同意，本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经甲乙方签字盖章后生效。8.2甲乙方同意，本合同自签字盖章之日起生效，至合同约定的服务完成之日终止。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：上市辅导计划书详细描述辅导过程中的主要任务、时间表、预期目标等内容。附件2：融资方案详细描述融资的目标、策略、时间表、预期目标等内容。附件3：财务报表包括企业的资产负债表、利润表、现金流量表等。附件4：公司治理结构文件包括公司章程、董事会构成、监事会构成、高级管理人员名单等。附件5：法律法规和市场情况培训材料包括IPO法律法规、市场情况分析、行业动态等。附件6：投资者关系管理文件包括投资者关系策略、投资者关系活动计划等。附件7：融资协议包括融资合同、投资协议等与融资相关的协议文件。附件8：第三方服务协议包括与中介机构、评估机构、审计机构等第三方的服务协议。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲乙双方未按照合同约定履行义务；2.甲乙双方提供的信息不真实、不准确、不完整；3.甲乙双方未按照约定的时间完成服务；4.甲乙双方未按照约定支付费用；5.第三方未按照约定提供服务或服务质量不符合要求；6.第三方与甲乙方、其他中介机构存在利益冲突。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等；2.违约方的违约行为导致合同无法履行，对方有权解除合同；3.违约方应按照合同约定承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；4.第三方违约的，甲乙方有权解除与第三方的服务协议，并要求第三方承担违约责任。示例说明：如甲乙双方未按照合同约定履行义务，甲乙方有权要求甲乙双方继续履行合同，并支付违约金。如甲乙双方提供的信息不真实、不准确、不完整，甲乙方有权要求甲乙双方立即改正，并支付因此造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.IPO：首次公开募股，指企业首次在股票市场公开发行股票募集资金的行为。2.上市辅导：指为准备上市的企业提供财务、法律、行业等方面的辅导服务，帮助企业符合上市条件并顺利上市。3.融资服务：指为准备融资的企业提供融资策略、融资渠道、融资文件的准备和路演等方面的服务。4.投资者关系管理：指企业管理与投资者之间的关系，包括信息披露、投资者沟通、投资者活动等。5.法律法规：指中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章等规范性文件。6.