煤矿安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度总则第一条根据《煤矿安全规程》《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）》以及上级各项相关规定，为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合矿井实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxXXX号井。第一章工作例会制度第三条安全风险分级管控工作例会与每月安全办公会、事故隐患排查治理会议合并召开。第四条参会人员为矿井区队长及以上安全生产管理人员。第五条工作例会内容：1.总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；2.分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；3.布置本月安全生产计划及工作重点，及时调整重大安全风险管控工作重心；4.组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。5.其他有关安全风险分级管控方面的事项。第六条工作例会作出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。第七条安全环保处必须及时督促、检查各处室、区队班组对会议决议的事项落实及完成情况。第二章宣传教育培训制度第八条培训基本要求1.安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。2.风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、处室、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。3.风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么，缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。4.鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。第九条安全和业务技术培训管理1.根据矿井安全培训计划，结合安全风险分级管控内容，采用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，每月组织一次安全风险培训，不断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。2.由安全环保处牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。3.安全环保处每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；上级行管部门及集团公司组织的学习按照要求派人参加学习。第十条对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：1.风险管控管理培训制度建设及执行情况；2.风险管控管理培训计划编制及完成情况。3.员工培训效果及培训内容的掌握情况。4.专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。第十一条员工风险预控管理培训效果评估1.员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理，各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。2.风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。3.理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。第三章年度辨识评估制度第十二条每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务处室及区队负责人进行年度安全风险辨识。第十三条重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。第十四条安全环保处牵头，相关处室配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施。第十五条年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重大安全风险清单。第十六条管控措施是评估和控制风险的措施，包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。第十七条辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。第十八条年度安全风险辨识评估的结果在下一年度安全生产计划、灾害预防处理计划、应急救援预案中有体现。第十九条组织会议有记录、辨识过程原始记录等。第二十条辨识人员名单、辨识报告评审人员名单。第四章专项辨识工作制度第二十一条新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编制，各业务处室负责人审核认可：1.专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、运输、安全环保处等业务部门、队组进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。第二十二条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：1.专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。第二十三条启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由对口业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过：1.专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。第二十四条本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省煤矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，辨识报告由安全环保处编制，矿长、分管领导及业务部室负责人审核通过：1.专项辨识由矿长组织，分管领导牵头召集相关业务部门进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第五章重大安全风险公告制度第二十五条在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 第二十六条地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。 第二十七条制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 第二十八条所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。第二十九条安全环保处负责做好日常监督检查。  第六章重大安全风险区域作业人数上限管理制度第三十条重大安全风险区域范围及实施责任主体：1.回采工作面范围内区域范围为工作面两巷超前支护范围内。2.冲击地压煤层的综掘工作面200米范围内。第三十一条管控时间：1.采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束。2.综掘工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。3.临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。4.公共区域为日常管控。第三十二条作业人数上限：1.回采工作面及两巷超前支护范围内进入人员生产班不得超过16人，检修班不得超过40人。2.冲击地压煤层的综掘工作面200米范围内进入人员不得超过9人。第三十三条管控措施：1.重点管控区域由矿长直接监管，其他分管领导带班跟踪落实，各相关部门、责任队组、岗位负责具体实施。2.安全环保处负责建立《重大风险管控跟踪落实台帐》，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。3.调度指挥中心根据人员定位系统严格控制重大安全风险区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与调度指挥中心联系，征得调度指挥中心同意后方可进入，严禁私自进入重大风险区域的，严格进行责任追究。4.生产技术处根据重大风险管控情况调整生产计划、综掘计划，并具体提出施工要求。5.其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。6.严格执行矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改和完善。第七章领导带班下井及安全监督检查管理制度第三十四条领导带班下井规定1.带班人员范围：矿长、生产副矿长、安全副矿长、总工程师、机电副矿长、各专业副总工程师。2.带班次数：矿长每月不少于5次，总工程师每月不少于7次；生产、安全、机电副矿长每月不少于8次，副总每月不少于8次。3.带班人员必须严格执行下井带班工作计划的安排，特殊情（病、事、差）不能带班的，必须向调度指挥中心和当日总值班领导请假，由调度指挥中心调整他人带班，确保每班至少有一名领导带班。4.带班人员井下带班时间：早班09：00—17：00点、中班117：00—1:00点、夜班1：00—09:00点。5.带班人员在井下进行交接班，并认真填写带班记录和交接班记录。6.每月底前由调度指挥中心对带班人员的带班日期、班次进行安排，并发给每一个带班人员，以便带班人员安排好日常工作。第三十五条领导带班下井安全监督检查内容1.监督检查落实重大安全风险管控措施的落实情况及隐患排查治理情况。2.带班人员必须掌握当班的安全生产状况。即人员到岗情况、设备情况、生产（作业环境）安全情况、生产任务（产量）完成情况等，对当班的安全生产负领导责任。3.带班人员必须做到“两同时、三不放过”。“两同时”即与工人同下同上；“三不放过”即隐患和不安全行为不放过、对安全隐患找不出原因不放过、安全隐患得不到处理不放过。4.带班人员必须坚守岗位，加强对重点部位、关键环节的检查巡视，全面掌握当班井下的安全生产状况。5.遇到险情时，立即下达停产撤人命令，组织涉险区域人员及时、有序撤离到安全地点。6.及时发现并组织消除事故隐患和险情，及时制止违章、违纪行为，严禁违章指挥，严禁超能力组织生产。7.关口前移，重点加大对生产中各重点环节的检查和巡视，必要时，重点工作、关键环节及重大隐患的处理必须蹲点把关，杜绝现场安全管理的失控。8.认真检查各作业点的工作人员是否按操作规程执行，有无违章作业现象，协调所在区域的区队之间、各环节的关系，维护安全生产秩序。9.发生危及职工生命安全的重大隐患和严重问题时，带班人员必须立即组织采取停产、撤人、排除隐患等紧急处置措施，并及时向矿调度指挥中心汇报。10.必须认真填写下井带班交接班记录，交接内容包括井下安全生产状况、存在的主要问题及其处理情况、需要注意的事项等；填记在交接班记录簿中，同时在带班记录上如实填写本班的安全生产现场情况。第三十六条监督考核1.调度指挥中心要将矿领导下井带班制度的执行情况作为监督检查的重点内容，每月定期将监督检查情况向全体职工公布，接受职工群众的监督，举报受理部门为工会。2.由矿调度指挥中心对带班人员进行考核，报矿长审定后执行，月底报安全环保处统一考核。3.带班人员擅离职守或未完成带班，一次考核200元，无故次数的，考核200元/次。4.带班人员未在井下按规定交接班的，一律按违章论处，并视其情节轻重，必要时给予相应的行政处分；造成事故的，从重处理。5.未及时填写带班记录、交接班记录的，每次考核100元/次。6.加强监督考核，把领导下井带班工作的实际情况，与安全绩效考核紧密挂钩严格考核，并作为干部考核的一项重要内容。对认真履行职责、消除隐患、防止事故的有关人员给予奖励；对弄虚作假的一经发现要严肃处理。第八章辨识评估结果应用第三十七条重大风险（红色）1.定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。2.管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。3.应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。第三十八条较大风险（橙色）1.定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。2.管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在处室、队组具体管控。3.应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第三十九条一般风险（黄色）1定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、班组等部门逐级落实措施、重点防控。2管控责任人：一般安全风险由业务处室直接监管，严重风险管控措施由业务处室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。3.应用：安全技术措施等技术文件第四十条低风险（蓝色）1.定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。2.管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。3.应用：安全技术措施等技术文件第九章辨识范围和辨识方法第四十一条辨识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水、防冲等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：1.年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。2.专项辨识（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。（4）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前。（5）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。第四十二条定期监督检查矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第四十三条风险辨识方法安全风险的辨识即对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“安全检查表法”“危险作业分析法”“经验对照分析法”从“人、机、环”三个方面进行辨识，并最终形成安全风险清单（或风险点台账）。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第四十四条风险评估方法结合矿井实际以及以往经验，矿井选择半定量风险评估方法中的风险矩阵分析法。（好操作、有以往经验、便于系统管理）运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制定针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，矿井安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。第四十五条风险矩阵表风险矩阵一般风险（Ⅲ级）较大风险（Ⅱ级）重大风险（Ⅰ级）有效类别赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失低风险Ⅳ级61218243036A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到4万24681012E2一人受到伤害，需急救；或多人受轻微伤害2000到1万123456F1一人受轻微伤害0到2000LKJIHG有效类别123456赋值风险值风险等级说明不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性30～36Ⅰ级重大风险估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内可能发生10次或以上发生可能性的衡量（发生频率）18～25Ⅱ级较大风险9～16Ⅲ级一般风险1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥10/1年发生频率量化1～8Ⅳ级低风险第十章工作流程制度第四十六条安全风险辨识1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台账，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。第四十七条安全风险评估1.各专业组负责组织工程师和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制定、实施。4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。第四十八条以下情形为重大安全风险：1.违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。2.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。3.涉及重大危险源的。4.具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。5.风险评估确定为重大风险的。第四十九条制定管控措施1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。第五十条在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。第五十一条落实分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务处室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全风险由区队级监管，班组长管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3.风险管控层级可进行增加或合并。4.安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程图。第十一章评估报告审核制度第五十二条年度安全风险辨识评估工作：每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识。第五十三条重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。第五十四条安全环保处牵头，相关处室配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施。第五十五条年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重大安全风险清单。第五十六条专项安全风险辨识评估工作：各专项安全风险辨识评估由分管负责人负责牵头，召集相关业务处室进行辨识，以现场会议的形式组织进行。第五十七条组织会议有记录、辨识过程原始记录等。第五十八条辨识人员名单、辨识报告评审人员名单。第五十九条辨识结束后必须编制辨识报告、形成安全风险清单，清单中明确管控责任人、管控措施等。第六十条辨识报告、辨识清单必须及时下发给相关处室、区队、班组进行贯彻学习。第十二章信息化管理制度第六十一条各处室指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录入工作。第六十二条按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。第六十三条系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全环保处，由安全环保处积极与集团公司、厂家协调进一步整改完善。第六十四条由安全环保处联络专业人员对系统操作进行专项培训。第六十五条各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。第六十六条安全环保处负责系统日常运维及信息上报工作。第十三章工作方案制定制度第六十七条重大安全风险管控措施由矿长组织分管领导、相关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统