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文档简介

金融机构档案安全管理制度第一章总则为加强金融机构档案的安全管理，确保档案信息的机密性、完整性和可用性，根据国家相关法律法规及行业标准，制定本制度。档案是金融机构进行业务管理、风险控制、合规审查的重要依据，保障其安全管理对于维护客户权益、提升机构形象、促进可持续发展具有重要意义。第二章适用范围本制度适用于本金融机构内所有与档案管理相关的部门、岗位及人员，包括但不限于人力资源部、财务部、合规部、信贷部及信息技术部等。所有涉及档案存储、传递、查阅及销毁的行为均应遵循本制度。第三章法规依据本制度依据以下法规制定：1.《中华人民共和国档案法》2.《金融机构信息安全管理办法》3.《数据安全法》4.《个人信息保护法》5.其他相关法律法规及行业标准第四章档案分类及管理规范档案按照性质和用途分为以下几类：1.业务档案：包括客户信息、贷款申请、合同文件等。2.财务档案：包括账务记录、财务报表、税务文件等。3.人事档案：包括员工履历、考核材料、劳动合同等。4.合规档案：包括合规审查记录、监管报告等。各类档案应由专人负责管理，确保档案的完整性和安全性。档案在存储时应采取加密措施，存储介质应定期更新，防止数据丢失。第五章档案存储与保管档案应存放于专用档案室，档案室应具备良好的防火、防盗、防潮设施。档案存储设备需定期维护，确保其正常运作。对涉及敏感信息的档案，应采取更为严格的保管措施，包括但不限于限制访问权限、加强监控及定期审计。档案的保管责任由各部门负责人承担，定期对档案进行清查，确保档案的及时更新和完整无缺。档案的交接需填写清单，双方签字确认。第六章档案查阅与借用查阅档案需经过档案管理部门批准，并填写查阅申请表。所有查阅行为需记录在案，查阅人应遵守保密规定，确保档案信息不被外泄。对于外部单位的查阅申请，需由合规部门进行审核，确保合法合规。档案原则上不外借，特殊情况需经部门负责人批准，并进行详细记录。借用档案的人员需在归还时确保档案的完整性，不得对档案内容进行修改、涂改或圈划。第七章档案的销毁档案销毁应遵循“无害化、专业化”的原则，涉及敏感信息的档案销毁需由专人负责，并在销毁前制定详细的销毁计划。销毁过程需全程记录，确保销毁的彻底性和可追溯性。对销毁后的残余物应进行妥善处理，防止信息泄露。第八章监督与评估机制为确保本制度的有效实施，设立档案安全管理监督小组，定期对档案管理工作进行检查与评估。各部门应定期向监督小组报告档案管理情况，提出改进建议。监督小组有权对档案管理工作进行随机抽查，并对发现的问题及时提出整改意见。监督小组应制定年度评估报告，总结档案管理工作的成效与不足，提出改进措施，为后续的档案管理工作提供参考依据。第九章附则本制度由档案管理部门负责解释，自发布之日起实施。各部门应加强对本制度的学习与贯彻，确保档案安全管理工作落到实处。若需对本制度进行修订，应提前进行充分的调研与论证，确保修

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