2024年基金投资咨询服务定制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金投资咨询服务定制合同本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同当事人1.2基金投资咨询服务1.3定制服务1.4投资建议1.5业绩基准1.6费用1.7期限2.服务内容2.1服务概述2.2服务流程2.3报告与沟通2.4投资组合管理2.5风险评估与控制3.双方义务3.1服务方的义务3.1.1专业性保证3.1.2信息披露3.1.3合规操作3.2委托方的义务3.2.1提供必要信息3.2.2遵守法律法规3.2.3资金支付4.费用与支付4.1服务费用4.1.1费用标准4.1.2支付方式4.1.3支付时间4.2额外费用5.合同的生效、变更与终止5.1生效条件5.2变更程序5.3终止条件5.4终止后的事宜6.违约责任6.1服务方的违约6.2委托方的违约6.3违约赔偿7.争议解决7.1协商解决7.2调解程序7.3法律途径8.适用法律8.1合同的成立、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律9.其他条款9.1保密条款9.2知识产权9.3通知与送达9.4合同附件10.合同的签署10.1签署日期10.2签署地点10.3签署人11.附件一：服务内容明细表11.1附件二：费用明细表11.2附件三：投资组合配置标准11.3附件四：业绩基准及评估周期11.4附件五：客户资产证明文件12.附件六：定制服务需求确认书12.1附件七：服务方资质证明文件12.2附件八：委托方身份证明文件12.3附件九：其他相关文件13.签署合同的预备文件13.1会议纪要13.2洽谈记录13.3咨询服务方案初稿14.合同签署后的流程14.1合同备案14.2服务启动14.3定期评估与调整第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同当事人本合同当事人双方为：（服务方全称）和（委托方全称）。1.2基金投资咨询服务本合同所指的基金投资咨询服务是指服务方根据委托方的投资需求，提供专业的基金投资建议、投资组合配置、风险评估与控制等服务。1.3定制服务定制服务是指服务方根据委托方的具体情况，为其量身定制的基金投资组合及相关的投资建议。1.4投资建议投资建议是指服务方向委托方提供的关于基金投资的具体操作建议，包括但不限于买入、持有、卖出等。1.5业绩基准业绩基准是指服务方为委托方设定的投资组合预期收益率，用于衡量投资组合的实际表现。1.6费用费用是指服务方为提供基金投资咨询服务而向委托方收取的费用，具体费用标准见附件一。1.7期限期限是指本合同的有效期限，自合同签署之日起至合同约定的服务期满之日止。第二条服务内容2.1服务概述服务方将为委托方提供专业的基金投资咨询服务，包括投资建议、投资组合管理、风险评估与控制等服务。2.2服务流程服务流程包括但不限于：需求分析、投资建议制定、投资组合配置、投资执行、风险监控、定期报告等。2.3报告与沟通服务方应定期向委托方提供投资组合的运行报告，并及时与委托方沟通投资过程中的重大事项。2.4投资组合管理服务方应根据委托方的投资需求和市场情况，适时调整投资组合，以实现投资目标。2.5风险评估与控制服务方应定期对投资组合进行风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施。第三条双方义务3.1服务方的义务3.1.1专业性保证服务方应具备并提供相应的专业资质，确保提供的服务符合专业标准。3.1.2信息披露服务方应向委托方及时、准确、完整地披露投资组合的相关信息。3.1.3合规操作服务方应遵守相关法律法规，确保基金投资咨询服务的合规性。3.2委托方的义务3.2.1提供必要信息委托方应向服务方提供真实、准确、完整的投资相关信息。3.2.2遵守法律法规委托方应遵守与基金投资相关的法律法规，确保投资行为的合规性。3.2.3资金支付委托方应按照本合同的约定，按时支付服务费用。第四条费用与支付4.1服务费用4.1.1费用标准服务费用标准见附件一。4.1.2支付方式服务费用的支付方式为：（支付方式，如银行转账、现金等）。4.1.3支付时间服务费用的支付时间为：（支付时间，如签署合同后七个工作日内）。4.2额外费用除服务费用外，合同执行过程中发生的其他费用，如交易费用、税费等，由委托方承担。第五条合同的生效、变更与终止5.1生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。5.2变更程序合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。5.3终止条件合同终止的条件为：（终止条件，如服务期满、双方协商一致等）。5.4终止后的事宜合同终止后，双方应按照本合同的约定处理合同终止后的事宜，包括但不限于费用结算、投资组合的处置等。第六条违约责任6.1服务方的违约服务方未按照本合同的约定提供服务，或提供的服务不符合约定的，应承担违约责任。6.2委托方的违约委托方未按照本合同的约定支付服务费用，或违反法律法规的，应承担违约责任。6.3违约赔偿违约方应向守约方支付违约金，违约金的标准为：（标准，如违约金为合同金额的10%）。第八条争议解决7.1协商解决合同当事人应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。7.2调解程序如果协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。7.3法律途径如果调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条适用法律8.1合同的成立、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十条其他条款9.1保密条款双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。9.2知识产权服务方应确保提供的服务不侵犯他人的知识产权，如发生侵权，由服务方承担全部责任。9.3通知与送达任何一方应以书面形式向对方发出的通知，送达至合同约定的地址。9.4合同附件本合同的附件为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。第十一条合同的签署10.1签署日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2签署地点本合同于（签署地点）签署。10.3签署人代表（服务方全称）签署本合同的人为：（服务方签署人姓名）。代表（委托方全称）签署本合同的人为：（委托方签署人姓名）。第十二条附件一：服务内容明细表（附件内容，详细列出服务内容的项目、标准、频次等）。第十三条附件二：费用明细表（附件内容，详细列出费用的项目、标准、计算方式等）。第十四条附件三：投资组合配置标准（附件内容，详细列出投资组合的配置标准、比例、投资限制等）。第十五条附件四：业绩基准及评估周期（附件内容，详细列出业绩基准的设定、评估周期的规定等）。第十六条附件五：客户资产证明文件（附件内容，服务方应要求委托方提供的资产证明文件）。第十七条附件六：定制服务需求确认书（附件内容，确认委托方的定制服务需求）。第十八条附件七：服务方资质证明文件（附件内容，服务方应提供的资质证明文件）。第十九条附件八：委托方身份证明文件（附件内容，委托方应提供的身份证明文件）。第二十条附件九：其他相关文件（附件内容，其他与合同履行相关的文件）。第二十一条签署合同的预备文件21.1会议纪要（附件内容，记录合同谈判过程中的重要内容）。21.2洽谈记录（附件内容，记录合同洽谈过程中的详细信息）。21.3咨询服务方案初稿（附件内容，服务方向委托方提交的咨询服务方案初稿）。第二十二条合同签署后的流程22.1合同备案（双方应将签署的合同备案于相关政府部门）。22.2服务启动（双方按照合同约定启动服务流程）。22.3定期评估与调整第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入本合同所指的第三方介入，是指在合同履行过程中，除甲乙方外，可能涉及到的中介方、评估方、监管方等非合同当事人，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、投资顾问公司等。1.2第三方范围第三方范围包括但不限于：（列出可能涉及的第三方类型，如中介机构、评估机构、监管机构等）。第二条第三方介入的程序与责任2.1第三方选择甲乙方在合同中应明确第三方介入的条件、程序和责任，如需第三方介入，应共同协商选择具备相关资质和良好信誉的第三方机构。2.2第三方责任第三方应按照甲乙方的约定，履行合同约定的职责，确保其提供的服务符合法律法规和行业标准。2.3第三方限额甲乙方应明确第三方的责任限额，包括但不限于：（列出第三方责任限额的具体内容，如赔偿限额、责任范围等）。第三条第三方介入的协调与监督3.1协调机制甲乙方应建立第三方介入的协调机制，确保第三方及时向甲乙方报告工作进展，甲乙方对第三方的工作进行监督和评价。3.2监督方式甲乙方应通过定期会议、报告审查等方式，对第三方的工作进行监督，确保第三方按照合同约定履行职责。第四条第三方介入的变更与终止4.1变更程序如甲乙方需更换第三方，应按照原协商程序选择新的第三方，并通知对方。4.2终止条件第三方介入的终止条件为：（列出终止条件，如合同履行完毕、第三方失职等）。4.3终止后的事宜第五条第三方介入的争议解决5.1第三方争议如第三方与甲乙方发生争议，甲乙方应通过协商解决，协商不成的，可以依法向人民法院提起诉讼。5.2第三方责任第三方在履行合同过程中造成甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担赔偿责任。第六条第三方介入的额外条款6.1额外条款甲乙方应在合同中增加关于第三方介入的额外条款，包括但不限于：（列出额外条款的具体内容，如第三方的权利义务、责任分配等）。第七条第三方介入的说明与界定7.1第三方说明甲乙方应在合同中明确第三方的概念、职责和权利，确保甲乙方了解第三方的角色和作用。7.2第三方界定甲乙方应明确第三方的界定标准，确保在合同履行过程中，甲乙方能够准确识别第三方介入的情形。第八条第三方介入的培训与指导8.1培训内容甲乙方应提供必要的培训和指导，使第三方了解合同的约定和甲乙方的要求。8.2指导方式甲乙方应通过会议、培训、书面材料等方式，对第三方进行指导，确保第三方能够准确理解甲乙方的期望。第九条第三方介入的考核与评价9.1考核指标甲乙方应建立第三方介入的考核指标，对第三方的工作进行评价，包括但不限于服务质量、工作效率等。9.2评价方式甲乙方应通过定期评审、客户满意度调查等方式，对第三方的工作进行评价，并提出改进建议。第十条第三方介入的保密与知识产权10.1保密义务第三方应履行保密义务，不得泄露在合同履行过程中获知的甲乙方商业秘密和机密信息。10.2知识产权第三方应确保其提供的服务不侵犯他人的知识产权，如发生侵权，由第三方承担全部责任。第十一条第三方介入的合规与风险控制11.1合规要求第三方应遵守相关法律法规和行业标准，确保其提供的服务合规。11.2风险控制甲乙方应要求第三方采取必要的风险控制措施，确保合同履行过程中的风险得到有效管理。第十二条第三方介入的沟通与协作12.1沟通机制甲乙方应建立有效的沟通机制，确保第三方及时了解甲乙方的需求和期望，并提供相应的服务。12.2协作方式甲乙方应与第三方保持紧密协作，通过会议、报告、书面材料等方式，确保合同顺利履行。第十三条第三方介入的调整与优化第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.服务内容明细表详细列出服务内容的项目、标准、频次等。说明：该附件用于明确服务方的具体服务内容和交付成果。2.费用明细表详细列出费用的项目、标准、计算方式等。说明：该附件用于明确双方的权利和义务，特别是费用方面的具体约定。3.投资组合配置标准详细列出投资组合的配置标准、比例、投资限制等。说明：该附件用于明确投资组合的具体配置要求和限制。4.业绩基准及评估周期详细列出业绩基准的设定、评估周期的规定等。说明：该附件用于明确业绩基准和评估周期的具体要求。5.客户资产证明文件服务方应要求委托方提供的资产证明文件。说明：该附件用于确认委托方的资产状况，确保投资建议的准确性。6.定制服务需求确认书确认委托方的定制服务需求。说明：该附件用于明确委托方的具体需求和期望。7.服务方资质证明文件服务方应提供的资质证明文件。说明：该附件用于确认服务方的专业能力和合法资格。8.委托方身份证明文件委托方应提供的身份证明文件。说明：该附件用于确认委托方的身份和合法性。9.其他相关文件其他与合同履行相关的文件。说明：该附件用于包含所有与合同履行相关的其他文件和资料。说明二：违约行为及责任认定：1.服务方违约未按照合同约定提供服务或提供的服务不符合约定。责任认定：服务方需承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.委托方违约未按照合同约定支付服务费用或违反法律法规。责任认定：委托方需承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。3.第三方违约第三方在履行合同过程中未履行约定或违反法律法规。责任认定：第三方需承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。4.违约行为示例服务方未按照约定的时间交付服务成果。委托方未按时支付服务费用。第三方未按照约定