借壳上市委托协议

借壳上市委托协议合同编号：__________

甲方（以下简称“委托方”）：________________

乙方（以下简称“受托方”）：________________

鉴于：

1.委托方是一家具有持续盈利能力、规范运营的企业，有意通过借壳上市的方式进入资本市场，以提高企业知名度，拓宽融资渠道。

2.受托方是一家具备专业资质和丰富经验的金融服务机构，拥有较强的资源整合能力和资本市场运作经验，可以为委托方提供借壳上市的相关服务。

为明确双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经双方友好协商，签订本借壳上市委托协议（以下简称“本协议”），具体条款如下：

一、合同目的

本协议旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保委托方顺利实现上市目标。

二、签订背景

1.委托方为实现企业发展，提高市场竞争力，决定借壳上市。

2.受托方在资本市场具有丰富的运作经验，可以为委托方提供专业的借壳上市服务。

3.双方经过充分沟通，就借壳上市事宜达成一致，决定签订本协议。

三、双方声明与承诺

1.委托方应向受托方提供真实、完整、有效的企业资料，确保受托方在提供服务过程中能够全面了解委托方的实际情况。

2.受托方应依法合规地为委托方提供借壳上市服务，确保委托方的合法权益。

3.双方应密切配合，共同推进借壳上市进程，确保上市目标的顺利实现。

本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容

1.受托方负责为委托方提供以下服务：

（1）壳公司的筛选、评估及谈判；

（2）制定借壳上市方案；

（3）协助委托方完成上市前的资产重组、股权架构调整等相关工作；

（4）协调相关中介机构，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、评估机构等；

（5）协助委托方完成监管部门的审批、登记、信息披露等程序；

（6）提供其他与借壳上市相关的专业咨询服务。

2.受托方在提供服务过程中，应确保服务质量符合以下标准：

（1）符合国家相关法律法规及资本市场规则；

（2）确保借壳上市方案的合理性和可行性；

（3）确保委托方的合法权益不受侵害；

（4）确保信息准确、完整、及时，提高委托方在资本市场上的形象。

五、价格与支付

1.委托方应支付受托方以下费用：

（1）基本服务费：人民币【】元；

（2）成功上市后奖励：按照借壳上市后市值的一定比例支付，具体比例双方另行协商确定；

（3）其他因提供服务而产生的合理费用，如差旅费、材料费等。

2.上述费用的支付时间为：

（1）基本服务费：本协议签订后【】日内支付；

（2）成功上市后奖励：在借壳上市完成后【】日内支付；

（3）其他费用：实际发生后的【】日内支付。

六、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市完成后【】年止。

3.违反保密义务的一方，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

七、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市进程受阻或失败的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

2.受托方未按照约定完成服务内容的，应退还已收取的基本服务费，并承担相应的违约责任。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本协议一式两份，双方各执一份。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可签订补充协议。

3.本协议的修改、补充、终止等，均需双方协商一致并书面确认。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、委托方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本协议约定，享有受托方提供的借壳上市相关服务；

（2）对受托方提供的服务进行监督、评价，要求受托方按照约定标准提供满意的服务；

（3）在借壳上市过程中，享有知情权、决策权及审批权；

（4）在借壳上市成功后，按照约定支付受托方相关费用。

2.义务：

（1）向受托方提供真实、完整、有效的企业资料，确保受托方能够全面了解委托方的实际情况；

（2）按照约定支付受托方基本服务费、成功上市后奖励等相关费用；

（3）在借壳上市过程中，积极配合受托方，提供必要的文件、资料及证明；

（4）保守双方在签订及履行本协议过程中所获悉的商业秘密、技术秘密、市场信息等；

（5）在借壳上市完成后，根据约定履行相关奖励支付义务。

二、受托方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本协议约定，收取委托方支付的基本服务费、成功上市后奖励等相关费用；

（2）在借壳上市过程中，要求委托方提供必要的文件、资料及证明；

（3）在借壳上市成功后，享有约定的奖励权益；

（4）在借壳上市过程中，对委托方的决策、行动提出建议和意见。

2.义务：

（1）为委托方提供专业、高效的借壳上市服务，确保服务质量符合约定标准；

（2）在借壳上市过程中，依法合规地开展各项工作，确保委托方的合法权益不受侵害；

（3）为委托方提供及时、准确的信息，提高委托方在资本市场上的形象；

（4）保守双方在签订及履行本协议过程中所获悉的商业秘密、技术秘密、市场信息等；

（5）在借壳上市完成后，协助委托方处理后续相关事宜。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市进展、问题及需求进行交流；

2.受托方在提供服务过程中，应及时向委托方报告工作进展，确保委托方了解项目动态；

3.双方在借壳上市过程中，相互配合，共同推进项目进度，确保上市目标的顺利实现；

4.双方在履行本协议过程中，如遇到重大问题，应积极协商，共同寻求解决方案；

5.在借壳上市完成后，双方继续保持合作关系，共同处理后续事宜。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年，除非双方另有约定或本协议提前终止。

二、终止条件

1.双方协商一致，可以提前终止本协议。

2.一方严重违反本协议的约定，导致借壳上市目的无法实现，另一方有权单方面终止本协议。

3.因不可抗力因素导致借壳上市无法继续进行，双方均有权终止本协议。

4.借壳上市完成后，本协议自动终止。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，本协议的变更、解除应当采用书面形式，并经双方签字盖章确认。

2.在本协议有效期内，如一方提出变更或解除本协议，需提前【】日通知对方，并说明合理理由。

3.在借壳上市过程中，如遇到特殊情况，双方可协商一致，对本协议的相关条款进行修改或补充。

四、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，本协议项下的任何争议，均由合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议的修改、补充、终止等，均需双方协商一致并书面确认，否则无效。

3.本协议的任何条款如与法律、法规相抵触，该条款将按法律规定进行修改或解释，但不影响其他条款的效力。

4.双方在签订本协议时，已充分了解并同意本协议的所有条款，一旦签字盖章，即具有法律约束力。

七、其他

1.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.双方在履行本协议过程中，如需第三方协助，应确保第三方遵守本协议的约定，并承担相应的法律责任。

合同双方确认已充分阅读并理解本协议的全部内容，同意以下条款：

甲方（委托方）：

名称：________________________

地址：________________________

法定代表人（或授权代表）：________________

签字：________________________

盖章：________________________

日期：【年】年【月】月【日】日

乙方（受托方）：

名称：________________________

地址：__________________