2024年定制化金融中介服务协议

2024年定制化金融中介服务协议版A版本合同目录一览1.服务内容1.1服务概述1.2服务范围1.3服务期限1.4服务费用2.客户义务2.1提供资料2.2配合工作2.3支付费用3.金融中介义务3.1保密义务3.2专业服务3.3风险提示3.4合规操作4.合同的履行4.1服务流程4.2服务变更4.3服务终止5.合同的变更和解除5.1变更条件5.2解除条件5.3变更和解除的程序6.违约责任6.1客户违约6.2金融中介违约7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径8.法律适用和争议解决8.1法律适用8.2争议解决9.隐私保护与数据安全9.1隐私保护9.2数据安全10.知识产权10.1金融中介服务成果10.2知识产权保护11.保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密泄露后果12.合同的生效、终止和解除12.1生效条件12.2终止条件12.3解除条件13.其他条款13.1通知与送达13.2合同的完整性和独立性13.3合同的修改和补充14.附录14.1服务详细内容14.2服务费用明细14.3客户提供的资料清单14.4金融中介提供的文件清单第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1服务概述本协议项下的金融中介服务概述如下：金融中介将为客户提供定制化的金融中介服务，包括但不限于财务咨询、投资建议、风险评估和管理等。1.2服务范围金融中介服务的具体范围包括但不限于：（1）为客户提供财务规划和分析；（2）为客户提供投资建议和资产配置；（3）协助客户进行风险评估和管理；（4）提供与金融相关的其他咨询服务。1.3服务期限本协议的服务期限为一年，自双方签署之日起生效。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。1.4服务费用客户应支付金融中介服务的费用，具体费用根据双方协商确定的服务内容和范围确定。费用的支付方式、时间和条件在本协议的附录中有详细规定。第二条客户义务2.1提供资料客户应按照金融中介的要求，及时、准确、完整地提供与服务相关的所有资料和信息。2.2配合工作客户应积极配合金融中介的工作，包括但不限于提供必要的会议、沟通和协作等。2.3支付费用客户应按照本协议的约定，及时支付服务费用。第三条金融中介义务3.1保密义务金融中介应对客户提供的所有资料和信息予以保密，不得向任何第三方透露。3.2专业服务金融中介应按照专业标准和要求，为客户提供高质量的服务。3.3风险提示金融中介应在为客户提供服务的过程中，对可能出现的风险进行提示和说明。3.4合规操作金融中介应遵守相关法律法规，确保所有操作的合规性。第四条合同的履行4.1服务流程金融中介应按照双方协商确定的服务流程和步骤，为客户提供服务。4.2服务变更如双方同意变更服务内容或范围，应签订书面变更协议，作为本协议的附件。4.3服务终止本协议终止的条件和程序在本协议的附录中有详细规定。第五条合同的变更和解除5.1变更条件本协议的变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。5.2解除条件本协议的解除应经双方协商一致，并签订书面解除协议。5.3变更和解除的程序本协议的变更和解除应按照双方协商确定的程序进行。第六条违约责任6.1客户违约如客户违反本协议的任何条款，金融中介有权要求客户承担违约责任，包括但不限于赔偿金融中介因此遭受的损失。6.2金融中介违约如金融中介违反本协议的任何条款，客户有权要求金融中介承担违约责任，包括但不限于赔偿客户因此遭受的损失。第八条法律适用和争议解决8.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。8.2争议解决双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第九条隐私保护与数据安全9.1隐私保护未经客户明确授权，金融中介不得向任何第三方透露客户的个人信息，包括但不限于姓名、联系方式、财务状况等。9.2数据安全金融中介应采取合理措施保护客户提供的所有资料和信息的安全，防止未经授权的访问、披露、修改或破坏。第十条知识产权10.1金融中介服务成果金融中介提供的服务成果，包括但不限于财务报告、投资建议、风险评估报告等，其知识产权归金融中介所有。10.2知识产权保护未经金融中介书面同意，客户不得复制、传播、发布或以任何其他方式使用金融中介的服务成果。第十一条保密条款11.1保密内容本协议涉及的保密信息包括但不限于客户提供的所有资料和信息、金融中介的服务成果、双方协商确定的商业秘密等。11.2保密期限保密信息的保密期限为协议终止后五年。11.3保密泄露后果如发生保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十二条合同的生效、终止和解除12.1生效条件本协议自双方签署之日起生效。12.2终止条件本协议的终止条件在本协议的附录中有详细规定。12.3解除条件本协议的解除条件在本协议的附录中有详细规定。第十三条其他条款13.1通知与送达任何一方通过书面形式向对方发出的通知，均应以快递、挂号信或电子邮件等方式送达对方指定的联系地址或邮箱。13.2合同的完整性和独立性本协议构成双方之间关于金融中介服务的完整协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。13.3合同的修改和补充本协议的修改和补充应经双方协商一致，并签订书面修改和补充协议。第十四条附录14.1服务详细内容附录中详细列明了金融中介服务的具体内容和项目。14.2服务费用明细附录中详细列明了金融中介服务的费用明细，包括但不限于服务费、咨询费、其他费用等。14.3客户提供的资料清单附录中列明了客户应提供的资料和信息清单，包括但不限于财务报表、投资记录、身份证明等。14.4金融中介提供的文件清单附录中列明了金融中介应提供的文件清单，包括但不限于服务方案、分析报告、投资建议等。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务详细内容详细列明了金融中介服务的具体内容和项目，包括但不限于财务咨询、投资建议、风险评估和管理等。附件二：服务费用明细详细列明了金融中介服务的费用明细，包括但不限于服务费、咨询费、其他费用等。附件三：客户提供的资料清单列明了客户应提供的资料和信息清单，包括但不限于财务报表、投资记录、身份证明等。附件四：金融中介提供的文件清单列明了金融中介应提供的文件清单，包括但不限于服务方案、分析报告、投资建议等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.客户未按约定时间支付服务费用；2.客户未提供或不提供准确、完整的资料和信息；3.金融中介未按约定提供服务或服务不符合约定的质量标准；4.金融中介泄露客户提供的保密信息；5.双方未按约定履行合同的其他义务。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约导致对方遭受的直接损失；2.违约方应支付违约金，违约金的计算方式在本协议的附录中有详细规定；3.违约方应承担因违约产生的其他费用，如诉讼费、律师费等。示例说明：如客户未按约定时间支付服务费用，金融中介有权暂停提供服务，并要求客户支付违约金。如客户未提供或不提供准确、完整的资料和信息，金融中介有权拒绝提供服务或解除本协议。说明三：法律名词及解释：1.合同：本协议项下的金融中介服务协议，由双方签订并具有法律效力。2.服务费用：金融中介为客户提供的定制化金融中介服务所收取的费用。3.保密信息：指本协议涉及的客户提供的所有资料和信息、金融中介的服务成果、双方