国际贸易理论与实务 课件 第9章 国际贸易救济政策

第九章国际贸易救济政策思政课堂：

为维护公平贸易和正常的竞争秩序，WTO允许成员方在进口产品倾销、补贴和过激增长等给其国内产业造成损害的情况下，可以使用反倾销、反补贴和保障措施等贸易救济措施。反倾销和反补贴措施针对的是价格歧视的不公平贸易行为，保障措施针对的是进口产品激增的情况。中国入世后，WTO的其他成员的国内产业针对中国产品的进口又多了一种贸易救济手段，即：特别保障措施。贸易摩擦的发生是世界经济运行中的常态，然而从WTO成员在对华贸易中频频使用贸易救济措施和制造贸易摩擦来看，中国已成为世界贸易摩擦的最大受害国。我国政府和外贸企业必须学会使用各种反倾销措施、反补贴措施和保障措施等维护国家利益与企业利益，保护国内产业不受损害。第九章国际贸易救济政策主要内容：1、倾销与反倾销2、补贴与反补贴3、保障措施第九章国际贸易救济政策重点与难点：1、倾销与反倾销、补贴与反补贴和保障措施的基本概念2、倾销的分类，反倾销的条件及具体的反倾销措施3、补贴的分类，反补贴的条件及反补贴措施的种类与实施4、保障措施和反倾销、反补贴的区别，保障措施实施条件和具体实施方式第九章国际贸易救济政策引导案例：美国商务部确认对韩国、中国台湾地区和泰国的乘用车轮胎和轻型卡车轮征收反倾销或反补贴税资料来源：商务部网站，2021年07月19日第一节倾销与反倾销一、倾销与反倾销的含义

倾销（dumping）是指一个国家或地区的生产商或出口商在正常的贸易过程中，以低于国内市场正常或平均价格甚至低于成本价格向另一国市场抛售其产品的行为。倾销的目的在于击败竞争对手，夺取市场，并因此已经或有可能给进口国生产相同产品的行业或企业造成损害。

受到倾销商品损害的进口国为此采取的措施称之为反倾销（Anti-dumping）。对倾销的调查和确定，由对外贸易经济合作部负责。

倾销通常由私营垄断企业进行，但随着贸易战的加剧，一些国家设立专门机构直接对外倾销商品。反倾销是进口国依据本国的反倾销法，由主管当局经过立案调查，确认倾销对本国同业造成损害后，采取征收反倾销税等处罚措施的调查程序。第一节倾销与反倾销二、倾销（一）倾销的表现特征第一，倾销是国际贸易中一种人为的低价销售商品的措施；第二，倾销的动机和目的具有多样性；第三，倾销是一种不公平竞争的贸易行为；第四，倾销的结果往往给进口国的经济或生产者的利益造成损害，特别是掠夺性倾销扰乱了进口国的市场经济秩序，给进口国经济带来毁灭性的打击。第一节倾销与反倾销二、倾销（二）倾销的分类

倾销一般指的是商品倾销，按照倾销的具体目的、持续时间及危害程度来划分，一般可分为下面几类：1.偶然性倾销2.间歇性倾销3.持续性倾销4.其他类型：隐蔽性倾销和社会倾销第一节倾销与反倾销二、倾销（三）达到倾销目的的条件第一，必须是不完全竞争的行业，具有垄断力量的厂商是市场价格的制定者而非市场价格的接受者，这样出口商或生产企业在很大程度上可以决定价格的形成；第二，本国与外国的市场隔离，不存在倒买倒卖的可能性；第三，两国的需求价格弹性不同，出口国需求价格弹性低于进口国需求价格弹性。当这些条件成立时，企业就有可能通过在国内市场索要高价，而向外国购买者收取较低的价格，使利益最大化。第一节倾销与反倾销三、反倾销（一）反倾销的演变过程

反倾销萌芽于19世纪70年代至第一次世界大战之间。

进入20世纪20年代，已有10多个国家先后出台了反倾销立法。

第二次世界大战以后，反倾销逐渐形成一股浪潮，不断从发达国家向发展中国家蔓延。对此国际社会也进行了积极周旋与协调。1947年的《关贸总协定》中就有关于反倾销的原则性规定，但内容非常笼统和模糊，难以对各国的倾销行为形成有效的约束，反而给反倾销措施的滥用提供了可乘之机。第一节倾销与反倾销三、反倾销（二）反倾销的目的

各国都通过制定反倾销法抑制和对抗倾销行为，从而保护本国同类产业的发展。反倾销的初衷是抵消不公平竞争。当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。

实际上，各国普遍实行反倾销，主要是考虑以下因素：第一，倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄断工具；第二，进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利益。同时，进口价格的降低，也许还导致政府不愿看到的某种国内收入再分配的情况；第三，导致不公平。第一节倾销与反倾销三、反倾销（三）反倾销的条件

根据关贸总协定第6条的规定，一国产品以低于正常价值的价格进入另一国市场，如因此对贸易缔约方领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性损害的威胁，或对某一国内工业的新建产生实质性阻碍，则构成倾销。1.倾销的存在2.实质损害的存在3.倾销与损害之间存在因果关系以上三个条件必须同时具备才可对倾销产品征收不超过倾销幅度的特别关税。第一节倾销与反倾销三、反倾销（四）反倾销的程序反倾销是用以抵制不公平国际贸易行为的一种措施。具体程序如下：1.反倾销调查的提起与受理。2.初步裁决。3.价格保证。4.临时措施。5.征收反倾销税。6.行政复审和司法审查。第一节倾销与反倾销三、反倾销（五）反倾销措施

由反倾销程序可知，为了应对倾销行为，可以采取一些措施，通常的反倾销措施包括征收反倾销税与出口商的价格承诺，具体如下：1.临时反倾销措施2.出口商的价格承诺3.征收反倾销税第一节倾销与反倾销三、反倾销（六）反倾销壁垒

为了制止倾销而采取反倾销措施应该说是合理的，但如果反倾销措施的实施超过了其合理范围或合理程度，滥用反倾销这种救济措施就会成为一种贸易保护主义措施，造成公平贸易的障碍，进而对进口产品形成贸易壁垒，称之为反倾销壁垒。

反倾销壁垒形成的原因在于WTO的有关协议明确了各国一些法律的合法性，允许各成员国采取反倾销措施。于是各成员国纷纷研究和制定相应的法律法规，合法有效地开展反倾销调查。第二节补贴与反补贴一、补贴和反补贴的含义

补贴（Subsidies）是指一国政府或者任何公共机构向本国的生产者或者出口商提供的资金或财政上优惠措施，包括现金补贴或者其他政策优惠待遇，从而使其出口产品在国际市场上比未享受补贴的同类产品处于有利的竞争地位。

国家通过补贴使出口产品价格偏低，在国际市场上享有不公平的竞争优势。因此，世界贸易组织对补贴作出了严格的规定。反补贴（Anti—Subsidies）是指一国反倾销调查机关实施与执行反补贴法规的行为与过程。第二节补贴与反补贴二、补贴（一）补贴的特征1.补贴是一种政府行为。2.补贴是一种财政行为，也就是政府公共帐户存在开支。3.补贴必须授予被补贴方某种利益。4、补贴应具有专向性。第二节补贴与反补贴二、补贴（二）补贴的分类1.禁止性补贴

禁止性补贴(prohibitedsubsidies)又称为“红色补贴”或“红灯补贴”，是指成员方不得授予或维持的补贴。（1）出口补贴

出口补贴是指在法律上或事实上根据出口业绩而提供的补贴。为便于执行，协议附录一明确列出了出口补贴清单(2)进口替代补贴

进口替代补贴是指政府给予以国产产品替代进口产品的国内使用者或替代产品的生产者的补贴。第二节补贴与反补贴二、补贴（二）补贴的分类2.可起诉的补贴

可起诉的补贴(actionablesubsidies)又称“黄色补贴”或“黄灯补贴”，是指在一定范围内允许实施，但如果在实施过程中对国际贸易造成一定程度的不利影响，可被诉诸WTO争端解决机制，或通过征收反补贴税而予以抵销的补贴。对于“黄色补贴”，提出起诉的成员方需证明该补贴对其利益产生的不良影响。否则，该补贴被认为是允许使用的。第二节补贴与反补贴二、补贴（二）补贴的分类3.不可起诉的补贴

不可起诉的补贴(non-actionablesubsidies)又称称为“绿色补贴”或“绿灯补贴”，是指各成员方在实施这类补贴时，一般不受其他成员方的反对或因此而采取反补贴措施。不可申诉补贴是指补贴不具有专向性，这些补贴一般适用于所有产业，是不局限于某一特定产业的、对企业或企业和产业集团的普遍性补贴。例如，对小型产业的普遍性补贴一般是不可诉的。第二节补贴与反补贴二、补贴（三）补贴对国际贸易产生的不利影响

第一，对进口国而言，其国内相关产业生产的产品将不得不与得到出口国政府补贴的占据不公平竞争优势的进口产品进行竞争，而可能受到损害；

第二，对出口国而言，补贴国给予其生产者的国内补贴可能会削弱其他国家或地区向该国出口产品的竞争力，与进口产品相比，国内产品可能因得到补贴而享有不公平的价格优势；

第三，就国际市场而言，一些国家或地区的出口可能受到影响，这是因为在第三国市场上，一些成员国的商品竞争力在与得到出口补贴的成员国的商品竞争时被削弱。第二节补贴与反补贴三、反补贴（一）《补贴和反补贴措施协定》

二次战后，在筹建国际贸易组织的《哈瓦那宪章》第四章第三部分以9个条款，专门就补贴作了规定。在1947年10月30日签署的“关贸总协定”中，对之作了原则性规定，但它们未能有效地制约补贴与反补贴措施的滥用。

在关贸总协定“乌拉圭回合”多边贸易谈判中，经过艰苦的谈判，达成了较“守则”更为明确、更易操作的《补贴与反补贴措施协议》。第二节补贴与反补贴三、反补贴（二）反补贴措施的条件

根据WTO《补贴和反补贴措施协定》的规定，能够使用反补贴措施的实体性条件有以下几项：1.进口产品存在补贴2.补贴必须具有专向性3.受补贴的进口产品对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍。第二节补贴与反补贴三、反补贴（三）反补贴调查的程序反补贴程序一般由国内产业申请后启动，具体程序如下：第一，对某项进口产品进行正式的反补贴调查，应基于受到有关补贴措施不利影响的进口成员国国内产业或其代表所提交的书面请求而正式发起。有关当局在对申请书的证据的准确性和充分性予以审核后，如果确认，可开始进行调查；如发现证据不足，应尽快拒绝调查申请和终止调查；第二，在反补贴调查中，有关利益方和全部利益方以书面形式提出其认为与调查有关的情况和意见，并尽快通知所有有利害关系的各当事者；第三，出口商、外国生产商或有利害关系的成员方在受到问卷调查后的30天内予以答复，必要时可再延长30天；第四，在调查中，调查当局对属于机密性质的资料、信息，如未经同意，不得泄露；第二节补贴与反补贴三、反补贴（三）反补贴调查的程序第五，在征得企业、当事成员方的同意后，可到其他成员方境内进行调查；第六，在利益成员方或利益各方在合理的时间内拒绝接受或不提供必要的信息，或严重阻碍调查，则肯定的和否定的，初步和最终的裁决，可在已有事实的基础上作出；第七，在作出最终裁决以前，调查当局应就形成决定的重要事实通告利益成员方和所有利益方，以使利益各方有足够时间维护其利益；第八，调查当局也对被调查产品的工业用户、消费者组织提供机会，由其提供被调查产品的补贴、损害和因果资料；第九，在利益各方，尤其是小公司遇到资料提供的困难时，调查当局要进行帮助。第二节补贴与反补贴三、反补贴（四）反补贴措施的种类与实施《补贴与反补贴措施协议》规定，对其他成员方造成负面影响的补贴措施，其他成员方可采取反补贴措施。具体措施如下：1.采取临时措施2.补救承诺3.反补贴税征收

针对我国的实际情况，反补贴与反倾销的措施相同，也分为临时反补贴措施和最终反补贴措施。第二节补贴与反补贴三、反补贴（五）发展中国家和转向市场经济国家的补贴和反补贴措施

世界贸易组织在原则上反对出口补贴行为的同时，还是允许某些发展中国家在特殊情况下可以适度运用这种做法。

《补贴与反补贴措施协议》规定发展中国家成员方可以在该协议规定生效后的8年内，以渐进的方式消除出口补贴，但不能提高现有的补贴水平。如在8年期后，仍要实施时，应提前一年与“补贴与反补贴措施委员会”磋商，在获得批准后，方可继续；否则，应在8年期满后的两年内取消所遗留的出口补贴。如果发展中国家成员方的受补贴的产品连续两年在世界贸易中取得了3．25％以上的比重，则出口补贴应予取消。第二节补贴与反补贴三、反补贴（六）反补贴壁垒

补贴违背了公平竞争与公平贸易的准则，一直被认为是典型的不公平贸易行为，因而也必须予以制止。为防止成员国出于保护本国产业的目的，滥用反补贴措施，造成公平贸易的障碍，WTO《补贴与反补贴措施协定》也同样对成员实施反补贴措施规定了严格的条件和程序。如果不合理地使用或者滥用反补贴调查这种救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。因此，我们应该正确对待和运用补贴与反补贴措施，既充分遵循国际规范，又不放弃可以增强本国出口制成品竞争力的时机。第三节保障措施一、保障措施的的含义

保障措施是指当不可预见的发展导致一产品的进口数量增加，以致对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁时，进口国可以在非歧视原则的基础上采取提高关税或实施数量限制等手段,对该产品的进口实施限制，从而对国内产业进行一段时间的保护。

依据《保障措施协议》（下面简称协议），保障措施是WTO成员国政府在正常贸易条件下维护本国国内产业利益的一种重要手段，设置该措施的目的在于：使WTO成员国所承担的国际义务具有一定灵活性，以便在特殊情况出现时免除其在有关WTO协定中应当承担的义务，从而对已造成的严重损害进行补救或避免严重损害之威胁可能产生的后果。第三节保障措施二、保障措施的发展和演变

保障措施是国际法上“情势变更原则”（principleofchangeofcircumstances）在国际贸易关系中的具体运用。该原则是16、17世纪私法学者提出的，其原意是：契约本身隐含有在签约时的情势不变期间契约持续有效的条款，即情势不变条款。

保障措施首次纳入国际条约，源于1942年美国与墨西哥签订的《互惠贸易协定》(ReciprocalTradeAgreement)。第三节保障措施三、保障措施和反倾销、反补贴的区别第一，保障措施在性质上完全不同于反倾销措施和反补贴措施。第二，反倾销和反补贴措施针对的是不公平贸易，都是为了确保公平贸易所设立，它们所限制的是从事了“倾销”或者受到了“补贴”的产品。第三，保障措施的实施采用非歧视性的原则，不能对来自不同国家或地区的产品实行歧视性的方式，即只针对进口产品而不考虑其来源国。最后，保障措施易于启动，虽然可能牺牲国内社会其他商品生产者和消费者的利益，但产业保护效果明显，先发制人，启动保障措施可以在贸易冲突中赢得主动权。第三节保障措施四、保障措施实施条件（一）某项产品进口急增；（二）进口急增是由于不可预见的情况和成员方履行WTO义务的结果；（三）进口急增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业造成了严重损害或严重损害威胁及就业变化等；（四）某项产品进口激增与对国内产业造成严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系；调查机关必须根据客观证据证明有关产品进口的增加与严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系。第三节保障措施五、保障措施实施程序《保障措施协议》对保障措施的实施规定了比较详细的程序,主要包括：（一）调查（二）通知（三）磋商

此外，成员国应将涉及保障措施的法律、规章和行政程序及时通知保障措施委员会。而且，任何成员国若认为某一成员国未如此作为，可将有关情况通知该委员会。当然，关于该通知的规定，并非要求任何成员国公开有损其法律实施或违背其公共利益或危害其特定企业合法商业利益的秘密资料。第三节保障措施六、保障措施的实施（一）保障措施实施方式（二）保障措施实施期限（三）临时保障措施（四）保障措施实施限制1.实施的适度性2.实施的无歧视性3.灰色区域措施第三节保障措施七、发展中国家成员优惠待遇

《保障措施协议》对发展中成员国做了特殊规定。对来自发展中成员国的产品，只要其有关产品的进口份额在进口成员国的该产品进口中不超过3%，且来自该发展中成员的进口份额总计不超过有关产品总进口的9%，则保障措施不得适用于来自该发展中成国员的产品。

在保障措施的延长及再次实施方面，发展中成员国同样享有特别待遇。发展中成员国有权将保障措施的实施期在规定的最长期限基础上再延长2年(即可长达10年)。在保障措施再度适用方面,对发展中成员国的规定也较宽松。第三节保障措施八、保障措施壁垒

保障措施目的在于减少产品进口,以便使国内某一行业能够适应外国供应商不断增加的竞争压力。合理运用保障措施将成为一个国家或地区应付贸易摩擦、维护公平贸易的主要工具。

其实，保障措施本身并不直接包含贸易保护的意义，但是在保障措施调查中，一些国家往往在进口增长、产业损害等问题的认定方面带有较大的随意性，并进而根据这种随意性的认定对出口产品采取不合理的保障措施，从而形成了贸易壁垒。事实上，保障措施正日益演变为一种新的国际贸易壁垒，成为推行新贸易保护主义的工具。本章小结

倾销的目的在于击败竞争对手，夺取市场，并因此已经或有可能给进口国生产相同产品的行业或企业造成损害。倾销可分为偶然性倾销、间歇