2024年企业上市辅导与咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与咨询服务合同本合同目录一览第一条辅导与咨询服务内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范与审计1.1.3法律法规遵守与风险评估1.2上市申请文件的编制与审核1.2.1招股说明书的编写1.2.2上市申请材料的准备1.2.3监管部门沟通与协调1.3上市过程中的咨询服务1.3.1路演策划与实施1.3.2投资者关系管理1.3.3股票定价与发行策略1.4上市后的持续服务1.4.1信息披露咨询与监管合规1.4.2投资者关系维护1.4.3股价监测与市值管理第二条合同期限2.1辅导与咨询服务开始日期2.2辅导与咨询服务结束日期第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1提供真实、完整的公司信息3.1.2配合乙方进行各项辅导工作3.1.3按照约定支付服务费用3.2乙方的权利与义务3.2.1提供专业、高效的辅导服务3.2.2保密甲方提供的商业秘密3.2.3按照约定完成各项辅导任务第四条服务费用4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付方式4.3服务费用的支付时间第五条保密条款5.1保密信息的定义5.2保密信息的保护期限5.3保密信息的使用范围第六条违约责任6.1甲方违约责任6.2乙方违约责任第七条争议解决方式7.1双方协商解决7.2向仲裁机构申请仲裁7.3向人民法院提起诉讼第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同的变更8.3合同的终止第九条其他条款9.1合同的份数9.2合同的传递方式9.3合同的修改与补充第十条甲方声明与承诺10.1甲方声明10.2甲方承诺第十一条乙方声明与承诺11.1乙方声明11.2乙方承诺第十二条合同的签订日期第十三条合同的签订地点第十四条合同的签订人第一部分：合同如下：第一条辅导与咨询服务内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构优化甲方应按照乙方的建议，调整和优化公司治理结构，确保公司符合上市要求。1.1.2财务报表规范与审计甲方应按照乙方的要求，对财务报表进行规范化处理，并配合乙方完成审计工作，确保财务报表的真实性和准确性。1.1.3法律法规遵守与风险评估甲方应遵守相关法律法规，配合乙方进行风险评估，并根据乙方的建议采取相应的风险控制措施。1.2上市申请文件的编制与审核1.2.1招股说明书的编写乙方应协助甲方编制招股说明书，确保其内容真实、准确、完整，符合相关法律法规要求。1.2.2上市申请材料的准备乙方应协助甲方准备上市申请材料，并确保其符合交易所的要求。1.2.3监管部门沟通与协调乙方应协助甲方与监管部门进行沟通和协调，确保上市申请过程的顺利进行。1.3上市过程中的咨询服务1.3.1路演策划与实施乙方应协助甲方策划和实施路演活动，确保其能够有效地吸引投资者关注。1.3.2投资者关系管理1.3.3股票定价与发行策略乙方应根据市场情况和甲方的需求，提供股票定价和发行策略建议。1.4上市后的持续服务1.4.1信息披露咨询与监管合规乙方应协助甲方进行信息披露，确保其符合监管要求，并提供合规咨询服务。1.4.2投资者关系维护1.4.3股价监测与市值管理乙方应协助甲方监测股价变动，并提供市值管理建议。第二条合同期限2.1辅导与咨询服务开始日期本合同自签字之日起生效，辅导与咨询服务自2024年1月1日开始。2.2辅导与咨询服务结束日期本合同辅导与咨询服务期限为24个月，自2024年1月1日至2026年1月1日。第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1提供真实、完整的公司信息甲方应向乙方提供真实、完整、准确的公司信息，包括但不限于财务报表、业务情况、法律法规遵守情况等。3.1.2配合乙方进行各项辅导工作甲方应全力配合乙方进行各项辅导工作，包括但不限于提供相关文件、资料、参加会议等。3.1.3按照约定支付服务费用甲方应按照本合同约定，按时支付乙方提供的辅导与咨询服务费用。3.2乙方的权利与义务3.2.1提供专业、高效的辅导服务乙方应提供专业、高效的辅导服务，确保甲方能够顺利上市。3.2.2保密甲方提供的商业秘密乙方应对甲方提供的商业秘密予以保密，不得向任何第三方泄露。3.2.3按照约定完成各项辅导任务乙方应按照本合同约定，按时完成各项辅导任务，并提供相应的咨询和指导服务。第四条服务费用4.1服务费用的计算方式本合同的服务费用为固定金额，共计人民币【金额】元。4.2服务费用的支付方式甲方应按照本合同约定的付款计划，通过银行转账的方式支付乙方服务费用。4.3服务费用的支付时间甲方应在本合同签字后【时间】内，支付乙方首次服务费用；后续服务费用按照约定的付款计划进行支付。第五条保密条款5.1保密信息的定义保密信息是指在本合同执行过程中，甲方提供给乙方或乙方获得的所有关于甲方公司的信息，包括但不限于财务数据、业务计划、客户信息、技术资料等。5.2保密信息的保护期限本合同项下的保密信息保护期限为【期限】，自本合同签字之日起计算。5.3保密信息的使用范围乙方应对保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露、披露或使用，但法律要求或经甲方书面同意的除外。第六条违约责任6.1甲方违约责任如甲方违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。6.2乙方违约责任如乙方违反本合同的约定，应承担违约责任，第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本合同自双方签字并加盖公章之日起生效。8.2合同的变更任何一方提出变更本合同的要求，需以书面形式通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。8.3合同的终止本合同履行完毕或者双方协商一致终止的，本合同即告终止。第九条其他条款9.1合同的份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。9.2合同的传递方式本合同的传递方式为电子邮件和邮寄，双方确认收到时间为电子邮件发送日期或邮寄日期。9.3合同的修改与补充本合同的修改与补充必须以书面形式进行，经双方签字确认后，与本合同具有同等法律效力。第十条甲方声明与承诺10.1甲方声明甲方声明本合同所述的公司信息真实、准确、完整，并承诺遵守本合同的约定。10.2甲方承诺甲方承诺按照本合同的约定，履行各项义务，包括但不限于提供真实、完整的信息，配合乙方进行辅导工作，按时支付服务费用等。第十一条乙方声明与承诺11.1乙方声明乙方声明具备提供本合同约定的辅导服务的能力，并承诺按照本合同的约定，履行各项义务。11.2乙方承诺乙方承诺按照本合同的约定，提供专业、高效的辅导服务，保密甲方提供的商业秘密，按照约定完成各项辅导任务。第十二条合同的签订日期本合同于2024年1月1日签订。第十三条合同的签订地点本合同签订地点为中华人民共和国【省/市】。第十四条合同的签订人甲方（盖章）：营业执照号：地址：联系人：联系电话：乙方（盖章）：营业执照号：地址：联系人：联系电话：第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义本合同所称的第三方，是指除甲乙双方之外的，与本合同执行过程中产生关联的自然人、法人或其他组织。1.2第三方范围第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的情形2.1中介机构介入如本合同执行过程中需要中介机构的协助，包括但不限于财务顾问、律师、投资银行等，甲乙双方应共同与中介机构签订相关协议，明确中介机构的职责、权利和义务。2.2评估机构介入如本合同执行过程中需要评估机构的评估服务，甲乙双方应共同与评估机构签订相关协议，明确评估机构的职责、权利和义务。2.3审计机构介入如本合同执行过程中需要审计机构的审计服务，甲乙双方应共同与审计机构签订相关协议，明确审计机构的职责、权利和义务。2.4监管机构介入如本合同执行过程中涉及到监管机构的审批、审核等程序，甲乙双方应遵守相关法律法规，配合监管机构的工作。2.5投资者介入如本合同执行过程中涉及到投资者的权益，甲乙双方应尊重投资者的合法权益，按照相关法律法规和协议约定，履行信息披露、投资者关系管理等义务。第三条第三方责任限额3.1第三方责任第三方应按照相关法律法规和协议约定，履行其职责，并对因其履行职责任务过程中的过错导致甲乙双方的损失承担责任。3.2责任限额除非本合同另有约定，第三方对甲乙双方的损失承担的责任限额，不应超过第三方从甲乙双方取得的费用总额。第四条甲乙双方与第三方的关系4.1甲乙双方与第三方的关系甲乙双方与第三方之间的关系，应以本合同及相关协议为准。甲乙双方应与第三方建立、维护和终止合作关系，并负责第三方的工作协调和监督。4.2甲乙双方的义务甲乙双方应按照本合同的约定，向第三方提供必要的资料、信息和支持，并确保第三方能够顺利履行其职责。第五条第三方介入的变更与终止5.1第三方变更如因特殊情况需要变更第三方，甲乙双方应协商一致，并签订书面变更协议。5.2第三方终止如第三方未按照约定履行其职责，甲乙双方均有权终止与第三方的合作关系，并依法追究第三方的法律责任。第六条第三方介入的协调与监督6.1甲乙双方的协调与监督甲乙双方应共同负责与第三方的沟通协调工作，确保第三方能够按照本合同及相关协议的约定，履行其职责。6.2第三方工作监督甲乙双方应监督第三方的工作，确保第三方的工作质量、效率和合规性。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方违约如第三方未按照本合同及相关协议的约定履行其职责，第三方应承担违约责任。7.2违约责任限额第三方对甲乙双方的违约责任，不应超过第三方从甲乙双方取得的费用总额。第八条第三方介入的争议解决8.1争议解决方式如甲乙双方与第三方之间发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点本合同争议的解决地点为中华人民共和国【省/市】。第九条其他条款9.1合同的份数本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。9.2合同的传递方式本合同的传递方式为电子邮件和邮寄，双方确认收到时间为电子邮件发送日期或邮寄日期。9.3合同的修改与补充本合同的修改与补充必须以书面形式进行，经甲乙双方及第三方协商一致后，予以明确。第十条第三方声明与承诺10.1第三方声明第三方声明其具备提供本合同约定的服务的能力，并承诺按照本合同的约定，履行各项义务。10.2第三方承诺第三方承诺按照本合同的约定，提供专业、高效的服务，保密甲方提供的商业秘密，按照约定完成各项任务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.1甲乙双方的基本资料包括甲乙双方的营业执照副本、法定代表人身份证明、授权委托书等。1.2辅导与咨询服务的具体方案包括辅导与咨询服务的具体内容、时间表、里程碑等。1.3第三方机构的选择标准与协议包括选择第三方机构的标准、第三方机构的职责、权利和义务等。1.4财务报表规范与审计的相关文件包括财务报表规范化的具体要求、审计机构的资质要求、审计报告的格式等。1.5法律法规遵守与风险评估的相关文件包括法律法规遵守的具体要求、风险评估的标准和方法等。1.6上市申请文件的相关文件包括招股说明书、上市申请材料的格式、内容等。1.7路演策划与实施的相关文件包括路演策划书、路演邀请函、路演日程表等。1.8投资者关系管理的相关文件包括投资者关系管理计划、投资者沟通方案等。1.9股票定价与发行策略的相关文件包括股票定价模型、发行策略方案等。1.10信息披露咨询与监管合规的相关文件包括信息披露指南、监管合规要求等。说明二：违约行为及责任认定：2.1甲方违约行为及责任认定包括但不限于：1）提供虚假、不完整或误导性的公司信息，导致乙方无法提供正确的辅导与咨询服务。2）未按照约定支付服务费用，影响乙方的工作进度和服务质量。2.2乙方违约行为及责任认定包括但不限于：1）未按照约定提供专业的辅导与咨询服务，导致甲方无法顺利完成上市。2）泄露甲方的商业秘密，造成甲方的经济损失。2.3第三方违约行为及责任认定包括但不限于：1）未按照约定履行其职责，影响甲乙双方的合作效果。2）泄露甲乙双方的商业秘密，造成甲乙双方的经济损失。说明三：法律名词及解释：3.1辅导与咨询服务指乙方为甲方提供的上市前准备工作、上市申请文件编制与审核、上市过程中的咨询服务以及上市后的持续服务。3.2上市公司指已完成上市程序，股票在证券交易所上市交易的公司。3.3法律法规指中华人民共和国法律