建设项目 工程造价咨询档案建设要求征求意见稿

1T/CASMEXXXX—XXXX建设项目工程造价咨询档案建设要求本文件规定了建设项目工程造价咨询档案建设的术语和定义、建设原则、案卷整理、管理保存、归档文件的内容。本文件适用于建设项目工程造价咨询档案建设。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T50328建设工程文件归档规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1工程造价projectcost工程项目在建设期预计或实际支出的建设费用。3.2工程造价咨询constructioncostconsultation工程造价咨询企业接受委托，运用工程造价的专业技能，为建设项目决策、设计、发承包、实施、竣工等各个阶段工程计价和工程造价管理提供的服务。3.3工程造价咨询档案projectcostconsultationarchives在工程造价咨询过程中形成或使用的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种形式的成果文件和过程文件。4建设原则4.1工程造价咨询企业应遵循建设工程造价咨询文件材料的形成规律，归档文件必须真实、完整，与咨询项目实际相符。4.2工程造价咨询企业应对建设工程造价咨询活动中记载的主要过程和现状具备保存价值的各种载体文件、成果文件进行收集，整理立卷归档。4.3建设工程造价咨询文件应按委托项目分别立卷。4.4工程造价咨询企业承担全过程工程造价业务时，宜按照各阶段工程造价咨询成果文件和过程文件，分阶段进行归档立卷。4.5立卷应按下列流程进行：a)对属于归档范围的造价咨询成果文件、过程文件进行分类，确定归入案卷的文件材料。b)对卷内文件材料进行排列、编目、装订（或装盒）。c)排列所有案卷，形成案卷目录。4.6立卷应采用下列方法：——依据工程造价咨询合同委托工程（项目）和业务范围进行立卷，业务范围执行GB/T51095中的规定。——电子文件立卷时，应按照每个工程建立多级文件夹，应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系。2T/CASMEXXXX—XXXX4.7成果文件应为签盖完备的纸质原件。过程文件宜采用电子文件和（或）纸质文件进行归档，对有签章的文件，可采用原件归档，亦可使用复印件或扫描件归档。4.8归档的电子文件的内容必须与其纸质档案一致，组织和排序可按纸质文件进行。4.9归档的电子文件应采用开放式格式或通用格式进行存储，电子文件存储格式应按照GB/T50328中相关规定执行。4.10卷内文件材料应真实、完整，审批和签章手续完备。成果文件应为签字盖章手续完备的纸质原件，过程文件可依据咨询项目特征为纸质原件、复印件、扫描件、影像件或电子版文件。4.11卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰，利于长期保存和查询。5案卷整理5.1卷内文件页号的编制应符合下列规定：——卷内存档文件均应按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。——页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。——成套的文件或印刷成册的文件材料，自成一卷的，原目录可替代卷内目录，不必重新编写页——案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。5.2卷内目录应符合下列规定：——卷内目录排列在卷内文件首页之前，式样宜符合标准格式。——文件题名应填写文件标题的全称，可根据归档文件的变化增减。——页次应填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件应填写起止页号。——备注应填写需要说明的问题。5.3卷内备考表的编制应符合下列规定：——卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后，式样宜符合标准格式。——卷内备考表主要标明卷内文件的总页数以及编制单位对案卷情况的说明。——编制单位的立卷人和审核人应在卷内备考表上签名，年、月、日应按立卷、检查时间填写。5.4案卷封面的编制应符合下列规定：——案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式，式样宜符合标准格式要求。——案卷封面的内容应包括：档案号、案卷题名、本案卷在该工程案卷总量中的排序、本案卷所属工程的案卷总量，编制单位、起止日期、保管期限、密级。——档案号由编制单位编制填写。——案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、业务名称。——编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。——起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。——保管期限：工程造价咨询档案的保管期限除应符合合同和国家等相关规定外，不应少于5年。——密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。5.5卷内文件目录、备考表、成果文件、过程文件幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mmx210mm）。纸面小于A4规格的应加贴，纸面大于A4规格的应折叠为A4规格。5.6归档文件应采用碳素墨水、蓝黑墨水等耐久性强的书写材料，不得使用红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等易褪色的书写材料。计算机输出文字和图件应使用激光打印机，不应使用色带式打印机、水性墨打印机和热敏打印机。5.7成果文件与过程文件应分开整理归档。6管理保存6.1工程造价咨询企业应建立完善的建设工程造价档案管理制度，并应符合国家和有关部门发布的档案管理相关规定。6.2建设工程造价咨询归档文件的保存期限不宜少于五年。7归档文件3T/CASMEXXXX—XXXX7.1一般规定7.1.1档案封面应包括编制单位名称、委托单位名称、工程名称、成果文件（或过程文件）、保管期限、归档号等。成果文件与过程文件应分册装订。7.1.2成果文件发文稿应包括工程名称、委托单位、拟稿人、审核人、签发人、发文份数、存档份数7.1.3过程文件应符合以下要求：——工作方案应包括工程名称、项目人员安排、编制依据、编制范围、时间安排等内容；——质量控制流程表应包括工程名称、项目成员、项目负责人和主要造价人员自核、项目负责人复核和技术负责人审核意见及签名等内容；——现场勘查记录表应记录工程名称、参加人员、勘查结果等信息；——询价记录表应记录工程名称、材料名称及规格型号询价渠道及联系方式、询价时间、询价价格、采用价格、等信息；——会议纪要应包括工程名称、会议议题、参加及主持、记录人员、会议形成的主要意见和会议主持及参加、记录人员签到等内容；——不完整文件催告函应包括被催告人、催告文件名称以及补充文件送交、签收人员等信息；——相关电子版文件应与纸质存档成果文件格式和内容相同；——纸质或电子版工作底稿应全面反映成果文件编制实施中工程量和各种价格计算过程；——工程资料移交清单应记录咨询工作过程中委托方及工程造价咨询企业往来的各类文件资料名称；——成果文件签收单应记录成果文件送交人、签收人、项目咨询结论、咨询收费标准等信息；——客户满意度调查表应包括客户对执业质量、服务态度、项目管理等内容的评价及对工程造价咨询企业或项目的意见和建议；——影响工程造价的其他相关资料和其他计价依据。7.1.4备考表应包括档案卷内情况说明，立卷人、检查人、立卷时间等内容。7.2投资估算7.2.1投资估算归档的成果文件应符合以下要求：——投资估算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为_工程投资估算；——投资估算签署页应包括工程名称、投资估算总额及编制人、核对人签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——投资估算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制方式、编制依据、主要技术经济指标、有关参数和率值选定、投资分析，以及特殊问题；——投资估算汇总表纵向应分解到单项工程费用，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；——单项工程投资估算表纵向应分解到主要单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；——主要技术经济指标及投资估算分析表应按建设项目、各单项工程和主要单位工程或分部工程列项。7.2.2投资估算归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应包括以下内容：——投资估算成果文件依据的设计方案；——投资估算工程量确定的技术交底及其他资料。7.3设计概算归档文件7.3.1设计概算归档的成果文件应符合以下要求：——设计概算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程设计概算；——设计概算签署页应包括工程名称、设计概算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；4T/CASMEXXXX—XXXX——设计概算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方式、主要技术经济指标、主要暂估项目说明、重大事项说明、其他需要说明事项；——设计总概算表应包括工程费用、其他费用、预备费和列入工程概算总投资中的专项费用等内——其他费用表应包括建设用地费用、技术咨询费、项目配套设施建设费、项目建设管理费、与生产经营相关其他费用，并注明费用计算方式；——综合概算表应包括综合概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内容：——单位工程概算表应包括单项工程概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内容；7.3.2设计概算归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应包括由设计单位提供作为编制设计概算成果文件依据的设计文件。7.4施工图预算归档文件7.4.1施工图预算归档的成果文件应符合以下要求：——施工图预算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程施工图预算；——施工图预算签署页应包括工程名称、预算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——施工图预算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制方法、编制依据、有关参数和率值选定、主要技术经济指标、主要施工方案以及特殊问题；——施工图预算汇总表纵向应分解到单项工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；——单项工程施工图预算汇总表纵向应分解到单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费；——单位工程施工图预算书纵向应依据相应预算定额的项目划分分解到分项工程，横向分解到人工、材料、机械消耗量。7.4.2施工图预算归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应包括纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸。7.5工程量清单及招标控制价（投标报价）归档文件7.5.1工程量清单及招标控制价（投标报价）归档的成果文件应符合以下要求：——工程量清单及招标控制价（投标报价）封面应包括工程名称、招标人（投标人）名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖招标人（投标人）公章、工程造价咨询企业执业印章，名称为工程招标工程量清单或工程招标控制价（投标报价）；——工程量清单及招标控制价（投标总价）签署页应包括工程名称、招标控制价（投标报价）、编制时间、复核时间，编制人、复核人的签名等内容，加盖编制人、复核人执业（或从业）专用章；——工程量清单及招标控制价（投标报价）编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、招标控制价（投标报价）组价原则及相关费用计取说明和其他说明等内容；——建设项目招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、单项工程金额及暂估价、安全文明施工费、规费等内容；——单项工程招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、单位工程金额及暂估价、安全文明施工费、规费等内容；——单位工程招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、分部分项工程、措施项目、其他项目、规费、税金及暂估价等内容；——分部分项工程和单价措施清单与计价表应包括工程名称、项目编码、项目名称、项目特征描述、计量单位、工程量、金额等内容；——总价措施项目清单与计价表应包括工程名称、总价措施项目、计算基础、费率、金额等内容；5T/CASMEXXXX—XXXX——其他项目清单与计价汇总表应包括工程名称、其他项目、计算基数、费率、金额等内容；——规费、税金项目计价表应包括规费、税金、计算基础、计算基数、费率、金额等内容。7.5.2工程量清单及招标控制价（投标报价）归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应包括：——由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答疑纪要；——纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸。7.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件7.6.1清标归档的成果文件应符合以下要求：——清标报告封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，成果文件名称为工程清标报告；——清标报告签署页应包括工程名称、清标总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——清标报告编制说明应阐述各投标人投标报价情况，清标工作的内容、清标工作的方法及招标文件中涉及工程的要求或规定等内容；——清标报告正文应阐述清标的内容、清标的范围、清标的方法、清标的结果及主要问题等内容；——清标报告汇总表应包括工程名称、投标单位，投标报价，算数性错误的复核与整理，不平衡报价的分析与整理，错项、漏项、多项的核查与整理，投标文件中含义不明确、对同一问题表述不一致、明显文字错误的核查与整理、其他情况等内容；——投标报价不平衡报价分析表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间和清标单位名称，对消耗量、人工费、材料价格、机械费和辅材费等分部分项工程量清单中的价格是否有严重偏离招标文件、计价依据等情况进行说明；——投标报价错项、漏项、多项的核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间和清标单位名称，对工程量清单符合性、分部分项工程量清单报价的符合性进行检查并说明；——总价措施项目费用核查表总价措施项目费用核查表建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间和清标单位名称、措施费用计取情况等内容；——规费（含不可竞争费）、税金核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间和清标单位名称，对规费（含不可竞争费）及税金的计取是否符合相关部门颁发的标准等的规费（含不可竞争费）、税金核查表。7.6.2工程计量与支付归档的成果文件应符合以下要求：——计量与支付审核报告封面应包括工程名称、承包人名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章。成果文件名称为工程工程计量与支付审核报告；——工程计量与支付审核签署页工程名称、支付总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——工程计量与支付审核报告编制说明应阐述审核付款依据的合同条款和合同摘要、相关技术文件、往来函件名称等、承包人申请的付款金额、抵扣的工程款（包括预付款）、工程造价咨询企业审核的付款金额等相关情况；——工程计量与支付审核审批表应包括本周期累计已完成的工程价款、至本周期累计已实际支付的工程价款、本周期已完成的工程价款、本周期完成的计日工金额、本周期应增加和扣减的变更金额、本周期应增加和扣减的索赔金额、本周期应抵扣的预付款、本周期应扣减的质量保证金、本周期应增加或扣减的其他金额、本周期实际应支付的工程价款等内容；——工程计量与支付审核汇总表应包括含项目名称、施工单位申报金额、监理单位审核金额、造价咨询单位建议支付金额等内容；——分项工程付款清单应包括由单位工程造价汇总表、分部分项工程和单价措施清单与计价表、总价措施项目清单与计价表、其他项目清单与计价汇总表、零星项目计价表、规费税金项目计价表。7.6.3合同价款调整归档的成果文件应符合以下要求：6T/CASMEXXXX—XXXX——合同价款调整报告封面应包括工程名称、承包人名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章。成果文件名称为工程合同价款调整报告；——合同价款调整报告签署页应包括工程名称、调整总额及编制人、核对人签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——合同价款调整报告编制说明应阐述法律法规变化、工程变更、工程特征描述与实际不符、工程量清单缺项、工程量偏差、物价变化、暂估价、计日工、现场签证、不可抗力、提前竣工、工程索赔、暂列金额等事项的发生进行合同价款调整；——合同价款调整报告汇总表应包括签证单编号、工程内容、申报金额、审核金额等内容；——工程量清单漏项、偏差、特征描述不符造价调整表应包括原清单、调整后清单、核增/减金额等内容；——人工、材料、机械费用调整表应包括工程名称、工程编号、工程名称、定额价、送审数量、预算价、差价小计、审核数量、预算价、差价小计、核增核减金额等内容；——工程变更费用表应包括工程名称、编号、分项名称、变更依据、送审金额、审定金额、核增核减金额，合计审定金额应大写，并对审核处理依据等予以说明；——费用索赔申请（核准）表应包括工程名称、编号、索赔内容简要说明、监理单位复核意见、造价咨询单位复核意见、被索赔人复核意见等内容；——索赔与签证计价汇总表应包括工程名称、签证及索赔项目名称计量单位、数量、单价、合价、双方认可的签证单和索赔依据的编号等内容；——工期索赔和费用表应包括工程名称、单位工程名称、合同约定工期、工期奖罚款约定说明、合同签订时间、合同约定开工日期、合同约定竣工日期、开工令签发时间、工期滞后天数、工期延误罚款金额等内容；——暂估价审核表应包括工程名称、签证联系单编号、材料名称、规格型号及品牌、暂定价、申报价、市场询价、最终定价等内容。7.6.4清标、工程计量与支付及合同价款调整归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应符合以下要求：——由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答疑纪要；——纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸；——构成合同组成部分中已标明价格并包括说明和表格的承包人投标文件；——发承包方为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议的工程施工合同；——承包人申报反映其已完成的工程数量和工程进度款金额计算过程的工程计量与工程进度款支付资料；——反映造价咨询单位对承包人申报的工程计量与工程进度款支付资料审核计算过程的工程计量与工程进度款支付初审资料；——发承包双方均认可，可作为工程变更费用计价依据的变更签证资料；——发承包双方均认可并已编号，可作为施工现场经济签证费用计算依据的施工现场经济签证单；——发承包双方认可并已编号，可作为工期和费用索赔计算依据的工程索赔工期和费用签证单；——发承包双方认可并已编号，可作为暂列金额项目签证费用计算依据的暂列金额项目签证单；——发承包双方协商形成并签字、盖章的合同价款调整协议。7.7竣工结算审核归档文件7.7.1竣工结算审核归档的成果文件应符合以下要求：——竣工结算审核报告书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程竣工结算审核书；——竣工结算审核报告签署页应包括工程名称、竣工结算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；——竣工结算审核报告正文应阐述工程概况、审核评价、工程价款结算的审核情况、在工程建设管理中存在的问题和线索、审核建议、附表等内容；7T/CASMEXXXX—XXXX——竣工结算审核编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、有关材料、设备、参数和费用、其他有关问题；——竣工结算审定签署表应包括工程名称、工程地点、发包单位、承包单位、报审结算造价、调整金额、审定结算造价，发包单位、承包单位、审核单位主要负责人签字等内容，加盖发包单位、承包单位法人章和审核单位执业印章；——竣工结算审核汇总对比表应包括含项目名称、单项工程名称、原结算金额、审查后金额、调整金额、备注等内容；——单项工程竣工结算审核汇总对比表应包括单项工程名称、单位工程名称、原结算金额、审查后金额、调整金额、备注等内容；——单位工程竣工结算审核汇总对比表应包括单位工程名称、专业工程名称、原结算金额、审查后金额、调整金额、备注等内容；——分部分项工程和单价措施项目竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、项目名称、结算报审金额、结算审定金额、调整金额、备注等内容；——总价措施项目竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、项目名称、结算报审金额、结算审定金额、调整金额、备注等内容；——其他项目竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、项目名称、结算报审金额、结算审定金额、调整金额、备注等内容；——零星工程竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、项目名称、结算报审金额、结算审定金额、调整金额、备注等内容；——主要材料价格审核明细表应包括工程名称、材料名称及规格、单位工程名称、材料名称及规格、送审情况、初审情况、同期市场信息均价、调整情况等内容。7.7.2竣工结算审核归档的过程文件除符合本文件第7.1.3条规定外还应包括：——由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答疑纪要；——构成合同组成部分中已标明价格并包括说明和表格的承包人投标文件；——发包方和承包方为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议的工程施工合同；——承包人根据计价规范、工程合同、发承包双方实施过程中已确认的工程量及其结算的合同价款、发承包双方实施过程中已确认调整后追加（减少）的合同价款、建设工程设计文件及相关资料、招标文件等依据编制的工程竣工结算；——纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸；——承包人出具的竣工结算核对人员法人授权委托书；——承包人对竣工结算审核承担的相应责任和义务的承诺函；——记录结算审核发生时间、地点、工作内容、记录人、证明人，承